第十三章 民事裁决.doc

第十三章 民事判决、裁定和决定第一节 民事判决一、民事判决的概念民事判决是指法院在民事案件审理终结时，对案件实体问题作出的权威性的判定。民事判决的意义在于：它能使当事人之间的民事权利义务关系明确，使不稳定的法律事实得到确认，使民事违法行为受到制裁。公开宣告判决还能使广大群众受到生动的社会主义法制教育。民事判决的特点：1、民事判决是人民法院基于其民事审判权作出的。2、判决是对案件实体问题所作出的结论性的断定。3、判决应当由审判组织作出。4、判决只有在审判到一定程度时才可以作出。5、判决是法院结案的一种方式。6、判决具有最终性。二、民事判决的种类依不同标准可以对民事判决分类。研究不同种类判决的特点，有助于人民法院正确地制作判决。 （一）依案件的性质，民事判决可分为诉讼案件判决和非讼案件判决 诉讼案件判决通常是解决双方当事人的民事权益之争的判决，比如合同当事人对合同是否成立发生歧义而涉讼，人民法院依法依照普通程序对该案审理后所制定的判决。非讼案件判决是人民法院依法对某项法律事实的确认，如人民法院制作的认定某项财产无主的判决。 （二）依民事判决的性质，民事判决可分为给付判决、确认判决和变更判决 给付判决，是人民法院制定的责令一方当事人向另一方当事人履行一定义务的判决，如交付一定的金钱、为一定的行为等。给付判决重点在给付，义务人在规定的期限内不履行义务的，还可能导致执行程序的开始。 确认判决，是人民法院制定的确认当事人之间存在或不存在某种民事权利义务关系或某项法律事实的判决，如确认甲、乙之间存在收养关系的判决。 变更判决，是人民法院制作的变更当事人间现存的某种法律关系的判决，如解除婚姻关系的判决。确认判决和变更判决的实现不以败诉方履行特定的义务为前提，因而一般不涉及执行问题。 （三）依判决的内容，民事判决可分为全部判决和部分判决 全部判决，是指人民法院对全案审理结束后依法作出的决断。它是就当事人提出的全部诉讼请求所作出的裁判。审判实践中多用全部判决。部分判决，是指人民法院对案件的一部分或几部分的请求先作出的决断。部分判决存在的前提在于案件诉讼标的的多元性：有的因诉讼请求太多，有的因存在反诉或者发生了诉的合并。人民法院根据案情，对案件的一部分先作审理，作出部分判决，有助于推动诉讼进程，也符合诉讼经济的目的。 （四）依双方当事人是否出庭，民事判决可分为对席判决和缺席判决对席判决，是指人民法院在全部当事人自始至终参加诉讼活动情况下所制作的判决。当然，当事人本人虽未出庭，但他们有诉讼代理人参加诉讼时，法院作出的判决仍是对席判决。缺席判决，是指人民法院在当事人一方或当事人一方中的部分当事人无正当理由拒不出庭或未经法庭许可中途退庭的情况下，人民法院进行缺席审理后所作出的判决。 （五）依判决作出的时间不同，民事判决可分为原判决和补充判决 原判决，是指人民法院首次制作的判决。当首次制作的判决主文不明、难以履行或执行，或漏判了诉讼请求时，人民法院有必要对原判决作补充，补充后所形成的判决即为补充判决。 （六）依判决的法律效力，民事判决可分为生效判决和未生效判决 生效判决，是指发生法律效力的民事判决，例如第二审人民法院作出并宣判的二审判决。未生效判决，是指尚未产生法律效力的判决，例如在上诉期内的判决。此外，依是否满足原告诉讼请求，民事判决还可分为胜诉判决和败诉判决；依诉讼程序，可分为一审判决、二审判决和再审判决。 三、判决的内容1、当事人基本情况。法人要写明法定代理人的姓名职务和法定地址。2、案由、诉讼请求、争议的事实和理由。3、判决认定的事实、理由和适用的法律依据。4、判决结论。判决事项必须明确具体。5、诉讼费用的负担。6、上诉期间和上诉的人民法院。四、判决的效力 判决效力作用的主体范围原则上只及于当事人（包括原告、被告、共同诉讼人、有独立请求权第三人及依判决承担义务的无独立请求权第三人）。理论上称之为判决效力相对性规则。判决效力只及于当事人之间的原因是：1。民事诉讼所主要目的在于解决当事人之间的权利义务争议，判决对象也是当事人之间争议的法律关系，因此，判决结果只与当事人有法律上的利害关系，与当事人以外的第三人（以下所称第三人均从此意）无关。故判决效力仅就特定权利于特定当事人之间存在。2。判决效力相对性是债权相对性规则的反映。在民事实体法上，权利被分为对世权（物权）和对人权（债权）两大类。但是，当物权受到他人侵害，或与人发生争议后，权利人起诉通过法院向对方行使的请求权已转变为债权请求权，他要求法院确认的是（侵权）债权债务关系。因此，无论物权还是债权引起的诉讼，判决所确认的都是债权关系。债权相对性规则决定了判决效力相对性，是判决效力相对性的实质基础。3。程序保障原则也要求判决效力只能发生在当事人之间。根据这一原则判决之作出必须以当事人参加诉讼、充分行使辩论权、尽量运用攻防方法及其他诉讼权利为前提。法院判决所依据的事实必须是经法定程序查明的。正是因为程序法赋予并保障当事人参加诉讼、充分举证及进行辩论等诉讼权利，才导致当事人有承受判决约束力的责任。任何人不受他并未参加的诉讼结果的约束。反之，对于没有参加诉讼的人主张判决效力，是要求他在没有听审机会、没有辩论权利的情况下接受判决结果，是不公平的。 但我们也要认识到，实体权利是一个有机整体。民法除规定各项具体权利之外，也规定各权利之间的联系。在民事权利体系内部，各种权利既相对独立，又彼此牵连。一项权利的成立常以另一项权利的成立为前提；一项权利的变动往往影响其他权利也发生变化。反映在法律关系中就是：先决法律关系主体的行为往往引起附随法律关系的变动。典型的例子是保证合同与主合同之间的牵连关系。而一旦当事人发生争议经过民事诉讼，取得确定判决之后，透过判决效力相对性规则，却可能使诸权利形成彼此孤立的状态，难免导致实体法律关系间的矛盾与冲突。例如，主债权人甲诉连带保证人丙承担保证责任。获胜诉判决后，丙诉乙，行使代位求偿权。乙却以主债权不成立为由进行抗辩。由于两案当事人不同，诉讼标的各异，后诉并不受前诉判决既判力约束，不违反一事不再理规则。如果后诉法院审理后认为主债权不存在并据此判决驳回丙诉讼请求，判决一经确定即出现甲乙间主债权不成立而丙的保证责任却存在的怪现象。这不仅违背实体法关于保证责任从属性之规定，而且使丙行使追偿权无门。对于丙而言，这是不公平的。从理论上讲，凡三个以上权利主体间权利义务具有依存关系的，均可能出现类似情形。如连带债务、合伙、无限责任公司、雇主责任、空间利用权、保险合同、财产共有、代位权等等。为此，日、德及台湾不少学者对如何实现判决彻底解决纠纷、维持实体法所确立的权利体系进行探索，试图发展判决效力相对性规则，指出判决在某些情况下可以发生某种对外效力。 诉讼程序保障原则要求，在认可判决效力扩张时，必须严格依照法律规定，同时应当充分考虑各利害关系人的利益获得最适当调整，以保证判决中判断的客观性。”只有那些绝对不能排除的利害关系人参与了诉讼，在考虑统一确定要求之后将判决效力扩张至当事人以外的其他人才能说是正确的。” 更重要的是使判决效力扩张所及者第三人的合法权益得到保障，避免非正当地扩张判决效力。我认为，判决效力扩张所及的第三人只限于对判决所处理的诉讼标的没有独立抗辩权（或在法律上视为放弃抗辩权）的人。一般来说，这种第三人与当事人一方之间的权利义务关系与诉讼标的存在某种依存关系。且因这种依存关系，第三人对当事人就诉讼标的行使处分权的结果不得不承认。当事人的继承人即为典型例子。反之，凡对诉讼标的有自己的抗辩权的人，如保证人、连带债务人等等，不得将对主债务人、其他连带债务人的判决扩张及于他们。 否则，将剥夺他们进行诉讼行使抗辩权的权利，侵犯其诉权。 基于上述条件，我认为，判决效力扩张涉及的第三人，除当事人的承继人和为当事人的利益占有标的物的人外，还可以是以下两种人： （1）代位诉讼中的被代位人 典型的代位诉讼如债权人代位诉讼和股东代位诉讼等。在代位权人（债权人、股东）提起诉讼后，被代位人不得就同一诉讼标的另行起诉，但他可以参加诉讼。被代位人不参加诉讼的，判决效力也对他生效。 （2）代位执行中对被执行人负有到期债务的第三人。 执行程序中，被执行人不能履行判决确定的义务，但对第三人享有到期债权的，申请执行人得申请法院对该第三人强制执行。在第三人无异议时，法院可以裁定执行该第三人的财产。 其实质是原判决的执行力对第三人发生扩张。判决的效力分为拘束力、确定力和执行力。 （一）拘束力是指判决拘束一定的主体行为的效力。具体表现为以下三个方面：其一，对于当事人来说，民事判决一经发生法律效力，当事人即必须据此行事而不得有任何违背。其二，对于法院来讲，民事判决一经发生法律效力，便不得任意变更或者撤销。其三，民事判决一经发生法律效力，任何个人和单位均不得无视其存在而做出有违其意旨的行为。（二）确定力确定力是指判决一旦生效以后，就实体法的关系讲，实体法关系被确定，当事人不得再就该法律关系进行争议，就程序法上讲对同一法律关系不得再行起诉。（三）执行力执行力是指对于给付判决讲，一旦生效后就强制执行的法律效力。第二节 民事裁定一、民事裁定的概念：民事裁定是指法院在诉讼过程中，对程序问题以及个别实体问题所作的权威性的判定。民事裁定和民事判决有许多相同之处：它们都是人民法院制作的法律文书；它们生效之后都具有权威性；它们的目的都是为了实现诉讼的公正和保护当事人利益。民事裁定和民事判决又有许多不同之点： 1、处理的对象不一样。2、适用的阶段不一样。在诉讼完成以后才能使用判决，而裁定在诉讼的各个阶段都可以使用。3、效力不一样。大部分判决可以上诉，少部分判决是不可以上诉的；大部分裁定是不能上诉的，只有少部分裁定才可以上诉。4、上诉期不一样。裁定的上诉期是10天，判决的上诉期是15天。5、形式不一样。裁定可以书面形式作出，也可以口头形式作出；判决不允许口头判决，例外情况调解可以制作书面形式。6、一般情况下，一个案件只有一个判决；而一个案件可根据需要作出多个裁定。二、民事裁定的范围：1、不予受理。2、对管辖权有异议的。3、驳回起诉。4、财产保全和先予执行。5、准许或者不准许撤诉。6、中止或者终结诉讼。7、补正判决书中的笔误。8、中止或者终结执行。9、不予执行仲裁裁决。10、不予执行公证机关赋予强制执行效力的债权文书。三、民事裁定的效力民事裁定的效力，是指它在何时对何事、何人产生法律上的拘束力。由于民事裁定内容和制作的法院不同，因而民事裁定生效时间也不尽相同。根据民事诉讼法的规定，最高人民法院和第二审人民法院制作的民事裁定，一经送达便产生法律效力；地方各级人民法院制作的第一审民事裁定，除“不予受理”、“对管辖权有异议的”和“驳回起诉”裁定允许上诉外，其余裁定一经送达便生效；地方各级人民法院制作的有上诉期的民事裁定，在上诉期内当事人不上诉且上诉期届满时，该民事裁定生效。 民事裁定生效后，对人民法院和当事人会产生特殊的拘束力，表现在：第一，人民法院未经法定程序不得随便更改裁定的内容；第二，对裁定确定的事项，当事人必须遵守执行。 民事裁定效力一般只涉及诉讼领域之内，但有时也有例外。例如先予执行裁定，一旦生效，除对人民法院和当事人具有拘束力外，对其他有关部门和个人也有拘束力。在强制执行的先予执行的裁定过程中，有协助执行义务的人，不得拒绝协助执行，更不得妨碍执行。第三节 民事决定一、民事决定的概念 民事决定，是指人民法院就诉讼中的特殊事项依法所作的判定。所谓特殊事项，是指既非案件实体问题又非纯诉讼程序问题。该特殊事项通常具有相当的紧迫性和特别的重要性，若不解决将影响诉讼的正常进行和实体问题的解决。 民事决定有别于民事裁定：前者是对特殊情况的判定，该特殊情况不属于程序问题，后者解决的是程序问题；前者一律不准上诉，后者有一部分准予上诉。 民事决定有口头与书面两种形式，适用时由人民法院视情况而定。 民事决定的书面形式是决定书，一般应写明法院名称、决定书种类和案号，决定所依据的事实、理由和决定内容，最后应注明是否准予申请复议。民事决定书应加盖人民法院印章。 二、民事决定的适用范围 根据民事诉讼法的规定，民事决定主要适用于下列事项：（1）是否准许当事人提出的回避申请；（2）是否准许当事人申请顺延耽误的诉讼期间；（3）对有妨害民事诉讼行为的人，采取强制措施；（4）是否准许当事人减、缓、免交诉讼费的申请；（5）在审判监督程序中，各级人民法院院长对已经发生法律效力的判决、裁定，发现确有错误，认为需要再审的，提交审判委员会讨论决定；最高人民法院和上级人民法院对下级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，发现确有错误的，有权作出提审或指令下级人民法院再审的决定。 三、民事决定的法律效力 民事决定解决的是诉讼中或者诉讼结束后的特殊事项，往往具有紧迫性，一经作出或送达即发生法律效力。对决定，当事人一概不能上诉，但对于有些决定，当事人可以申请复议，如不服拘留、罚款决定的可以申请复议一次。为防止行为人利用复议制度逃避法律或逃避制裁，民事诉讼法又规定复议期间不停止原决定的执行。第四节 既判力一、既判力概述既判力，是指判决确定后，在实体内容上对于当事人和法院具有的约束效力，即当事人受到判决的约束，不得就已判决的内容再行提出争议，法院也受到判决的约束，不得就同一事项作出矛盾的判断。（一）既判力的本质既判力的本质在于判决一经确定即不再容许改变的性质。正确的判决不容许改变，人们易于理解和接受，为什么即使有错误的判决，在制度上同样具有既判力，不容许改变呢？这就是既判力存在的根据问题，对这一问题的探讨形成了既判力本质的各种学说。1.实体法说。该说认为既判力本质在于确定判决创设实体法的效果。法院的确定判决，不论与事实是否相符合，判决内容所认定的权利存在或不存在，都应当有既判力。确定判决有证实权利状态的效果，也有创设权利状态的效果，经判决后的实体权利状态，除了依判决内容所认定的状态而存在外，没有其他的真实状态。新实体法说将民事权利概念分为判决前和判决后两种状态，判决前的权利是当事人自行适用实体法所获得的权利，而判决后的权利是当事人通过程序过程所获得的具体权利，其有正当性和强制性。2.诉讼法说。该说认为既判力是纯粹的诉讼法的效力。法院作出的确定判决基于国家裁判统一性，要求在诉讼法上后诉法院不得作出与前诉判决内容相抵触的判决，这样，当事人在后诉所提出的主张，就不可能推翻前诉的判决，因此，具有既判力的判决能够拘束当事人及法院提出不同的判断或主张。新诉讼法说认为既判力的根据在于诉讼法上的一事不再理。后诉法院有权拒绝重复审判，当事人就既判事项重新起诉，法院应立即以起诉不合法为由驳回起诉，不得重新进行实体审理。3.权利实在说。该说认为在法院判决之前，当事人私自适用法律而主张的权利，只是一种虚假的存在，不是真正存在的权利，只有当法院作出判决后，才能成为真正存在的权利。判决的既判力之所以对当事人及法院均有拘束力，其根据在于判决能够赋予实实在在的权利。（二）既判力的功能判决一经确定即不再容许改变的既判效力，可能在一定范围内与“实事求是”“有错必纠”的常识发生冲突。应当说追求事实真相，是诉讼的追求目标，而终局性或稳定性，则是判决作出后的基本要求。判决是基于纠纷事实作出的判断，更是依赖于双方当事人程序活动得出的结论。通过既判力而体现出来的终局性或不容轻易改变的判定性质，在产生维持法的稳定性这一制度性效力的同时，还构成了追究当事人自我责任的最主要方法。既判力“不允许改正错误”的特性，蕴涵着“不允许犯错误”的前提要求，它并不关注判决确定后还是否存在某种绝对的客观真实，这就是既判力的程序功能。既判力的社会功能在于通过判决的终局性，确定一种规范的秩序并使其相对地固定下来进而诱导社会秩序的依法形成。首先，以判决形式固定的权利义务状态作为后续交易行为的起点，增强交易行为的安全性，无须担心判决会轻易被改变而使交易行为失去基础或者中断。其次，有既判力的判决具有稳定的可预测性，使从事交易的人们越有可能按判决所示的规范采取行动，有利于秩序的形成。最后，司法中判定的终局性意味着一旦判决成立确定，即不再轻易给反复的谈判或讨价还价留下余地，构成了司法作为另一种建构秩序样式的重要特点。二、既判力的范围既判力的作用范围，应从时间、客观、主体三方面予以确定。1.时间范围。判决是以言词辩论终结时的事实资料为基础作出的，言词辩论终结时，权利义务的存在与否最终确定，该时点即是既判力的基准时点。2.客观范围。既判力的客观范围是指判决主文中的判断事项，即判决结论，具有既判效力。因为判决结论是对当