现货委托受托业务概述.docx

现货委托受托业务概述第三条本办法所涉及交易管理、交易商品、交易参与者均与昆明泛亚有色金属交易所现货交易管理办法（暂行）一致。第四条本办法所称现货委托受托业务是指会员（委托方）可以委托其他会员（受托方）为其垫付货款或垫交货物；受托方接受委托方委托，代其垫付货款或垫交付货物，并履行委托受托协议相应义务的业务。第五条符合条件的会员均可参与委托受托业务。第六条在交易所上市交易、符合交易所公布“商品交易规范”的货物，经交易所认可，可作为委托受托业务的标的货物。第七条现货委托受托业务包括买入(委托)和资金受托、卖出(委托)和货物受托。第八条 买入(委托) 、卖出(委托)的协议期为协议确立之日起180个自然日，结束日遇节假日顺延。第九条现货委托受托业务的申报可以在全部交易时间段内进行；申报系统在现货委托受托业务申报时间段结束后完成全部现货委托受托业务申报的处理。第十条现货委托受托业务申报当日有效。买入（委托）、资金受托和卖出（委托）业务申报在未成交前可以撤单，货物受托业务申报当日不可撤单。第十一条委托受托价是指在现货委托受托业务中，对货物价值进行评估的价格；委托受托价为交易所现货挂牌交易该货物当日结算价格和前5个交易日结算价格的加权平均价格两者之间较低者。第十二条委托受托特定处置准备金是指在现货委托受托业务中，委托方会员进行委托交易时按照委托受托协议支付的委托押金。委托受托特定处置准备金用于处置委托受托业务市场风险。交易所在交易系统内设立专门的特定处置准备金账户，用于归集所有委托方会员支付的委托押金，并每日根据委托方会员委托押金的金额对委托方会员的特定处置准备金进行动态调整。第十三条对于买入（委托）或卖出（委托）申报成功的委托资产（资金或货物），因其在现货挂牌交易价格波动会导致委托资产溢短，交易所根据当日的委托受托价波动对会员的委托资产每日进行动态调整。第十四条会员在交易所进行现货委托受托业务应按规定缴纳相关服务费用。第三章 买入（委托）第十五条买入（委托）是指会员（委托方）委托其他会员（受托方）为其垫付货款买入货物，并将买入货物作为委托资产由受托方代持的交易行为。第十六条买入（委托）的申报和处理流程：（一）会员在交易系统中申报买入（委托）的货物种类、价格和数量；（二）申报后，委托方会员按照约定提供委托押金，交易所根据每日现货委托受托业务申报整体情况，对买入（委托）申报进行处理。当买入（委托）申报数量超出当日新增受托资金与前日受托资金申报未成交的资金余额之和时，买入（委托）无法进行申报；（三）买入（委托）申报成交的，由受托方会员按当日委托受托价垫付货款，并由受托方代持买入的货物；（四）买入（委托）申报成交后，交易所对其委托资产每日核算进行动态监控；（五）买入（委托）申报成交后，会员按自然日支付委托日金。第十七条委托方会员可以通过以下方式终止：（一）委托方会员直接给付受托方会员已垫付货款，收回作为委托资产的货物和委托押金；（二）委托方会员卖出委托资产，给付受托方会员已垫付货款，收回委托押金。第十八条委托方会员在180个自然日（节假日顺延）内未终止委托关系的，交易所将进行代为处置，由此产生的后果由委托方会员全部承担。第四章 资金受托第十九条资金受托是指非企业会员和符合国家法律法规规定的企业会员（受托方）为其他会员（委托方）垫付货款协助委托方会员买入货物，并代持委托方会员作为委托资产的货物的行为。第二十条资金受托的申报和处理流程：（一）会员拥有足额资金，在交易系统中申报资金受托的货物种类和数量；（二） 交易所根据每日现货委托受托业务申报的整体情况，对资金受托申报进行处理；（三）会员资金受托申报成交的，按当日委托受托价为委托方垫付货款，并为委托方代持货物；（四）资金受托申报成交后，交易所对委托资产每日核算进行动态监控；（五）资金受托申报成交后，会员按自然日收取委托日金。第二十一条资金受托可以通过以下方式终止：（一）受托方会员在交易系统中通过资金受托终止操作，收回垫付货款、给付代持的货物，资金受托终止。（二）委托方会员直接给付或卖出委托资产给付受托方已垫付货款，资金受托终止。第五章 卖出（委托）第二十二条卖出（委托）是指会员（委托方）委托其他会员（受托方）为其垫付货物进行卖出，并将卖出货物所获得的货款作为委托资产由受托方代持的交易行为。第二十三条卖出（委托）的申报和处理流程：（一）会员在交易系统中申报卖出（委托）的货物种类、价格和数量；（二）申报后，委托方会员按照约定提供委托押金，交易所根据每日现货委托受托业务申报整体情况，对卖出（委托）申报进行处理。超出可受托货物部分的卖出（委托）无法进行申报；（三）会员卖出（委托）申报成交的，由受托方会员垫付货物，并由受托方代持卖出货物获得的货款；（四）卖出（委托）申报成交后，交易所对其委托资产每日核算进行动态监控；（五）卖出（委托）申报成交后，会员按自然日支付委托日金。第二十四条委托方会员可以通过以下方式终止：（一）委托方会员直接给付受托方会员已垫付货物，收回作为委托资产的货款和委托押金。（二）委托方会员买入货物给付受托方会员，收回委托押金。第二十五条委托方会员在180个自然日（节假日顺延）内未终止该委托关系的，交易所将进行代为处置，由此产生的后果由委托方会员全部承担。第六章 货物受托第二十六条货物受托是指会员（受托方）为其他会员（委托方）垫付货物协助委托方会员卖出货物，并代持委托方会员作为委托资产的货款的行为。第二十七条货物受托申报和处理流程如下：（一）会员拥有足量货物，在交易系统中申报货物受托的种类和数量，首次交收的货物不能用于货物受托申报；（二）交易所根据每日现货委托受托业务申报的整体情况，对货物受托申报进行处理；（三）会员货物受托申报成交的，为委托方垫付货物，并为委托方代持货款；（四）货物受托申报成交后，交易所对委托资产每日核算进行动态监控；（五）货物受托申报成交后，会员按自然日收取委托日金。第二十八条货物受托可以通过以下方式终止：（一）受托方会员在系统中通过货物受托终止操作，收回已垫付货物、给付代持的货款，货物受托终止；（二）委托方会员直接给付或买入货物给付受托方已垫付货物，货物委托终止。第七章 委托日金收付第二十九条买入（委托）和卖出（委托）申报成交的会员，根据其委托资产价值支付委托日金。第三十条资金受托和货物受托申报成交的会员，根据其委托资产价值，按交易所规定的比例收取委托日金。第三十一条某会员在某货物的应收委托日金为：(该会员在该货物的资金受托数量+该会员在该货物的货物受托数量) 委托受托价 委托日金费率。第三十二条某会员在某货物的应付委托日金为：（该会员在该货物的卖出（委托）数量+该会员在该货物的买入（委托）数量）委托受托价应付委托日金费率。第三十三条委托日金按自然日收取和支付。节假日的委托日金收付额与节假日前的最后一个交易日相同，并且于节假日前的最后一个交易日一次收取和支付。第三十四条每交易日闭市后，交易所对委托日金进行结算。第八章 风险控制第三十五条每交易日委托受托时间段结束前，交易所根据当日的委托受托价对会员的委托资产每日核算进行动态监控。第三十六条对于买入（委托）或卖出（委托）申报成交的会员，当委托资产价值大于受托方会员已垫付的资金或货物价值时，其可使用资金增加；当委托资产价值小于受托方会员已垫付的资金或货物价值时，其应补足资金或终止相应的买入（委托）、卖出（委托）。第三十七条对于资金受托申报成交的会员，当垫付货款大于委托资产价值时，其垫付货款减少，可使用资金增加；垫付货款小于委托资产价值时，其应增加相应垫付货款或终止相应的资金受托。第三十八条 对于货物受托申报成交的会员，当垫付货物价值大于委托资产价值时，其垫付货物不变，委托资产价值增加；垫付货物价值小于委托资产价值时，其委托资产价值减少。第三十九条交易所每天将系统结算结果作为风险告知发至所有交易商会员的客户端，交易商会员有义务每天