CT概述及国际申请的主要程序模版.ppt

PCT概述及国际申请的程序 国家知识产权局2002 11 17 第一部分专利合作条约 PCT 概述 1 专利合作条约的产生 1 问题的提出就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案 减少申请人的重复工作 减少各国专利局的重复工作 2 签约1970年6月于华盛顿签订专利合作条约 简称PCT 3 生效PCT于1978年2月生效 6月开始实施 最初成员国 18个当年受理按照PCT提出的国际申请 459件 2 专利合作条约内容简介 1 PCT宗旨及主要目标PCT宗旨是 成员国组成联盟 对保护发明的申请的提出 检索和审查进行合作 注意 授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局 PCT的主要目标 建立国际申请的体系 使用一种语言 向一个专利局 受理局 提交一份申请 国际申请 在申请中指定多国 指定国 该申请自国际申请日起在所指定的国家中具有正规国家申请的效力 由一个局 受理局 完成形式审查 由一个局 国际检索单位 进行检索 由国际局完成国际公布 如果申请人要求 由一个局 国际初步审查单位 进行国际初步审查 关于专利性的初步审查 2 条约主要内容及其他有关法规条约共八章 前三章涉及申请程序 其它法规 PCT实施细则 PCT行政规程 指南 PCT申请人指南 PCT受理局指南 PCT检索指南 PCT初步审查指南 各成员国国家法中关于PCT的规定 3 PCT申请程序的特征 1 与传统的巴黎公约途径比较 传统申请体系 12个月优先权期限内完成准备工作 分别向各国提出申请 PCT申请体系 申请程序分为国际阶段和国家阶段 图示 2 利用PCT申请途径的好处 简化提出申请的手续 推迟决策时间 准确投入资金 完善申请文件 减轻成员国国家局的负担 3 PCT申请程序中的职能机构 受理局 受理国际申请的国家局或政府间组织 国际检索单位 负责对国际申请进行国际检索的国家局或政府间组织 AT AU CN EP ES JP KR RU SE US 国际初步审查单位 负责对国际申请进行国际审查的国家局或政府间组织 国际局 世界知识产权组织国际局 指定局 申请人在国际申请中指明要求该国对其发明给予保护的缔约国的国家局或政府间组织 4 中国加入和利用PCT的情况 1993年10月1日递交加入书 1994年1月1日正式生效 我局成为受理局 国际检索单位 国际初步审查单位 2001年受理国际申请1656件 中文申请 1585件 英文申请 71件 2001年指定中国並进入中国国家阶段的国际申请共19031件 中国历年受理国际申请数量图示外国人通过两种途径申请中国专利的数量比较图示 第二部分国际申请的程序 一 国际阶段 1 提出国际申请 1 国际申请的申请人 至少有一人是PCT成员国的国民或居民 对不同的指定国可以有不同的申请人 发明人必须是对美国的申请人 2 向何处提交国际申请 主管受理局 本国的国家局 或所属地区局 国际局 3 申请语言 受理局接受 主管国际检索单位接受 国际公布允许的语言 我国接受中文和英文 4 国家的指定及保护类型的选择 指定地区组织 指定国家 预防性指定 保护类型的指明 5 优先权要求及优先权文件 6 申请文件的标准化 请求书 PCT RO 101表 PCT EASY格式 说明书 细则第5条 分六个部分 加小标题 序列表 作为单独一部分 权利要求书 细则第6条 摘要 细则第8条 文件的形式要求由细则第11条规定 7 国际申请的费用提出申请时应缴纳的主要费用 传送费 检索费 国际费 包括基本费 指定费 费用标准 货币种类 国际局关于减缴国际费的两项规定 交费时间 地点传送费CNY500 检索费CNY1500 基本费CHF650 附加费CHF15 页 USD407 附加费USD9 页 指定费CHF140 份 最高5份 USD88 份 请求书 PCT RO 101表 样页 2002 7 101 1 第1页 101 8 声明页iii 101 2 续页 101 9 声明页iv 101 3 第2页 101 10 声明页v 101 4 第3页 101 11 声明续页 101 5 补充页 101 12 末页 101 6 声明页i 101 13 费用页 101 7 声明页ii 8 向中国知识产权局提出国际申请的有关规定 中国专利法第二十条的适用 应当委托中国知识产权局指定的专利代理机构 涉外代理机构 办理 中国的单位和个人就其在国内完成的发明提出PCT国际申请的 可以先向中国知识产权局提出中国专利申请 也可以直接提出国际申请 但是在申请中必须指定中国 2 受理局的程序 1 检查是否符合确定国际申请日的条件a 受理局收到国际申请之日为国际申请日 但必须符合以下条件 条约第11条 申请人具有提出国际申请的资格 使用规定语言 提出国际申请的意图 至少指定一个缔约国 写明申请人姓名 一份说明书 一份权利要求书 符合条件 发出国际申请号与国际申请日通知书 PCT RO 105 b 对不能确定国际申请日的申请的处理 通知申请人在规定期限内改正 以收到改正文件之日为国际申请日 细则20 2 申请人主动在受理局首次收到文件之日起三十日内改正 以收到改正文件之日为国际申请日 将未使用规定语言的申请转送国际局 细则19 4 国际申请号结构 PCT CN02 00001日期的标注 01 10月2002 01 10 02 01 Oct 2002 01 10 02 2 检查提及的附图是否提交 对缺少附图的处理 细则20 2 通知申请人 申请人可以在首次提交文件之日起三十日内补交 以补交附图日为国际申请日 3 其它后交申请文件的处理 细则20 2 以收到完整申请文件之日为国际申请日 首次提交文件之日起三十日后提交的文件不予考虑 4 形式审查 条约第14条 1 对形式缺陷的处理 受理局依职权改正 通知申请人改正 细则第26条 5 优先权要求的改正或增加的处理 细则第26条之二 6 检查费用 向国际局传送费用 对未及时交费的申请 通知申请人在滞纳期内补交 细则第16条之二 对未在滞纳期内补交费的申请宣布视为撤回 7 传送登记本及检索本 3 国际检索 1 主管国际检索单位的确定国际局受理的国际申请按照申请人的国籍或居所确定相应的主管国际检索单位 2 检索前允许的改正和更正 关于明显错误的更正 细则第91条 PCT ISA 216表 PCT ISA 217表 删除违反公共秩序和道德的内容 细则第9条 PCT ISA 218表 修改发明名称 细则第37条 修改摘要 细则第38条 3 不作国际检索的情况 国际申请涉及规定的不要求进行检索的主题 细则第39条 说明书 权利要求书或附图不符合要求 以至于不能进行有意义的检索 条约第17 2 a ii 没有提供计算机可读形式的序列表 以至于不能进行有意义的检索 细则第13条之三 1 c 权利要求书的撰写不符合要求 细则第6 4条 全部内容不能作出检索 发出通知书PCT ISA 203 4 缺乏发明单一性的申请的处理 条约第17条 3 发明单一性标准 细则第13条 行政规程附件B 通知在15日内缴纳检索附加费 PCT ISA 206表 对拒绝交费的处理 异议程序 5 国际检索目标 PCT规定的最低限度文献 细则34条 a 目标 努力发现相关的现有技术b PCT规定的最低限度文献应当包括 公布的国际申请 地区申请 自1920年颁发的法 德 苏 俄 瑞士 英 美的专利及公布的申请 其它公布的非专利文献 6 国际检索报告 完成期限 收到检索本起三个月或自优先权日起九个月 以后到期的期限为准 注意 计算期限时 优先权日 的定义 例 优先权日申请日完成报告的时间2001 1 12002 1 12002 5 1 3个月 2002 1 12002 1 12002 10 1 8个月 国际检索报告可能包含的内容 参见样页 PCT ISA 220 PCT ISA 210表 相关文件的填写规定 行政规程第503 507 508条 报告的语言及份数 7 完成国际检索报告后的程序 报告的传送 国际检索报告样页 210样页 doc 4 修改权利要求书的机会 条约第19条 1 允许修改的期限自优先权日起16个月或自寄出国际检索报告之日起2个月 以后到期的期限为准 例 优先权日申请日寄出报告修改的期限2001 1 12002 1 12002 5 12002 7 1 2002 1 1 2002 1 12002 10 12003 5 1 2 向何处提出 直接交国际局 3 修改文件的形式要求和内容要求 细则第46条 信件 修改替换页 修改声明 4 修改的必要性 5 国际公布 1 完成国际公布的时间自优先权日起18个月 17个半月时完成出版的技术准备 2 公布语种中 英 法 德 日 俄 西等七种语言 3 公布形式和内容 小册子 扉页 说明书 权利要求书 修改的权利要求书 附图 序列表 检索报告 其它规定公布的内容 公布种类的表示 A1 A2 A3 PCT公报 小册子扉页的部分内容 双语 4 不进行国际公布和提前公布a 不予公布的情况 公布的技术准备完成之前撤回或被视为撤回 美国的保留 条约第64条 3 b 提前公布 向国际局提出请求 有时要缴纳特别公布费 行政规程第113条 a 5 公布文件的传送国际局向指定局传送的小册子视为指定局收到的国际申请 6 国际公布的法律效力各国关于临时保护的规定 小册子样页 小册子 6 国际初步审查 可选择的程序 1 提交国际初步审查要求书及交费 选定的概念 提交要求书的合适时间 优先权日起19个月内 要求书的填写 申请人 代理人 修改声明 选定 提交要求书的地点 主管国际初步审查单位 交费 费用标准 交费期限 交费地点 选定 予定可以使用国际初步审查结果的缔约国 选定国 选定国必须是受第二章约束的指定国 要求书 PCT IPEA 401表 样页 401 1 首页 401 2 续页 401 3 第2页 401 4 末页 401 5 费用页 2 不作国际初步审查的情况 国际申请涉及规定的不要求进行审查的主题 细则第67条 说明书 权利要求书或附图不符合要求 以至于不能形成有意义的审查意见 条约第34 4 a ii 没有提供计算机可读形式的序列表 以至于不能形成有意义的审查意见 权利要求书撰写不符合要求 细则第6 4条 对于没有作出国际检索报告的发明的权利要求不要求进行初步审查 3 国际初步审查的目的和标准a 目的 对请求保护的发明看来是否有新颖性 创造性 工业实用性提出初步的 无约束力的意见 b 审查标准 有关日期的确定 细则64 1 对优先权的核查 现有技术的定义 细则64 非书面公开不作为现有技术 细则64 2 抵触申请不认为是现有技术 细则64 3 关于工业实用性的 工业 一词应如同巴黎公约中作最广义的理解 条约第33条 4 4 国际初步审查程序 申请人可以对申请文件提出修改 条约第34条 启动审查 细则第69 1 书面意见 PCT IPEA 408表 答复期限一般是2个月 缺乏发明单一性的处理 细则第68条 通知缴纳审查附加费或限制权利要求PCT IPEA 405 5 国际初步审查报告a 完成期限 自优先权日起28个月b 报告的内容 PCT IPEA 416 PCT IPEA 409表 报告的基础 关于新颖性 创造性或工业实用性的推断 其他内容c 报告的附件 被审查员考虑的修改文件应作为报告的附件 6 报告的传送和利用 送申请人 国际局 指定局 国际初步审查报告样页 409样页 7 撤回 1 允许撤回的内容a 撤回国际申请b 撤回指定c 撤回优先权要求d 撤回国际初步审查要求或撤回选定 2 有关撤回手续中的几个问题 细则第90条之二 a 提出撤回通告的时间自优先权日起30个月之前 之后需在国家阶段向各指定国办理 b 提出撤回通告的地点国际局 受理局 国际初步审查单位 随程序进展而定 c 撤回通告的签字由全体申请人签字 委托代理人的情况下 可由代理人代表d 撤回通告的效力 撤回自PCT国际单位收到撤回通告之日起生效 为阻止公开撤回申请 或为推迟公开撤回优先权要求 撤回通告必须在国际公布的技术准备完成之前到达国际局 对于因申请人请求按条约第23条 2 或第40条 2 提前启动国家阶段的指定国或选定国 上述撤回没有效力 8 变更 1 请求国际局记录变更的事项申请人 发明人 代理人的人 姓名 名称 地址等 2 提出变更请求的时间请求必须在优先权日起30个月之前到达国际局 随后的变更应在国家阶段向各指定局提出 3 提交地点国际局 或由受理局转交 4 变更请求及某些附件 提交写明变更事项的信件 一般无需证明文件 变更申请人 人 的请求由新申请人提出 需附支持变更的书面证据 如转让合同等 增加新申请人 需附委托书 二 国家阶段 1 进入国家阶段的期限 1 条约的规定 条约第22 39条 不迟于自优先权日起30个月届满之日 缔约国本国法可以另行规定更迟的期限 2 中国专利法实施细则的规定 第101条 目前的规定及准备作出的修改 进入国家阶段期限的宽限 中国专利法实施细则第7条第2款不适用于进入国家阶段的期限 对条约第22条 1 的修改继续保留的缔约国BRCHCNDKEEFIHUKRLUNOSESGTZUGYUZAZM 2 进入国家阶段的手续 1 条约的规定 条约第22 39条 缴纳国家费用 提交国际申请译文 关于国际申请副本的规定 2 中国专利法实施细则的有关规定a 进入中国国家阶段应当完成的手续 CN细则第101 104条 提交进入声明 PCT CN 501表 缴纳申请费 公布印刷费 申请附加费 提交译文及附图 必要时提交修改文件的译文 b 必需满足的最低要求 CN细则第102条 c 某些手续可以随后补正 CN细则第103条 d 请求提前处理的特殊手续 CN细则第108条 e 提交文件的方式 提交日及缴费日的确定 PCT CN 501表样页501 3 特殊的国家要求 1 条约允许的国家要求 条约第27条 细则第51之二 提供证明文件 要求委托代理人 对译文的确认等 在条约允许的范围内依据本国法而定 2 在中国国家阶段应当满足的特殊要求 CN细则第105条 提供发明人 国际阶段未提供 补交申请权转让证明 国际阶段登记过变更 必要时提交优先权转让证明 含有不丧失新颖性公开的证明 3 满足特殊要求的期限通知申请人在规定的期限内完成 4 国际申请在中国国家阶段的审查程序 1 国际申请效力的审查 CN细则第100条及102条 对于不能进入国家阶段的申请发出PCT CN 502通知书 2 进入声明及译文的形式审查a PCT CN 501表的审查 审查指南第三部分第一章3 1节 保护类型 申请人的确定 申请人的资格 译名 地址 发明人的确定 发明人的译名 审查基础的指明 其它内容b 译文的形式审查 审查指南第三部分第一章3 2节 3 关于优先权要求的形式审查 CN细则第107条 a 不予审查的内容是否符合巴黎公约原则 优先权声明是否符合条约细则的规定 接受受理局的审查结论 b 进入国家阶段不得提出新的优先权要求c 对优先权文件的要求 仅涉及检索中发现PX PY类相关文件的国际申请 要求申请人补交优先权文件的情况 d 要求提供享有优先权的证明的情况 在先与在后申请的申请人不一致 并且 国际阶段没有作出声明 e 进入国家阶段时改正优先权声明中错误的程序进入国家阶段之后不得改正优先权声明中错误 f 国际阶段丧失的优先权要求的恢复 4 涉及生物材料样品保藏的申请的形式审查 CN细则第106条 a 对保藏的要求按照中国专利法实施细则第二十五条 一 的规定b 国际阶段作出的保藏说明及进入声明中的指明保藏说明必须在国际阶段按照条约要求作出 条约细则第13条之二 c 提交保藏证明及存活证明 5 国家公布 CN细则第111条 适用于指定中国发明专利的国际申请 a 何时公布初审合格后及时公布 b 公布的形式与内容 国际公布是使用外文的 公布说明书 专利公报 国际公布是使用中文的 专利公报 c 国家公布的效力使用外文提出的国际申请自国家公布之日起在中国享有临时保护的权利 6 实质审查 审查指南第三部分第二章 自优先权日起三年内提出实质审查请求 参考国际检索报告 国际初步审查报告 授予专利的实质性条件依据本国法进行审查 5 国家阶段程序中的几个问题 1 在国家阶段对国际申请的修改 细则第109条 允许提出修改的时间 要求实用新型的申请 办理进入手续之日起一个月 要求发明专利的申请 进入时 提实审请求时 进入实审程序后三个月内 2 国际申请译文中错误的改正 细则第110条 a 允许改正的时间 国家公布的准备工作完成之前 进入实审程序后三个月内 按照审查员的通知改正 b 改正的手续提出改正请求 交费 提交改正页 3 复查程序 细则第110条 第三部分PCT的发展和改革 一 PCT的发展 1 成员国 至2002年11月 117个2 2001年PCT申请量 103947件3 条约及细则的不断完善 1 条约经过的修改1979年9月28日 1984年2月3日 2001年9月 2 细则经过的修改自1970年6月19日通过后至2000年先后共修改过十八次 二 PCT改革 1 PCT改革动态 1 2000年9月WIPO成员国大会美国提出 关于PCT改革的建议 美国建议的改革分为两个阶段 第一阶段为简化程序 与PLT一致 第二阶段为实现国际专利 会议决定成立一个具体研究PCT改革的特别实体 2 2000年9月至2001年5月日本等16国提出改革建议 3 2001年5月PCT改革委员会第一次会议确定PCT改革的目的 确定提交PCT改革工作组讨论的议题 明确暂时不予考虑的提案 例如美国建议的第二阶段的改革 4 2001年9月PCT联盟大会通过对条约第22条 1 的修改 5 2001年11月PCT改革工作组第一次会议研究a 国际检索与国际初步审查的协调b 对 指定 概念及相应操作的改革c 与 PLT 一致性的相应修改 关于优先权的恢复 确定申请日的条件 不要求权利要求书 6 2002年5月PCT改革工作组第二次会议在第一次会议基础上就修改方案进行更深入讨论 关于与 PLT 一致性又提出 对进入国家阶段期限延误的救济 简化对文件签字的要求 7 2002年7月PCT改革委员会第二次会议确定提交PCT联盟大会讨论的修改方案 8 2002年9月PCT联盟大会通过a 2003年1月1日生效的修改 申请语言及译文 进入国家阶段期限延误后的恢复b 2004年1月1日生效的修改 国际检索与国际初步审查的协调 与 指定 概念相关的修改 简化对文件签字的要求 从数字图书馆获取优先权文件关于优先权的恢复和确定申请日的条件的放宽在本次大会没有通过 2 2002年生效的PCT修改 1 费用a 涉及内容 PCT细则费用表b 生效日 2002年1月1日最高指定费份数 5份 2 进入国家阶段的期限a 涉及条款 条约第22条 1 b 生效日 2002年4月1日目前包括我国在内的部分国家对该修改保留 c 解释 将条约第22条 1 中 20个月 该为 30个月 3 由修改条约第22条 1 引起的相应修改a 涉及条款 细则第90条之二b 生效日 2002年4月1日c 解释 删除 撤回可以在优先权日起20个月内提出 3 已经通过尚未生效的PCT修改 1 为国际公布目的提交译文a 涉及条款 细则第12 4 22 26 29 48条b 生效日 2003年1月1日 2 进入国家阶段期限延误后的恢复a 涉及条款 细则第49条b 生效日 2003年1月1日c 解释 延误后可以提出恢复请求并满足以下要求 原因消除后2个月或自优先权日起42个月内办理进入国家阶段手续 按指定国要求缴纳恢复的费用 按指定国要求提供证据 d 过渡条款 修改后的条款与指定局适用的本国法不一致 允许该国保留 国际局将公布保留国家的名单 3 自动获得全部指定 自动全部选定a 涉及条款 细则第4 1 4 9 26 53 7条b 生效日 2004年1月1日c 解释 请求书的提交意味着指定在申请日时的所有成员国 要求书的提交意味着选定所有受第II章约束的成员国 4 保护类型a 涉及