高顿教育 期货法律法规模拟试题卷(一).pdf

中国财经职业教育领导者 选择选择 成就未来 成就未来 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn BETTER CHOICE BETTER FUTURE BETTER CHOICE BETTER FUTURE TEL 021 6150 7057 TEL 021 6150 7057 高顿教育高顿教育 期货法律法规模拟试题卷 一 期货法律法规模拟试题卷 一 单选 60 题 多选 60 题 判断 45 题 请在 100 分钟内完成 一 单选题 在以下各题所给出的 4 个选项中 只有 1 个选项最符合题意 请将正确选项的代码填入括号 内 1 下列关于期货交易保证金制度的说法 正确的是 A 保证金制度是指期货交易所直接向所有期货投资客户收取保证金 B 期货交易所应当将保证金存人自有资金账户 C 保证金属于其缴纳者所有 D 保证金的标准由国务院期货监督管理机构统一确定 2 下列关于期货公司业务的说法 正确的是 A 只能经营期货经纪业务 B 可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C 同时经营期货经纪业务和其他期货业务的 应当执行业务分离制度 D 同时经营期货经纪业务和其他期货业务的 可以执行混合操作制度 3 期货交易采用 方式 A 买卖双方议价 B 国家指导价格 C 公开的集中交易 D 配额限量竞价 4 某企业委托期货公司为其办理期货交易 该企业在某交易日后保证金不足 且未在期货公司规定的时间 内及时追加保证金 也没有自行平仓 期货公司在未征求谈企业意见的情况下将其合约强行平仓 发生费 用为 x 同时产生损失 Y 则下列说法正确的是 A 企业承担损失 Y 期货公司承担费用 x B 期货公司承担费用 x 和损失 Y C 企业承担费用 Y 期货公司承担损失 x D 企业承担费用 x 和损失 Y 5 下列关于中国期货业协会的说法 不正确的是 A 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B 中国期货业协会的章程由理事会制定 C 中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D 中国期货业协会理事会成员通过选举产生 6 在调查操纵期货交品价格 内幕交易等重大期货违法行为时 经国务院期货监督管理机构主要负责人批 准 可以限制被调查事件当事人的期货交易 但限制的时间量多为 个交易日 A 5 B 10 C 20 D 30 7 期货投资者保障基金的募集 管理和使用的具体办法 由 制定 A 国务院期货监督管理机构 B 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C 国务院期货监督管理机构会同人民银行 D 国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 8 下列关于期货公司的说法 不正确的是 A 期货公司的股东有虚假出资行为的 国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权 但不得限制其股东权利 B 国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 中国财经职业教育领导者 选择选择 成就未来 成就未来 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn BETTER CHOICE BETTER FUTURE BETTER CHOICE BETTER FUTURE TEL 021 6150 7057 TEL 021 6150 7057 C 期货公司出现重大风险 严重危害期货市场秩序的 国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D 期货公司出现严重危及稳健运行 损害客户合法权益的行为的 国务院期货监督管理机构可以责 令调整有关部门负责人员 9 下列机构中 可以代理期货交易的是 A 期货投资咨询机构 B 期货交易所非期货公司结算会员 C 期货交易所 D 期货公司 10 境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的 责令改正给予警告 没收违法所得 并处违法所得 的罚款 A 1 倍以上 3 倍以下 B l 倍以上 4 倍以下 C 1 倍以上 5 倍以下 D l 倍以上 6 倍以下 11 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问 其向期货交易所总经理报告并申请 批准 该总经理 A 不准许该副总经理兼职 B 可以批准该副总经理兼职 C 无权批准该副总经理的兼职申请 D 可以助其以调用的形式进行兼职 12 期货交易所应当在每一年度结束后 个月内向中国证监会提交经具有证券 期货相关业务资格的会 计师事务所审计的年度财务报告 A 1 B 2 C 3 D 4 13 期货交易所应当在每一季度结束后 日内 每一年度结束后 日内 提交有关经营情况和有 关法律 行政法规 规章 政策执行情况的季度和年度工作报告 A 3 5 B 5 10 C 10 20 D 15 30 14 当期货交易所涉及占其净资产 以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 期货交易所应当及时 向中国证监会报告 A 3 B 5 C 10 D 20 15 期货公司金融期货结算业务试行办法 自 起施行 A 2005 年 4 月 19 日 B 2006 年 4 月 19 日 C 2007 年 4 月 19 日 D 2008 年 4 月 19 日 16 根据 期货公司金融期货结算业务试行办法 期货公司从事金融期货结算业务 应当经 批准 A 中国人民银行 B 中国证券业协会 C 中国期货业协会 D 中国证监会 17 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起 个月内 做出批准或者不批准的决定 A 1 B 2 C 3 D 5 18 期货公司被期货交易所接纳为会员 暂停或者终止会员资格的 应当在收到期货交易所的通知文件之日 起 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告 A 3 B 5 C 7 D 10 19 全面结算会员期货公司与非结算会员签订 变更或者终止结算协议的 应当在签订 变更或者终止结算 协议之日起 个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机 中国财经职业教育领导者 选择选择 成就未来 成就未来 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn BETTER CHOICE BETTER FUTURE BETTER CHOICE BETTER FUTURE TEL 021 6150 7057 TEL 021 6150 7057 构 期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告 A 1 B 3 C 5 D 10 20 下列不一于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是 A 非结算会员名单及其变化情况 B 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C 非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 21 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的 应当在 结算前向期货交易所和期 货保证金安全存管监控机构报告 A 第 5 个工作日 B 第 3 个工作日 C 第 2 个工作日 D 当日 22 下列关于会员制期货交易所会员大会的说法 不正确的是 B 是会员制期货交易所的权力机构 C 是会员制期货交易所的咨询机构 D 会员大会由理事长主持 23 某会员制期货交易所要在 10 月 25 日召开会员大会 则应当在 前通知所有会员 A 10 月 15 日 B 10 月 18 日 C 10 月 20 日 D 10 月 22 目 24 当期货公司与客户的利益冲突无法避免时 应当 A 客户损失得到相应补偿 B 保证公司利益不受损失 C 减少客户损失 D 确保客户利益优先 25 期货公司 时 必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料 A 变更住所 B 变更注册资本 C 变更法定代表人 D 在异地设立营业部 26 期货公司每年至少开 次董事会会议 A 1 B 2 C 3 D 4 27 公民 法人受期货公司或者客户的委托 作为屠闻人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介 服务的 居间人 A 与委托人按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 B 与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 C 应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 D 产生的民事责任由期货公司或者客户承担 28 不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员 交易行为符合期货交易所交易规则的 交易结果 A 由期货交易所承担 B 由其所在的期货公司承担 C 由该工作人员自行承担 D 由受托的期货公司承担 29 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的 下列关于责任承担方式的说法 正确的是 A 根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B 应当由期货公司承担责任 中国财经职业教育领导者 选择选择 成就未来 成就未来 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn BETTER CHOICE BETTER FUTURE BETTER CHOICE BETTER FUTURE TEL 021 6150 7057 TEL 021 6150 7057 C 根据期货公司和客户的约定承担责任 D 应当由期货公司和客户承担同等责任 3O 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的 对交易产生的损失 承担主要赔偿责任 赔偿额不得 A 超过损失的 60 B 超过损失的 B0 C 低于损失的 60 D 低于损失的 80 31 期赁公司执行非受托人的交易指令造成客户损失 下列关于责任承担的说法 正确的是 A 期货公司承担赔偿责任 非受托人承担连带责任 B 非受托人承担赔偿责任 期货公司承担连带责任 C 期货公司不承担赔偿责任 非受托人承担责任 D 期货公司承担赔偿责任 非受托人不承担责任 32 期货公司错误执行客户交易指令 除客户认可的以外 下列处理方式不正确的是 A 交易数量发生错误的 多于指令数量的部分由期货公司承担 B 交易数量发生错误的 少于指令数量的部分可由客户补足 C 交易数量发生错误的 少于指令数量的部分可由期货公司赔偿直接损失 D 交易价格超出客户指令价位范围的 交易差价损失或者交易结果由期货公司承担 D 被平仓的期货公司和期货交易所共同 33 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的 可以按照规定的程序 提请 进行调解 A 中国证监会 8 中国期货业协会 C 仲裁委员会 D 当地人民法院 34 期货公司从业人员违反 期赁从业人员执业行为准则 修订 情节显著轻微 且没有造成后果的 可免于纪律惩戒 A 由中国期货业协会责成其所在机构予以批评教育 B 由中国证监会直接对其予以批评教育 C 中国期货业协会对其予以责罚 D 免于处罚 35 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的 A 如果损失小 由期货公司承担全部责任 B 由中国期货业协会决定如何承担责任 C 由中国证监会决定如何承担责任 D 由从业人员承担责任 36 期货从业人员执业行为准则 修订 没有规定的是 A 竞业准则 B 专业胜任能力 C 合规执业 D 职业创新能力 37 期货从业人员违反有关法律 法规 规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益 情节严重的 A 中国期货业协会撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请 B 中国证监会撤销其从业资格并永久性拒绝受理其资格申请 C 中国期货业坍会撤销其从业资格并在 5 年内拒绝受理其资格申请 D 中国证监会撤销其从业资格井在 3 年内拒绝受理其资格申请 38 期货从业人员应当 A 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B 以他人名义参与期货交易 C 向投资者承诺期货投资保证获益 D 保守投资者的商业秘密 39 期货从业人员执业行为准则 修订 规定 期货从业人员在执业过程中应当对 高度负责 诚实 中国财经职业教育领导者 选择选择 成就未来 成就未来 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn BETTER CHOICE BETTER FUTURE BETTER CHOICE BETTER FUTURE TEL 021 6150 7057 TEL 021 6150 7057 守信 恪尽职守 珍惜 维护期货业和从业人员的职业声誉 保障期货市场稳健运行 A 期货交易各方 B 中国期货业协会 C 中国证监会 D 所在期货经营机构 40 原期货公司董事 监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的 自被 认定为不适当人选之日起 年内 任何期货公司不得任用该人员担任董事 监事和高级管理人员 A 5 B 3 C 2 D 1 41 推荐人签署的意见有虚假陈述的 自中国证监会及其派出机构做出认定之日起 不再受理该推荐 人的推荐意见和签署意见的年检登记表 A 2 B 3 C 4 D 5 42 应取得期货从业人员资格 A 保证金存管监控机构的工作人员 B 中国期货业协会工作人员 C 中国证监会工作人员 D 交易所非期货结算会员中从事结算的管理人员和专业人员 43 期货从业人员辞职 被解聘或者死亡的 机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向 报告以 注销其从业资格 A 中国证监会 B 中国证监会派出机构 C 中国期贷业协会 D 期货交易所 44 期货从业人员辞职 被解聘或者死亡的 机构应当 A 自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告 由协会注销其从业资格 B 自上述情形发生之日起 10 个工作 El 内向中国证监会派出机构报告 由中国证监会派出机构注销其从 业资格 C 自上述情形发生之日起 20 个工作日内向协会报告 由协会注销其从业资格 D 自上述情形发生之日起 20 个工作日内向中国证监会派出机构报告 由中国证监会派出机构注销其从业 资格 45 期货从业人员 参与期货交易 A 不能以个人名义 B 可以以亲属名义 C 可以以自己名义 D 可以以客户名义 46 期贷从业人员执业行为准则 修订 是 对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据 A 期货经营机构 B 中国期货业协会 C 中国证监会派出机构 D 中国证监会 47 期货从业人员不得 A 对重要事实予以明示 B 向客户做出违反规定的承诺 C 向投资者申明其所具有的执业能力 48 期货从业人员盈执业过错蛤机构造成损失的 A 由从业人员承担相应责任 B 由机构承担相应责任 C 由从业人员和机构承担连带责任 D 由第三方承担相应责任 49 期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则 修订 情节轻微 且没有造成严重后果的 处理方式 中国财经职业教育领导者 选择选择 成就未来 成就未来 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn BETTER CHOICE BETTER FUTURE BETTER CHOICE BETTER FUTURE TEL 021 6150 7057 TEL 021 6150 7057 为 A 予以当面批评 B 予以训诫 训诫以训诫信的形式向个人发出 C 予以公开谴责 D 向公安部门举报 50 机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请 但不应为 的人员办理 A 已被本机构聘用 B 最近 3 年内未受过刑事处罚 C 最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券 期货从业资格 D 最近 3 年未实际进行过证券 期货交易 51 申请人或者拟任人以欺骗 贿赂等不正当手段取得任职资格的 应当予以撤销 对负有责任的公司和 人员予以警告 并处以 万元以下罚款 A 1 B 3 C 5 D 7 52 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的 应当自 期货公司董事 监事和高级管理人员 任职盎格管理办法 施行之日起 年内取得期货从业人员资格 A 5 B 3 C 2 D 1 53 根据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 证券公司申请介绍业务 应该向 提交申 请材料 A 中国期货业协会 B 中国人民银行 C 中国证监会 D 中国证券业协会 54 证券公司违反业务规则时 中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是 A 责令限期整改 B 监管谈话 C 拘留主要负责人 D 出具警示函 55 证券公司可以接受 的委托从事中间介绍业务 A 参股的期货公司 B 非关联的期货公司 C 控股的期货公司 D 任何期货公司 56 证券公司从事中间介绍业务 应当取得 资格 A 介绍业务 B 投资咨询 C 结算业务 57 根据 证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法 证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有 A 期货从业人员资格 B 证券从业人员销售资格 C 期货投资咨询资格 D 证券投资咨询资格 58 期货公司任用董事长 总经理等高级管理人员需要报告 A 中国期货业协会 B 中国证监会相关派出机构 C 期货交易所 D 中国银监会 59 证券公司申请中间介绍业务资格 申请目前 6 个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产 的 但因证券公司发债提供的反担保除外 中国财经职业教育领导者 选择选择 成就未来 成就未来 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn BETTER CHOICE BETTER FUTURE BETTER CHOICE BETTER FUTURE TEL 021 6150 7057 TEL 021 6150 7057 A 5 B 10 C 20 D 50 60 期货 现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时证券公司可以 A 为客户从事期货交易提供融资或者担保 B 代客户下达交易指令 C 协助期货公司向客户提示风险 D 利用客户的期货结算账户进行期货交易 二 多选题 在以下各题所给出的 4 个选项中 有 2 个或者 2 个以上选项符合题目要求 请将正确选项 的代码填入括号内 1 国务院期货监督管理机构应当 A 对期货交易所 期货公司的高级管理人员实行资格管理制度 B 制定期货公司持续性经营规则 C 制定期货行业的自律性规则 D 设计并安排期货合约上市 2 期货公司分支机构在 等方面应当符合国务院期货监督管理机构提出的要隶 A 经营条件 B 与公司控股股东的交易 C 内部控制 D 保证金存管 3 期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的 国务院期货监督管理机构可 以采取 等措施 A 提示 B 限制向公司高级管理人员支付报酬 C 限制分配红利 D 责令更换相关部门负责人 4 对不符合持续性经营规则 且经过整改仍未达到该要求 严重影响了正常经营的期货公司 国务院期 货监督管理机构有权 A 撤销期货公司部分期货业务许可 B 撤销期货公司全部期货业务许可 C 关闭期货公司分支机构 D 通知出境管理机关阻止相关负责人出境 5 期货公司出现重大风险 严重危害期货市场秩序 损害客户利益的 国务院期货监督管理机构可以对 该期货公司 A 宣布破产 B 指定其他机构托管 C 进行接管 D 责令停业整顿 6 当期货市场出现异常情况时 期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序 决定采取 等紧急 措施 并应当立即报告国务院期货监督管理机构 A 提高保证金 B 调整涨跌停板幅度 C 限制会员或者客户的最大持仓量 D 暂时停止交易 7 申请设立期货公司 应当符合 中华人民共和国公司法 的规定 并具备 等条件 中国财经职业教育领导者 选择选择 成就未来 成就未来 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn BETTER CHOICE BETTER FUTURE BETTER CHOICE BETTER FUTURE TEL 021 6150 7057 TEL 021 6150 7057 A 主要股东有期货投资经验 B 从业人员具有期货从业资格 C 有符合法律 行政法规规定的公司章程 D 注册资本最低限额为人民币 3 000 万元 8 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的 国务院期货监督管理机构可以对 期货公司及其董事 监事和高级管理人员采取 等监管措施 A 提示 B 记入信用记录 C 谈话 D 降职 9 期货公司 的 责令改正 给予警告 没收违法所得并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款 A 未将客户交易指令下达到期货交易所 B 接受不符合规定条件的单位或者个人委托 C 变相从事期货自营业务 D 进行混码交易 10 期货公司办理 等事项 应当经国务院期货监督管理机构批准 A 变更公司形式 D 变更注册资本 C 变更 10 股权 D 设立 收购 参股或者驽止境外期货类经营机构 11 期货内幕信息 是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息 包括 A 国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策 B 期货交易所做出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定 C 期货公司面临的已经判决但尚未宣布的诉讼 D 期货交易所会员 客户的资金和交易动向 12 实行会员分级结算制度的期货交易所 A 会员由高级结算会员和初级结算会员组成 B 会员由结算会员和非结算会员组成 C 向所有会员收取保证金 D 可以限制结算会员的结算业务范围 13 期货交易所应当以适当方式发布的信息包括 A 持仓量排名 B 最高价 最低价 C 开盘价 收盘价 D 成交量 成交价 14 期货交易所因 而解散 A 章程规定的营业期限届满 B 会员散少于规定最低数量 C 会员大会或者股东大会决定解敢 D 中国证监会决定关闭 15 河西市欲成立一家大宗商品电子交易所 其不能采用的名称包括 A 河西市交易所 B 河西市期货交易所 中国财经职业教育领导者 选择选择 成就未来 成就未来 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn BETTER CHOICE BETTER FUTURE BETTER CHOICE BETTER FUTURE TEL 021 6150 7057 TEL 021 6150 7057 C 河西市商品交易所 D 河西市电子交易所 16 期货交易所的下列事项中 需耍中国证监会批准的有 A 修改期贷合约 B 终止期货合约 C 取消交易品种 D 修改交易规则 17 会员制期货交易所 需要召开临时会员大会的情况有 A 总经理认为必要 B 理事会认为必要 C 1 3 以上会员联名提议 D 会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2 3 18 期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括提交 A 年度财务报告 B 月度财务报告 C 年度工作报告 D 季度工作报告 19 下列属于期货公司按照有关规定妊顼做到的事项有 o A 必须建立合规审查部门 B 建立并执行严格的风险管理制度 C 每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息 D 必须设立风险管理部门 不能只设立风险管理岗位 20 某期货公司准备向某公司定向增发 6 的股份 则下列明显不符合要求的有 A 甲公司实收资本 净资产超过 5 000 万元 近两年一年盈利一年亏损 B 乙公司实收资本 8 000 万元 净资产 3 000 万元 C 丙公司净资产 6 000 万元 对外长期股权投资 7 000 万元 D 丁公司净资产 4 000 万元 或有负债 1500 万元 21 期货公司申请设立营业部 应当具备 等条件 A 近 3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B 申请日前 6 个月符合期货公司风险监管指标标准 C 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 22 期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括 A 债券 负债结构报告 B 中国证监会派出机构核准文件 C 停业申请书 D 停业决议文件 23 期货公司违反 期货公司管理办法 的 中国证监会殛其派出机构可以 A 责令改正 B 给予纪律惩罚 C 出具警示函 D 与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话 24 期货交易所 非期货公司结算会员有 等行为的 责令改正 给予警告 瀵收违法所得 中国财经职业教育领导者 选择选择 成就未来 成就未来 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn BETTER CHOICE BETTER FUTURE BETTER CHOICE BETTER FUTURE TEL 021 6150 7057 TEL 021 6150 7057 A 违规收取手续费 B 违规使用收益 C 限制会员实物交剖总量 D 使用不具备资格的期货从业人员 25 期货交易管理条例 中禁止的行为有 A 欺诈 B 内幕交易 C 操纵期货交易价格 D 变相期货交易 26 申请设立期货公司 应当符合 中华人民共和国公司法 的规定 并具备 等条件 A 有合格的经营场所和业务设施 B 主要股东最近 3 年无重大违法违规记录 C 有健全的风险管理制度 D 有健全的内部控制制度 27 出现 等情况 经中田证监会 财政部批准 期货交易所 期货公司可以暂停缴纳保障基金 A 保障基金总额达到 8 亿元人民币 B 保障基金总额达到 5 亿元人民币 C 期货交易所 期货公司遭受不可抗力 D 期货交易所 期货公司遭受重大突发市场风险 28 期货投资者保障基金可以运用于 A 购买中央级金融机构发行的金融债券 B 银行存款 C 购买国债 D 购买中央银行票据 29 根据 期货公司金融期货结算业务试行办法 下列说法正确的有 A 非结算会员在期货交易中违约但其保证金不足时 全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有 资金代为承担违约责任 B 全面结算会员期货公司认为必要的 可以对非结算会员进行风险提示 C 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的 全面结算会员期货公司应当按照约 定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓 D 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度 30 非结算会员对羹托凰报和成交结果有异议的 应该及时向 提出 A 中国证监会 B 交易结算会员期货公司 C 全面结算会员期货公司 D 期货交易所 31 全面结算会员期货公司与非结算会员签订 变更或者终止结算协议的 应当在签订 变更或者终止结算 协议之日起 3 个工作日内向 报告 A 协议双方住所地的中国证监会派出机构 B 期货交易所 C 中国期货业协会 D 期货保证金安全存管监控机构 32 某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务 则该期货公司的首席风险官应当监督检查 中国财经职业教育领导者 选择选择 成就未来 成就未来 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn BETTER CHOICE BETTER FUTURE BETTER CHOICE BETTER FUTURE TEL 021 6150 7057 TEL 021 6150 7057 A 是否建立了期货公司治理和内部控制制度 B 期货公司是否存在非法委托中间业务等情形 C 在通知客户追加保证金 客户出人金 与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节 期货公司是否有效 控制风险 D 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 在办理开户 行情和交易系统的安装维护 客户投诉 的接待处理等方面 与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定 33 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司 首席风险官应当监督检查 A 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度 并有效执行 B 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C 是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形 D 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 34 首席风险官发现期货公司有 等情形的 应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告 并向公 司董事会和监事会报告 A 期货公司交易设备落后 交易速度较慢 B 股东干预期货公司正常经营的 C 涉嫌占用 挪用客户保证金等侵害客户权益的 D 期货公司净资本无法持续达到监管标准的 35 期货公司首席风险官的职权包括 A 为期货公司客户的风险管理提供建议 B 了解期货公司业务执行情况 C 负责期货公司日常经营管理 D 列席与其履职相关的会议 36 期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 其内容包括 A 所做的尽职调查 B 期货公司内部控制状况 C 提出的整改意见 D 期货公司整改效果 37 期货从业人员在执业过程中应当 A 诚实守信 B 勤勉尽责 C 坚持公平 公开 公正原则 D 保守投资者商业秘密 38 期货投资咨询机构的从业人员不得 A 为客户提供期货投资咨询服务 B 代理客户从事期货交易 C 利用传播媒介提供误导客户的信息 D 挪用客户资产 39 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突 时 A 以自身利益为首要出发点 B 应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C 必须保证所在机构的利益不会受到损害 中国财经职业教育领导者 选择选择 成就未来 成就未来 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn BETTER CHOICE BETTER FUTURE BETTER CHOICE BETTER FUTURE TEL 021 6150 7057 TEL 021 6150 7057 D 当无法避免时 应当确保投资者的利益得到公平的对待 40 期货从业人员不得 A 以他人名义参与期货投资 B 保守客户商业秘密 C 提供不宴的期货市场信息 诱使客户参与期赀交易 D 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 41 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得 A 代理客户从事期货交易 B 收取客户手续费 C 为客户提供期货市场行情信息 D 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 42 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得 A 协助办理开户手续 B 代理客户从事期货交易 C 提供期货行情信息 交易设施 D 收付 存取或者划转期货保证金 43 期货从业人员在向投资者提供服务前 应当了解投资者的 A 工作能力 B 财务状况 C 投资目标 D 投资经验 44 期货从业人员的下列行为中 体现其严格自律 洁身自好的肴 A 期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时 为其保守秘密 B 期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时 及时向有关部门反映或举报 C 期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者的信誉 D 期货从业人员发现投资者有违法违规行为时 应当及时向所在期货经营机构报告 45 暂停期货从业人员从业资格 6 个月至 12 个月的情形包括 A 期货从业人员拒绝协会调查或检查 B 期货从业人员获取不正当利益 C 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D 期货从业人员违反保密义务 泄露 传递他人未公开的重要信息 46 期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有 A 从业人员受到训诫 B 从业人员受到公开谴责 C 暂停从业人员从业资格 D 从业人员被判 3 年有期徒刑 47 中国证监会及其派出机构将 等事项记入首席风险官诚信档案 A 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B 首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况 C 首席风险官的培训情况 D 首席风险官的考试成绩 48 下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法 不正确的有 A 期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况 中国财经职业教育领导者 选择选择 成就未来 成就未来 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn BETTER CHOICE BETTER FUTURE BETTER CHOICE BETTER FUTURE TEL 021 6150 7057 TEL 021 6150 7057 B 期货投资者保障基金可以用于购买国债 C 存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表 D 保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准 49 根据 刑法修正案 六 规定 以自己为交易对象 自买自卖期货合约 影响证券 期货交易价格或者 证券 期货交易量的 A 情节严重的 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处罚金 B 情节严重的 处 3 年以下有期徒刑或者拘役 并处罚金 C 情节特别严重的 处 5 年以上 10 年以下有期徒刑 并处罚金 D 情节特别严重的 处 3 年以上 10 年以下有期徒刑 并处或者单处罚金 50 根据 期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理办法 申请除董事长 监事会主席 独立董事 外的董事 监事任职资格 应具备的条件有 A 具有从事期货 证券等金融业务或者法律 会计业务 3 年以上经验 或者经济管理工作 5 年以上经验 B 具有大学专科以上学历 C 通过期货人员从业资格考试 D 通过中国证监会认可的资质测试 51 在期货交易过程中出现 等情形的 期货交易所可以宣布进入异常情况 采取紧急措施化解风险 A 地震 火灾 水灾等不可抗力原因导致交易无法正常进行 B 计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行 C 会员出现结算 交割危机 对市场正在产生重大影响 D 期货价格出现同方向连续涨停板 经采取相应措施后仍未化解风险的 52 根据 期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理办法 下列人员中不得担任期货公司独立董 事的有 A 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B 为期货公司及其关联方提供财务 法律 咨询等服务的人员及其近亲属 C 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员 D 在持有或者控制期货公司 5 以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 53 期货从业人员受到 的 应当参加协会组织的专项后续职业培训 A 中国期货业协会训诫 B 中国期货业协会公开谴责 C 中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育 D 中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒 54 期货从业人员应当 A 在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务 B 严格按照有关期货业务规则规定 办理相关期货业务 C 及时告知投资者有关期货业务的情况 D 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复 55 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时 A 应与投资者的投资分析保持一致 B 应对重要事实予以明示 C 不应区分客观事实与主观判断 D 投资分析及投资建议要有合理 充足的依据 56 根据 刑法 及其修正案的规定 有 等行为 情节严重的 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 并 处或者单处罚金 情节特别严重的 处 5 年以上 10 年以下有期徒刑 并处罚金 中国财经职业教育领导者 选择选择 成就未来 成就未来 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn BETTER CHOICE BETTER FUTURE BETTER CHOICE BETTER FUTURE TEL 021 6150 7057 TEL 021 6150 7057 A 与人合谋集中资金优势操纵期货交易量 B 为谋取不正当利益 给予期货公司高级管理人员财物数额较大 C 与他人串通 以事先约定的时间 价格和方式相互进行期货交易 影响期货交易价格和交易量 D 期货公司擅自运用客户资金 57 期货公司错误执行客户交易指令 则 A 客户不认可 多于指令数量的部分由期货公司承担 B 客户不认可 交易价格超出客户指令价位范围的 交易差价损失或者交易结果由期货公司承担 C 客户不认可 按照过错的大小由客户和期货公司分担 D 客户认可 交易结果由客户承担 58 交割违约的情况有 AD A 在交割日 买方期货公司未向期货交易所账户交付足额贷款 B 在交割日 买方期货公司客户未向期货交易所交付足额贷款 C 期货买方未在期限内对交易结果提出异议 D 在交割日 卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 59 确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易 应当以期货交易所的交易记录 期货公司通知的 交易结算结果与客户交易指令记录中的 为标准 A 交易时间 价格是否相符 B 交易数量是否相符 C 买卖方向是否一致 D 买卖品种是否一致 60 在审理期货纠纷案件中 人民法院应 A 保全与会员资格相应的会员资格费 B 保全与会员资格相应的会员交易席位 C 依法裁定不得转让该会员资格 D 停止该会员交易席位的使用 三 判断题 请判断以下各题的对错 正确的用 T 表示 错误的用 F 表示 1 中国期货业协会的业务活动接受国务院期货监督管理机构的指导和监督 2 中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员按照规定给予纪律处分 3 国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市 交易 结算 交割等相关活动的监督管理权交给了期贷 交易所 4 国务院期货监督管理机构依法履行职责 进行监督检查或者调查时 被检查 调查的单位和个人应当配 合 5 投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失 且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺 口 可以使用期货投资者保障基金予以补偿 6 依照 期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理办法 由于期货公司法定代表人不进行具体业 务操作 不要求其具有期货从业人员资格 7 具有从事期贷业务 8 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 5 年以上的人员 申请期货公 司董事长 监事会主席 高级管理人员任职资格的 学历可以放宽至大学专科 8 除董事长 监事会主席 独立董事以外的董事 监事和财务负责人的任职资格 由期货公司住所地的中 国证监会派出机构依法核准 9 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭 或者非学历教育文凭的 应当同时 提交中国证监会对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件 10 自取得任职资格之日起 30 个工作日内 拟任董事 监事 财务负责人 营业部负责人未在期货公司任 中国财经职业教育领导者 选择选择 成就未来 成就未来 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn 财经职业培训网 www goldeneduCation Cn BETTER CHOICE BETTER FUTURE BETTER CHOICE BETTER FUTURE TEL 021 6150 7057 TEL 021 6150 7057 职 无论之后出不在何理由或证明 其任职资格自动失效 11 期货交易所以其风险准备金代为承担会员在期货交易中的违约责任后 由此取得对违约会员的相应追偿 权 12 期货交易所的交易规则由中国证监会制定 13 期货交易所普通工作人员在期货交易所会员单位兼职无须批准 14 期货交易所工作人员遇有与其亲属有利害关系的情形时应当回避 15 期货交易所对会员行使监管职权时 会员应对其调查取证予以配合 16 期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易 17 期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时 对其给予警告 单处或并处 3 万元以下 罚款 18 期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令 19 期货公司不必每天向客户报告 只需每周为客户提供一次交易结算报告 20 客户在期贷交易中违约造成保证金不足的 期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付 21 依照 期货从业人员管理办法 通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动 22 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的 应重新参加从业资 格考试 23 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易 24 期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易 25 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付 存取或者划转期货保证金 26 期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后 一经证实 中国证监会和协 会应对报告者进行公开表彰 27 期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定 若有独立董事 还应当经全体独立董事同意 28 被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况 29 期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律 行政法规及有关规定 建立期货公司经纪业务规 则 结算业务规则 客户风险管理制度和信息安全制度 30 期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令 无须通过董事会 31 依照 期货公司风险监管指标管理试行办法 净资本的计算公式为 净资本 净资产一资产调整值 负债调整值 客户未足额追加的保证金一 其他调整项 32 计算期货公司风险监管指标时 期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风 险调整 分类中同时符合两个或者两个以上标准的 应当采用最低的比例进行风险调整 33 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的 中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资 本金额 34 期