哈萨克斯坦共和国投资基金法.doc

北京中亚时代能源技术有限公司 Petrotime China Inc.哈萨克斯坦共和国投资基金法 本法规定哈萨克斯坦投资基金的法律地位，确定建立投资基金的特点并调节其经营活动。 投资基金的建立与运作旨在通过吸引投资和随后将资金投入有价证券进行多种经营来保护投 资人在有价证券市场中的权力并降低投资风险。 第一章 总 则 第条 投资基金的概念 投资基金是这样一种法人，它以公开的股份公司为组织形式，并通过发放和公开分配私 有股票的方式，以随后将资金投入有价证券进行多种经营为目的，从事吸引资金的活动。 本条第项规定的经营活动为投资基金所特有的。与本条第项规定的经营活动在内容 和方向上相重合的任何法人的经营活动都应由本法规范来调节。 第条 投资基金在哈萨克斯坦共和国活动的法律基础 有关投资基金的法律由以下部分组成：本法、哈萨克斯坦总统令和政府令，以及国家机关（ 以下统称全权机构）在有价证券发行和流通方面调整关系的规范的法律文件。 第二章 哈萨克斯坦投资基金的建立及经营活动 第条 建立投资基金和组织其经营活动 建立和经营投资基金应按照哈萨克斯坦法律对公开性股份公司规定的程序进行，并兼顾 本法的特点。 投资基金有权参与管理各股份公司，各股份公司的股票列入该投资基金的有价证券总存 量之内，国家机关和其他任何人不能限制法律规定的投资基金参与管理那些属于此投资基金总存 量的有价证券发行机关的权力。根据哈萨克斯坦法律，如侵害这些权力，则要承担非法干涉企业 家经营活动的责任。 投资基金管理机构的组成及权限按哈萨克斯坦经营公司法确定。投资基金管理机构的补充权限由本法确定。 投资基金股东可由任何法人或自然人担任。 根据哈萨克斯坦法律投资基金可建立分公司或代表机构。 第条 投资基金的类型 投资基金按照与股东的关系可分为以下两种：对等基金公开化的投资基金。它必须 按本法规定的条件和价格，向基金股东全部购买其发行的股票；投资公司封闭式投资基金， 无须向基金股东全部购买其发行的股票。 投资基金章程应包含投资基金类型（公开化或封闭式）的说明。 投资基金有权按照哈萨克斯坦法律规定的方式变更基金的类型。 第条 投资基金的法定基金 在国家登记注册时投资基金的法定基金至少应由下列部分组成： ） 投资公司：万个结算指标； ） 对等基金：万个结算指标； 投资基金法定基金的构成特点由全权机构规定。 第条 投资基金的名称 投资基金的名称按其类型的不同应分别包含“对等基金”或“投资公司”字样。 投资基金名称不应表示或暗示它从属于某个地方行政机关、部、局机构或社会组织。 第条 投资宣言 投资宣言是基本文件，是投资基金进行投资经营和管理的基础。 投资宣言应规定投资的目的战略、方向，按照有价证券的不同形式多样化经营有价证券总存 量的标准，以及投资基金经营的限度。 投资基金无权形成有违投资宣言内容的有价证券总存量。 对等基金投资宣言还应包含有关有价证券总存量清偿能力的限制内容。只有那些在证券 价格下降时，不高于进行相应交易时的市场价格的，在天内能够如期兑付的有价证券 可列入对等基金有价证券总存量。 投资宣言应由投资基金组建大会研究制订并确认通过。 第条 投资基金股东大会 投资基金股东大会的特有权限，除哈萨克斯坦经营公司法的有关规定之外，还包括： ） 通过关于改变投资基金的类型的决定； ） 通过关于对投资宣言修改增补的决定； ） 批准与投资基金经理签订的有关管理有价证券总存量的合同； ） 通过决定变更和补充与投资基金经理签订的合同； ） 通过关于提前撤消与投资基金经理签订的合同的决定； ） 批准与有价证券注册人签订的合同； ） 制订投资基金董事会成员报酬的最高限额。 对等基金股东大会的权限，除了本条第项规定以外，按董事会的建议还应规定核算期 所持续的时间，在核算期限内在间隔购买此对等基金股票时征收申请费。 在股东大会上投资基金股东代表可以由其他股东个人或是另一个由他全权代表的人员担 任，此基金经理除外。 第条 投资基金董事会 投资基金董事会的权限除哈萨克斯坦公司经营法所规定的权限以外，还包括以下内容： ） 与经理签订关于管理有价证券总存量的合同； ） 确立、更改或撤消投资基金与所有其它人士之间的关系，其中包括与注册人签订合同； ） 向投资基金经理要求获取任何与管理投资基金有价证券总存量有关的经营活动信息； ） 定期通过媒体发布由股东大会批准的关于经理经营结果的年度报告，以及其它有关投 资基金经营和财政状况的信息。 对等基金董事会的权限除本条第项规定之外，还应保证在购买对等基金股票过程中， 对其净资产价值进行每日评估。 投资基金经理（其全权代表）可参加董事会会议，但在董事会通过决议时无表决权。 董事会应按必要程序在自董事会成员选举之日起或该董事会成员有某些变更之日起 日内向全权机构及投资基金经理提供有关投资基金董事会成员的情况。 投资基金董事会成员无权履行经纪人、投资基金经理以及此经理下属其他任职的职责。 第条 投资基金有价证券 投资基金以发行股票方式吸引资金。 投资基金所有股票为记名股票。 投资基金股票发行程序及特征，股票发行登记以及股票分配都由哈萨克斯坦有关法律及 全权机构颁布的规范性法律条例规定。 第条 对等基金的股票购买 对等基金在全部支付法定基金的登记金额后购买股票。 在对等基金净资产价值结算的基础上，按照规定的价格购买股票。对等基金股票价值的 结算是以确定对等基金净资产价值与当时处于流通中的股票总量之比为基础的。对等基金净资产 价值的结算方式应根据哈萨克斯坦有关法律来确定。 在递交购买股票申请之日起日内对等基金依靠所拥有的资金购买股票。 规定的对等基金股票买卖价格在日内不能变更。 对等基金购买股票应在此基金股东提出购买股票申请的基础上进行。 对等基金应按照提出购买申请时规定的价格购 分的信息。 第条 对投资基金有价证券发行方案内容的补充要求 除哈萨克斯坦现行法律对股份公司有价证券发行方案的内容有所规定之外，投资基金股票发 行方案还包括下列内容： ） 投资基金投资宣言内容； ） 符合财会结算法要求的财经信息； ） 指明投资基金的经理、股东、注册人、董事会主席各由什么人担任； ） 投资基金与经理，股东、注册人所签合同中的关键内容。其中包括：列举双方职能， 双方责任，相互权力及义务，指明合同有效期限，劳动工资和服务报酬的数额和条件。 第条 对投资基金经营活动的限制 投资基金无权： ） 发行股票之外的其它类似有价证券； ） 吸收银行的债务资金，期限超过个月，数额大于投资基金净资产（常备量）价值的 ； ） 承担那些存在目的并和投资基金章程、哈国法律相违背的责任、条件与履行程序； ） 按照超过投资基金原有净资产价值的数额向一家发行机关发行有价证券进行投资： 对等基金的数额为； 投资公司的数额为； ） 获得参与人员的有价证券； ） 获得与投资基金签订相应合同的股东和注册人的有价证券； ） 以任何方式提供借贷款； ） 按照有价证券返还购买的责任条件，出售属于投资基金的有价证券； ） 按照买价和卖价之间的差额获取任何有价证券； ） 签订不属于投资基金的有价证券销售合同（短暂销售），以及购买非发行的有 价证券的合同； ） 提供任何方式的担保，与有价证券订立抵押契约，数量超过原有净资产价值的 ； ）投资基金公司合并或联合情况除外，在自身净资产中获得或拥有其它投资基金的股票； ）签订与投资基金资产有关的，以及与此基金参与人员有关的合同； ）建立投资基金子公司； ）利用买卖私有股票的金字塔图示； ）公开发表有关保证或允诺投资基金股份收入的信息； ）成立投资基金的“黄金股”； ）在生产资料和贸易范围内，除运用有价证券和金融工具外，还运用其它财产进行经营活动。 对等基金无权获得高于一家发行机构发行总量（比数为按法定程序登记注册的数量） 的有价证券，以及发行优先股。 财政工具作为资产类别，其需求价值由用作流通手段和（或）支付手段的可能性决定，并且 具有可兑换成本国货币的能力。 能够成为投资基金所有财产的财政工具的清单由全权机构来决定。 撤销或改组投资基金以哈萨克斯坦法律为基础、并以哈萨克斯坦法律规定的程序进行。 第三章 投资基金经理 第条 投资基金经理 .投资基金经理对有价证券总存量实施专业化管理活动的法人，并在与投资基金签订关于管理有价证券总存量的合同的基础上进行。管理有价证券总存量是有明确目的的经营活动，其中包括：批准购买或转让发行的有价证券，根据投资基金经理的投资宣言与上述有价证券签订其它合同。.投资基金经理按照哈萨克斯坦法律规定的商业组织的任何一种权力机构形式实施管理。 投资基金经理的财产独立于投资基金财产之外。 .除投资银行以外，银行无权实施经理的职权。 第条 投资基金与其经理的相互关系 .投资基金有价证券总存量只能由经理来管理。 .投资基金是所有转交经理管理的该投资基金资产（资金和有价证券）的所有者，所有与保障和实施投资基金经营活动有关的费用都由此基金承担。 .有价证券总存量管理合同应规定双方权力、责任及义务；对合同条款更改，增补和撤销的条件；给投资基金经理支付报酬的方式，期限和数额；在与专业化的有价证券市场参与者之间的相互关系中提供投资基金利润的条件；双方之间在管理有价证券总存量过程中，就支付所承担的费用进行责任分配。 解除合同可根据其中一方的要求按哈萨克斯坦法律规定的方式进行。 .投资基金董事会应向经理提供全部的财政和与投资基金活动有关的其它文件。 .经理有权同时和两家和或多家投资基金签订管理投资有价证券总存量合同，并以相应基金的投资宣言内容有着原则性的区别为条件。投资基金投资宣言内容相区别的基本原则是巩固这样一种投资趋势，即投资基金的管理资金用于购买在不同经济领域从事经营活动的发行机关的有价证券。 .符合哈萨克斯坦法律的投资基金的官员、经理、经理下属职员和其他服务人员对自己的不合法行为，其中包括使投资基金遭受亏损都要承担经济、法律、行政和刑事责任。 第条 投资基金经理的职权和义务 .投资基金经理职权如下： ）做出关于将投资基金所吸引的资金投入有价证券的决定，并且与这些有价证券签订不同 的民法合同； ）以管理有价证券总存量和管理基金投资宣言的合同为基础，在实施投资决议的过程中， 使投资基金与其投资人和经纪人证券商相互配合； ）哈萨克斯坦法律准许的和管理有价证券总存量的相应合同中所规定的其它职权。 投资基金经理根据章程、投资基金投资宣言和经理与投资基金所签定的合同行使其职权。 经理就实施他所采纳的投资决议须做出保证，这是以相应的合同为基础，为该投资基金提供服务的投资基金，投资人和经纪人证券商完成决议所必须的。 .经理的义务如下： ）以投资宣言为基础实施投资基金的政策，包括以本基金名义和为了本基金利益与有价证券签订和履行各种合同； ）把自己的经营结果定期汇报给投资基金和全权机构； ）在与投资基金所签合同规定的范围内，在与所有第三方的关系方面提供投资基金利益； ）全权机构规范的法律文件中规定的，以及相应的管理有价证券总存量合同中规定的其它义务。 .关于投资基金经理，其官员以及其他职员参与的和有价证券签订的所有合同的信息应在签订合同后一个月内汇报给投资基金董事会，该要求也适用于与投资基金本身的有价证券所签合同和与属于投资基金的有价证券所签合同。 第条 投资基金经理经营活动特许权 .为完成本法规第条所规定的职权和权限，投资基金经理应具有管理有价证券总存量的全权机构的特许权。 .在与投资基金签订管理有价证券总存量的合同后，经理在哈萨克斯坦有价证券市场上无权从事本法规定以外的其它类型的专业经营活动。 .给经理提供特许权的条件和程序应以哈萨克斯坦关于特许使用权的法令和全权机构规范的法律文件中的有关规定为准。 .根据本法第条和第条，如在规定的期限内，未向全权机构提供信息，则暂时中止经理的特许权。 .如在全权机构规定的期限内，经理未能按要求克服暴露的缺点，则可撒销经理的特许权。 第条 投资基金经理的薪金 .经理的薪金在管理有价证券总存量的相应合同中，根据双方的协议书确定，经理年薪最高不得超过相应投资基金年均净资产总值的。对等基金经理的薪金按与管理投资基金的净资产总值增长的百分比关系来确定。投资公司经理的薪金按与相应时期投资公司所获利润的百分比关系来确定。 .通过管理有价证券总存量合同可明确规定，不管基金净资产增长与否，以及所获取的利润大小，保障经理的固定薪金，其金额不应超过按规定方式注册的该投资基金法定资金的。 .经理管理投资基金有价证券总存量的费用不包含在经理的薪金中。 第条 投资基金参加人员 投资基金参加人员如下： ）投资基金经理及其参加人员； ）投资基金官员； ）拥有超过投资基金所有股票的投资基金创始人和股东；）股份公司，在其注册资金中投资基金的份额超过。 经理的参加人员是指经理的负责人员和参与人员，以及其他主体，其有价证券总存量受经理支配。 第四章 国家对投资基金和投资基金经管人员的经营活动进行监督 第条 国家对投资基金和投资基金经管人员的经营活动进行监督 .由全权机构对投资基金和其经管人员的经营活动进行国家监督 .国家监督包括以法令为基础对投资基金的建立和经营，其经管人员的组成和经营活动的规范调节。其中包括国家对投资基金股票发行进行登记注册，经管人员经营活动的特许权，以及在投资基金，其经理，和其他为投资基金经营服务的有价证券市场专业参与人员从事经营活动的过程中，实行遵守哈萨克斯坦现行法令的监督措施。 第条 投资基金经营特许权 .投资基金应通过提交投资宣言和其它必要文件，包括凭股票发行登记，其清单由全权机构确定，获取全权机构授予的用于实施作为有价证券市场投资活动主体的经营活动的特许权。 全权机构发授投资基金经营活动特许权是为了对投资基金经营活动进行国家监督，并对哈萨克斯坦现存投资基金进行统一登记。.投资基金对本条第项所指出的文件中所做的任何更改和增补都应在做出相应决定之时起日内告知全权机构。 .根据本条第、项，没有获得全权机构特许权的投资基金无权从事作为投资基金的经营活动。 第条 投资基金经营活动的报告制度 .投资基金每季度应向全权机构提交关于自己经营结果的报告，并按必须的方式保证股民 投资者自由了解这一报告，该报告提交给全权机构应不迟于下一核算期前一月的日。提交上述报告的方式和发表的方式由全权机构确定。 .投资基金按哈国法律规定的方式保存与基金经营活动有关的文件。 .如果对与注册人、投资人和经理所签合同内容做实质性地更