厂商均衡理论(课用).doc

第六章 厂商均衡理论 所谓市场结构指的是一个市场的重要特征，包括一个行业中开业厂商家数的多寡，各家产品具有同一性的程度和进入或退出这一行业或市场的难易等，习惯上分为四种市场结构：完全竞争、垄断、垄断竞争和寡头四种。后三者可以统称为不完全竞争。其中完全竞争是一个理想的市场结构。第一节 完全竞争市场上的厂商均衡 一、完全竞争的条件 完全竞争（perfect competition）在一定情况下，又称纯粹竞争（pure competition），是指不受任何阻碍和干扰的一种市场结构。它的特点，或者说它必须具备的前题条件是： 第一，市场上有许多生产者与消费者，任何一个人的销售量或购买量都只占有很小的市场份额，以致无法通过自己的买卖行为来影响市场价格，他们都是市场上既定价格的服从者（price takers），而不是价格的决定者（price makers）。 第二，产品的同一性，也就是所有厂商生产的某种产品上市时都是同质的，产品的形式、包装等都是无差别的，从而任何一个生产者都无法通过自己产品的特异之处来影响价格。 第三，生产者可以自由进入或退出一个市场，不受任何法令和社会力量限制。这意味着当行业有净利润存在时，就会吸引新厂商进入这个行业；行业发生亏损时，亏损企业可以退出该行业。因此，在长期中，厂商只能获得正常利润。 第四, 没有人为的限制，买卖完全公开，卖者能够自由地将商品出售给任何买者，买者能够向任何一个卖者购买商品。这就是说市场上不存在着歧视。此外，价格只随市场供给情况而变动。生产者和政府不能通过市场权力、关税，补贴、配给或任何手段来控制供需和价格。 具备以上四项条件的称为纯粹竞争，因为它们排除了任何的垄断性质。 第五，生产者与消费者完全了解市场情况，也就是说市场信息是畅通的，生产者和消费者完全了解市场价格和所有交易情况，因此，买卖双方只能按现行市场价格成交。 第六，商品和各种生产要素能够完全自由地在行业中和各企业间流动，不受任何限制和阻挠。商品可以自由地向价格最高的地方流动，要素可以从报酬低的地方向报酬高的地方流动。具备以上六个条件的称为完全竞争。因为它们包括除不具垄断性质以外的其他方面的完全性。 完全满足上述四个条件的市场结构，在现实经济生活中几乎是不存在的。但如农产品市场，小五金市场及股票市场，比较接近完全竞争条件。对完全竞争市场的分析，不仅是为了说明这些市场的产量和价格决定原理。更重要的是，通过它说明完全竞争市场的最优化性质，以此规范其它市场结构类型的分析。 二、短期的厂商均衡 当厂商的生产水平保持不变，既不扩大也不缩小时, 厂商达到并处于均衡状态。这里所谓的短期是由于时间过短，原有的厂商没有充足的时间调整生产规模，或退出该行业，只能通过变动可变要素的投入量来调整产量，以获取最大利润或把亏损降至最小限度。对一个行业产量的需求也就是对一种商品的市场需求。在完全竞争行业中的厂商由于每一家厂家所占市场份额很小，只有接受由全行业的供求状况所确定的价格，它们是价格的接受者。只要行业的供求状况不变，即使一个厂商的生产扩大几倍，它所接受的价格也不会下降。根据上一章有关在价格不变的情况下对边际成本、平均成本、边际收益和平均收益之间的关系的分析，可以得出两个结论。第一，在完全竞争的市场中，厂商的需求曲线是一条完全有弹性的水平线，这条水平线同时也是平均收益曲线、边际收益曲线和价格线，即ARMRP 第二，一个普遍原则是厂商必须选择能使其边际成本MC等于其边际收益MR （MCMR）的产量水平，它才能获取最大利润或者遭受的亏损最小。实现了这两种状态中的任何一种，厂商就达于短期的均衡状态。这项普遍原则，即在MR= MC的产量水平上才能实现最大利润，在完全竞争的市场中仍然适用。不过还有它自己的特点：由于在完全竞争的市场中需求曲线是一条水平线，竞争性厂商每多销售 1单位商品，所得到的收益（即边际收益MR）都等于价格已需求曲线与MR曲线重合。因此在完全竞争的市场中，追求利润最大化的厂商由于是价格的接受者，它的短期均衡状态是在产量水平达到其边际成本等于P时才实现的。即： MC= MRP 在完全竞争的市场中，市场价格可能高于或低于厂商的平均成本，因此在短期间厂商出售商品不是盈利，就是发生亏损。 现在分别这两种情况进行竞争性厂商的短期均衡分析。 1、利润最大化情况下的竞争性厂商的短期均衡在完全竞争的市场中，厂商不可能变更价格，需求是完全有弹性的，要销多少就能销多少。在价格已知情况下，是否盈利在于成本水平。在图中，市场价格为OP，从P引出的水平线既是需求曲线，又是价格线。平均成本为OP1，因此价格线处于能使厂商盈利的位置上。厂商为了获得最大利润，应使产量达到MCP的水平上，即相应于MC曲线与需求曲线D 的交点E的产量水平OQ。产量在OQ水平时，平均收益为QE，平均成本为QF，单位产品的利润为EF （QE一QF），总收益为EQXOQ，总成本为QFXOQ，总利润为EFXOQ，等于矩形P1FEP的面积，即图中以深色阴影所表示的矩形。由于产量超过OQ以后， MCP增加任何产量都会降低总利润，产量小于OQ ，MCP，每增加一单位产量，都能增加总利润，产量恰为OQ时MCP总利润为最大。2亏损情况下的竞争性厂商的短期均衡 如图所示，当市场价格水平为OP时，水平的价格线为PD，但厂商发现它的平均成本高于市场价格，因此整个平均成本曲线AC处于价格线PD之上。在这种情况下，必然发生亏损。厂商如何进行生产决策呢？它仍然要按照最大利润原则将其产量决定在其MCP的水平上，也就是决走于MC与PD的交点E，这时的产量为OQ。在这个产量水平上亏损为最小。任何大于OQ或小于OQ的产量都会增加亏损额。产量超过OQ，MCP亏损增加。在图中，厂商生产OQ数量的平均成本为QF，总成本为OQXQF矩形OQFP2 的面积。平均收益为QE，总收益为QEXOQ=矩形OQEP的面积。单位产品的亏损为QF一QE=EF，总亏损为EFXOQ矩形PEFP2。 3亏损情况下继续运作与停产的决策 在短期内亏损企业来不及退出该行业，尚需继续经营，但亏损有一个限度，否则只能停产。在考虑是继续亏损经营还是停产，必须结合固定成本和变动成本的特点一并考虑。 如果一家亏损厂商决定停产，那么收益来源固然断绝，但他不再支付工资和原材料等费用，因此不发生变动成本。不过不论停产与否，象厂部、保卫和租金等固定成本仍然存在。在这个情况下，进行决策的原则就是考虑何者有利。如果生产比停产有利，就应该继续生产，否则不如停产。 如图所表示出的在亏损经营时，价格P虽然低于平均总成本（即平均成本AC），但高于平均变动成本（AVC），因此能弥补平均变动成本而有余。厂商应继续生产，生产相应于A点的产量。如果价格为P2，在AVC曲线的下面，则无法弥补其平均变动成本，厂商最好是停产。如果价格为P1，价格线切AVC曲线于其最低点B。B是一个临界点，价格等于平均变动成本，厂商可以生产相当于B 点的产量，也可以停产。 4竞争性厂商的供给曲线和竞争性行业的短期供给曲线 从图中可以看出，如果价格高于AVC的最低点，厂商生产相应于P水平线与MC曲线交点的产量水平，总是值得的，因此只要价格高于B 点，总是可以从MC曲线上得到厂商愿意供给的相应的产量水平。但是如果价格低于AVC曲线的最低点B ，那么厂商的供应量就完全消失了。 由此可知，边际成本曲线与平均变动成本曲线交点之上的，也就是AVC曲线最低点之上的边际成本曲线，就是完全竞争性厂商的短期供给曲线。如果价格低于AVC曲线最低点，该厂商必须停止供应。 竞争性厂商的长期供给曲线与短期曲线稍有不同，在长期中，厂商所有的投入都是可变的，只有变动成本而无固定成本。 总成本中只包括变动成本在内，因此AC与AVC并无区别。竞争性厂商的长期供给曲线是MC曲线与长期AC（AVC）曲线交点之上的MC曲线。 竞争性行业的短期供给曲线前已指出，对竞争性行业来说，短期是指时间的短暂不允许该行业中原有厂商的退出和新厂商的进入，因此该行业中的厂商的家数是固定的。对竞争性行业来说，长期是指时间长得足够使任何愿意的厂商都能进入或退出该行业。 厂商家数固定的一个竞争性行业的短期供给曲线，可以由竞争性厂商的短期供给曲线推导出来，就是把各个厂商的短期供给曲线水平地加合在一起形成的。也就是将各个价格水平上各家厂商按照它们的MC=该P时的相应产量加合在一起形成的。 三、短期的行业均衡 如果行业的产量保持稳定，没有使其增加或缩小产量的力量在起作用时，这一行业处于短期均衡状态。当其中所有的厂商都处于均衡状态时，那么该行业也将是处于均衡状态。 一个行业根据它的各个厂商的短期供给曲线形成整个行业的短期供给曲线，再配合全行业的需求曲线就可确定该行业产品的需求量与价格。所应注意的是竞争性行业的需求曲线是一条正常的从左上方向右下方倾斜的，斜率为负的需求曲线，而不是象竞争性厂商那样具有一条水平的需求曲线。因为，按照定义竞争性厂商规模都很小，个别厂商扩大其产量一倍、两倍，不会影响整个供给量，但是当所有的厂商的产量都扩大一倍时，就等于全行业的供应量也增加了一倍。这时如果市场需求状况无变化，那么该行业只有降低商品价格，才能吸引消费者增加对该行业商品的购买量。因此，竞争性行业的短期均衡分析和一般的供求均衡分析没有什么两样。竞争性行业的供求均衡是在供给曲线S和需求曲线D 的交点E实现的。 如图所示，在E点均衡价格为0P，均衡产量为00。如果一开头，该行业产品价格为OP1低于均衡价格，则需求量大于供给量（P1MP1N）。在OP1 价格水平，厂商A 和厂商B的均衡产量分别为oa 、ob 。在整个行业的需求大于供给的情况下，价格趋于上升，直到达于均衡价格0P时，供求趋于平均，行业产量增加为OQ。厂商A、B的产量分别增加到oa和ob。如果一开头市场价格高于均衡价格，供给将超过需求而迫使价格下降，直到达于OP，供求才趋于平衡。当然只有本行业的供求在其他条件不变的情况下，在没有政府行政力量的干预下才能达于均衡状态。如果需求发生变化，而供给状况未改变，随着需求的变化，供求的均衡状态也随着改变。 在图中，曲线D表示较低的需求，因此均衡价格P也比较低。这时很可能有许多厂商，甚至是大部分厂商会遭到亏损。尽管如此，由于整个行业的供求达到均衡，P仍然是一种均衡价格。各厂商的产量决定在其边际成本等于价格P的水平上，总供给量保持不变。 如果短期需求增加到D1，那么均衡价格上升为P1，这时仍然会有少数厂商遭到亏损，多数厂商可能会获得净利润。而在更高的P2价格水平上，所有厂商都可能会获得净利润。 因此，行业的短期均衡并不表明行业必然能够获得利润。行业的均衡状态可以同厂商的普遍亏损或净利润同时存在。当需求降低引起价格下跌时，厂商必然压缩产量以适应降低了的需求，一直到下跌的市场价格成为短期的均衡价格为止。由于需求减少，使某一行业中多数厂商出现亏损时，这种行业通常称为“病态行业”。在这种行业中，亏本的厂商的生产能力不能充分利用，以致生产设备闲置，失业人数增加。只有其中少数具有最新机器设备，或具有最好的经营管理的厂商能够获取盈利。 某些行业面对高涨的需求，其均衡价格可能高到使所有厂商都能获得一定的净利润，然而这种情况不会持久不变。普遍获得的净利润开始吸引其他厂商进入这一行业，短期均衡就向长期均衡转变。 四、不均衡状态下的价格和数量的调整 在完全竞争市场中，由于消费者们好的转移和生产者技术的改进，供求双方总是在不断地变化着。因此短期内竞争性的市场经济处于不均衡状态之中，而不是稳定于均衡状态。但是，不了解均衡状态的特点，也就难于了解不均衡状态的变化规律。 均衡理论说明影响商品价格和产量的力量以及所起作用的方向。这些力量既不是偶然的，也不是反复无常的，更不是任意的。它们在完全竞争市场的模式内起作用，而均衡理论则说明了这种模式的内在倾向。 就供求双方进行比较，在短期内，甚至在长期内，需求的改变往往要比供给变动快得多。每年流行的时新的衣着款式和颜色促使短期需求曲线迅速向右上方移动，并停留在一个新的位置上。而改变短期供给则需要一定的时间，通常总是落在需求变动之后。在不均衡状态中，价格随市场需求的变化而变化。当需求突然增加时，其价格变化的过程，如图所示。 假定该行业最先处于均衡状态，其需求曲线为D，供给曲线为S，价格为P。如果需求突然增加，曲线D 将向右上迅速移至D1 ，但这时，厂商无法立刻作出反应以增加其产量，价格暴涨到P1，远在供给曲线S之上，生产者非常有利可图。各厂商为了获得更多的收益，都尽力增加生产。随着产量的不断增加，价格下跌到P2，最后跌到P3，供给再次等于需求，行业又一次处于短期均衡状态。一般供求图式中只表示需求D 移动至D1时，价格由P直接上涨至P3，而精简了其变化过程。 当市场需求突然下降时，其价格的变化，如图所示。 当需求曲线D 突然移到D1的位置时，价格从P下降到P1。价格P1远在供给曲线S的下面，引起厂商削减产量。随着产量的不断减少，价格逐渐回升到P2，最后到P3，供给再次等于需求，厂商不再增产，从而达到一个新的均衡水平。然而，有时厂商的供给可能比市场需求变动得更快。假定厂商由于要素价格的下跌而增加某种商品的供给，或者厂商可以在短期内很快对生产进行调整，或者假定极短时期内的需求弹性比起整个短期内的要小。在这些情况下，价格下跌之后将上升到新的均衡水平。象图表明的那样。 原始的均衡状态是由需求曲线D、供给曲线S、价格P的位置所决定的。由于供给突然增加，S曲线移动到S1。但在该时点的需求弹性较小，需求曲线由D 下移到D1。这时，由于产量的增加大于需求的增加，价格由P下降到P1。此时因为消费者有时间对需求进行调整，需求曲线变得较有弹性，曲线D1向上旋转摆动，最后假定移动到D 的位置，如果没有其他因素的干扰，价格上升为P2。 上述这些变化，表明在完全竞争市场上不断地进行多种调整活动。 五、厂商的长期均衡 在短期间，（完全）竞争厂商选择的最优产量水平是能使其MC= P的产量水平。前面业已指出，如果这时对全行业的产品需求相当疲软，价格P的水平较低，可能使全行业中多数厂商发生亏损，整个行业成为病态行业；反之，如果这时对该行业产品的需求比较强烈，价格P处于高水平上，使得所有厂商都有可能获得净利润。这个行业的亏损或盈利情况都是暂时性的，因为在长期中，亏损厂商可以自由退出该行业，盈利厂商虽然可以扩大生产规模，赚取更多的利润，但是新厂商得以自由进入该行业，和原有厂商追逐盈利，直到净利润消失为止。 现在根据这三种情况，分析厂商的长期均衡。1 亏损厂商的退出亏损厂商选择的最优产量水平也是能使其MC= P的产量水平。这时它的亏损最小，但是这种状态不能持久下去，由于厂商得到的报酬抵补不了投入资源的消耗，只有退出该行业。随着厂商的不断退出，降低了全行业的产量，使行业的供给曲线逐渐向左移动，商品价格逐渐提高。这个调整过程一直进行到如图所表现的那样，即产量减少了QQ1，行业的供给曲线S移到S1，交需求曲线D 于均衡点E，价格水平由原来的OP0上升为OP。价格线P，恰恰切留在行业内的厂商的平均成本曲线AC的最低点，既消灭了亏损，也没有净利润。厂商达到长期均衡状态。2 盈利厂商扩大生产规模和新厂商的进入 如图（B）所示，假定盈利厂商原有一个小型工厂，其短期平均成本与短期边际成本曲线分别为SAC1和SMC1，再假设产品价格为OP0，SMC1与价格线相交于E点，处于短期均衡状态，并获得相当于矩形EFP1P0的净利润。由于利润的刺激，促使该厂商在长期中扩大生产规模，例如建立一个具有SAC2和SMC2的中型工厂，获取了更多的利润。厂商还会沿着长期平均成本曲线LAC，继续扩大生产规模，增加更多的利润。与此同时，新厂商不断进入与旧厂商争夺利润。由于原有厂商扩大生产规模和新厂商的进入，增加了全行业的供给量，图（A）中的供给曲线S逐渐向右移动到S1，而价格却由OP0逐渐下跌到OP水平，这时价格线P切长期平均成本曲线LAC于其最低点M，在M点厂商达于长期均衡状态。这就是说厂商在价格与其长期平均成本曲线最低点的值相等时达于长期均衡状态，因为如果价格超过这一点，厂商获得净利润，新厂商即将进入该行业。如果价格低于这一点，行业中的亏损厂商即将退出这一行业，因此LAC的最低点MP。 价格必须等于LAC曲线最低点的值的另一个理由是，厂商必须按LAC曲线的最低值生产，因为厂商要获得最大利润。 在完全竞争的情况下，必须按照MC=MR的原则，使其LMC=P，如果要使LACP和LMCP同时实现，那么LAC必须等于LMC。前已指出，只有在长期平均成本最低点，LMC才等于LAC，因此厂商处于长期均衡状态的条件是： LMCLACPMR 就各个厂商来说，它们在长期中不断扩大生产规模，必然选择能使其长期平均成本最低的生产规模。例如图（B）中以SMC和SAC为代表的生产规模，如果按照这个规模生产来获取最大利润，就成为竞争性短期均衡问题，厂商必须生产能使其SMC=P的生产水平。但是，只要存在着净利润，新厂商就会进入，迫使价格下降，直到价格线切LAC曲线于其最低点M，净利润完全消失为止。因此，短期平均成本曲线SAC的最低点与LAC的最低点重合，另一方面LMC曲线交LAC曲线于其最低点M，SMC曲线也交SAC的最低点于M，因此在LAC的最低点M：P=MC（长期的和短期的）=AC（长期的和短期的） 厂商生产OQ产量，并处于长期均衡状态。六行业的长期均衡 如图所示，当一个行业的产品价格（OP）能使所有厂商处于均衡状态，即按照相应于它们的LAC曲线最低点M的产量进行生产，并且只获取正常利润，那么该行业处于长期均衡状态。 在技术和要素价格不变的情况下，一个行业处于均衡状态时，原有厂商不再退出，新厂商也不再进入。 因为如图所示，厂商按LAC最低点M的产量进行生产，并且它的LMC=SMC=P=MR，这表示它是按照获取最大利润的原则进行生产。在价格水平为OP时，厂商的LACSACP表明厂商只能赚取正常利润，因此所有的厂商都处于均衡状态，原有厂商不会退出，新厂商不会进入，如果需求情况不变，供给情况也不会变化，于是行业处于长期均衡状态。OP是长期均衡价格，OQ是长期均衡产量。 由于价格OP是独一无二的市场价格，因此当行业中所有的厂商都处于均衡状态时，必须假定它们的最低长期平均成本都一样。但这不等于说各家厂商的生产规模都一样，仍然有效率高的厂商。从理论上说，这些高效率的厂商会有更低的LMC，因而存在着净利润。但是厂商的高效率是由于雇用的要素是高效率的。这部分净利润作为高效率的报酬归于生产要素，因此该厂商在均衡点的LAC仍和其他厂商一致。 七、动态变化和行业均衡 以上的讨论是在假定需求不变，并暗中假定行业扩大生产，不会引起生产要素价格上涨的前提下，分析厂商和行业的长期均衡。动态变化和行业均衡，就是分析长期中的需求变化和要素价格变动对行业均衡的影响。 根据需求和生产要素价格变动对行业的不同影响，可以把行业区分为三类：当一个行业扩大生产时，使用的生产要素的价格保持不变的则称该行业为成本不变行业；如果使用的要素价格上涨的则称为成本递增的行业；使用的要素价格下降的称为成本递减行业。1， 不变成本行业的长期均衡 图表明一个具有不变成本的行业长期的均衡情况。首先，假定该行业及其中的厂商都处于均衡状态，均衡价格为OP，该行业的生产量是厂商生产量的总和。行业的需求曲线为D，厂商的需求曲线是从图（b）中价格P开始向右延伸的一条水平线。现在假定行业需求从D 增加到D1，与供给曲线的交点上移，价格提高到P1，厂商不仅可以获得净利润，而且还可以扩大生产赚得更多的利润。厂商将会就现有厂房设备，沿着它们的长期边际成本曲线扩大产量，产量将超过oq增加到oq1。因此该行业的产量从短期供给曲线S向右移动。与此同时，新厂商受着利润的吸引不断进入到该行业中，供给曲线S向右移动。总产量增加使价格下降，随着价格的下降，原有厂商沿着它们的长期边际成本曲线LMC削减生产。如果需求继续为D1，价格最终下降回到OP。这时，净利润消失，原有厂商恢复到原来的长期均衡状态。未加入的厂商不会再加入，全行业的供给曲线停止在S1的位置并交D1于b点。各个新老厂商仍然生产oq的数量，行业的产量由a增加到b， ab的产量将由新厂商生产。如果需求增加为D2，供给最终会增加为S2，仍旧维持原有价格OP的水平。将各个需求曲线和其相适应的供给曲线的均衡点连结起来，可以划出一条水平的行业长期供给曲线SL。如需求重新增加，厂商还会再一次扩大产量，等到动荡平息，行业的供求稳定在新的长期均衡点上，这等于是将原有的长期供给曲线向右端延伸，但仍然是一条平行于横轴的水平线。 总之，不变成本行业有着一个水平的长期供给曲线。如果需求增加，将提高产品价格，随着新厂商进入该行业，供给曲线向右移动，最终迫使价格恢复到原有水平。厂商能长期维持成本不变，主要是由于生产要素的供给是完全有弹性的。 2成本递减行业的长期均衡成本递减行业具有一条斜率为负的长期供给曲线。这表明当行业实现长期均衡时，不但产量增加，而且价格也降低了，行业扩大产量时成本随着降低，主要是外部经济（external economies）在起作用。外部经济是内部经济的对称。沟部经济产生于厂商U形长期平均成本曲线的下降部分，外部经济则是整个行业扩大的结果。外部经济与规模经济性质不同，个别厂商无法控制外部经济。随着一个行业的发展而产生的外部经济可以概括为两方面，一是降低一些投入物的价格，另一是提高了一些投入物的生产率。例如，由于行业的扩大，改善了运输条件，使得行业中的各家厂商降低了运输成本。行业的扩大，有条件大量供应原材料和半成品，它们的价格将会降低，质量也会提高，从而降低厂商的采购成本。行业的扩大，公共资金也随着扩大，就有可能资助人员培训，从而提高劳动力的技术水平和更有效地利用已知的技术。总之，外部经济是由许多细小的来源聚集起来的，它能降低厂商的长期平均成本曲线LAC。 成本递减行业面临市场需求的增加，所进行的调整过程如图所表明的那样。假定价格在OP水平时，全行业和其中各厂商均处于均衡状态。现在需求增加，需求曲线D 向右移到D1。短期间出现价格上涨情况，于是新厂商进入，整个行业的供给增加，供给曲线S开始向右移动，行业大量增加对生产要素的需求，使要素供应者有可能降低要素价格和提高其质量。要素成本的降低，使厂商原来的长期平均成本曲线LAC下降到LAC1 ，引起更多的新厂商的进入，整个行业的供给大幅度增加，供给曲线一直向右移动，使长期均衡价格由OP水平最终下降到OP2，达于均衡状态。长期供给曲线为a与b的连线，其斜率为负，这意味着强烈的外部经济，使一个行业能在长期中以递减成本和降低价格扩大行业的供给。 3成本递增行业的长期均衡成本递增行业有一条斜率为正的长期供给曲线。这表明当行业实现长期均衡时，虽然产量增加了，但是其价格也上涨了。这是由于外部不经济提高了投入物的价格或降低了投入物的生产效率引起的。例如，增加投入物的供应量必须提高其价格才能获得，或者由于行业扩大生产后技术熟练工人缺乏，不得不增雇效率较低的工人。又如第一产业象农业、采矿、伐木、渔业等，随着行业的扩展，它的产出率发生递减现象。这些都使厂商的长期平均成本曲线LAC上移。 图表明需求增加时，递增成本行业调整供给的过程，设该行业和其中的厂商是在价格为OP时达到初始的均衡状态，假如这时需求从D 向右移到D1，需求增加，短期价格上涨到0P1，厂商沿着它们的长期边际成本曲线LMC扩大生产，净利润的出现使新厂商参加进来，行业供给曲线S向右移到S1，价格由OP1下降到OP2。但由于存在外部不经济，行业生产的扩大，促使厂商成本提高，各家厂商的长期平均成本曲线LAC由于要素价格的上涨、而向上移动，形成新的长期平均成本曲线LAC1，因此供给油线要向左移动。但是，由于新厂商的进入，产量还是增加的，供给曲线最后还是向右移动。虽然新厂商的进入增加了全行业的产量，但成本的上升不会使价格回跌到0P，只能停留在0P2，切长期平均成本曲线LAC1 的最低点，成为一个新的更高的均衡价格。连结相互对应的供求曲线的交点a与b形成的曲线就是行业的长期供给曲线SL，它具有正的斜率。这表明递增成本行业一旦实现长期均衡，产量虽然增加，但价格也上涨了。 通过以上分析，可以认识到竞争性厂商处于长期均衡状态时，其净利润完全消失，也就是净利润为零。问题是在净利润消失时，厂商为什么不退出这个行业，为了回答这个问题，首先要指出经济学上的净利润与会计核算中的概念不一样。 前面业已指出，在经济学中，平均成本包括了全部投入，其中也包括业主自己提供的资本的机会成本在内。厂商实际上并没有支付这项费用，因此会计方面不会入账。但经济学认为，如果业主的资本投向其他任何地方可获得8的利息或股息的话，那么业主所有的企业必须赚回8的利润以弥补资本的机会成本，因为不赚回这么多的利润，从理论上说业主就不会提供这笔资本。因此，把这8的机会成本看成是厂商资本的成本，包括到AC曲线中去。 下面的例子，说明了经济利润与会计利润的区别。假定一个自有资本的小业主营业利润为资本额的5，会计方面认为他有了盈利。这时如果政府债券利息为8，在经济学上则认为他发生了亏损。因为他的资本用来购买政府债券可得8的利息，现在这项资本投入企业中只得5的利润，尚有3的机会成本未能得到弥补，应看成为亏损。 净利润为零，在经济学上的意义是厂商赚得了正常利润（当然这必须以资本可以自由流动为前提条件）。这时，厂商就没有必要退出其所在的行业了。 另一个问题是完全竞争只有在严格的假定前提下才能成立。在现实经济中，很少有哪一个行业全部具备完全竞争的所有前提，只有农业生产比较接近于完全竞争模式。为什么还要着重分析这一市场结构呢？本章的分析表明，在完全竞争的长期均衡状态中，每一家厂商都按相应于其平均成本曲线最低点的产量进行生产，因此竞争性行业的产品是以最低的成本进行生产的。竞争性厂商能以最低的成本，生产出最大限度的产量，没有浪费生产能力，这是有效率的生产过程。因此完全竞争的市场结构是一个有生产效率的市场结构，主要是用来对象垄断、垄断竞争和寡头等市场结构背离竞争的幅度和缺乏生产效率的程度，进行衡量的一个标准。 八、对完全竞争市场的评论经济学家们根据对完全竞争市场厂商均衡的分析提出，在这种完全竞争条件下，价格可以充分发挥其“看不见的手”的作用，调节整个经济的运行。通过这种调节实现了：第一，社会的供给与需求相等，从而资源得到了最优配置，生产者的生产不会有不足或过剩，消费者的需求也得到了满足。第二，在长期均衡时所达到的平均成本处于最低点，这说明通过完全竞争与资源的自由流动，使生产要素的效率得到了最有效的发挥。第三，平均成本最低决定了产品的价格也是最低的，这对消费者是有利的。从以上来看，完全竞争市场是最理想的。但是，也有许多经济学家指出，完全竞争市场也有其缺点，这就在于：第一，各厂商的平均成本最低并不一定是社会成本最低。第二，产品无差别，这样，消费者的多种需求无法得到满足。第三，完全竞争市场上生产者的规模都很小，这样，他们就没有能力去实现重大的科学技术突破，从而不利于技术发展。第四，在实际中完全竞争的情况是很少的，而且，一般来说，竞争也必然引起垄断。 对完全竞争市场的分析，为我们对其他市场的分析提供了一个理论基础。第二节 完全垄断市场上的厂商均衡 一、垄断的定义及其存在的原因从经济理论上讲，不是完全竞争的市场，或多或少地总带有一定程度的垄断性质。垄断、垄断竞争或寡头市场都属于这种类型，它们统称为不完全竞争的市场。其中最极端的模式就是纯粹垄断（pure monopoly），一般简称为垄断。纯粹垄断是指市场上只有唯一一个卖者的市场结构，卖者出售的商品或劳务没有任何接近的替代品；同时，存在着进入的障碍，任何新的卖者难于进入这个市场，即使进入也难于共存下去。在这种情况下，垄断者没有竞争对手，完全排除了竞争。纯粹垄断和完全竞争一样，它在实际生活中并不多见，但却是一种有用的理论分析模式。产生垄断的原因是：第一， 对关键性原料的独家占有，对专门的生产技术知识的独家占有； 第二，拥有一种产品或加工过程的专利权，在其有效期内其他人不能进行生产；第三，政府颁发的特许权，允许独家经营，以排除例如外国厂商的竞争；第四，一个行业的技术设备非常庞大，如需充分发挥其效能只要一家厂商就够了。这种情况称为自然垄断（natural monopoly）。自然垄断是指的这样的一个行业，它的大规模生产优势使得只要一家厂商就能以比几个厂商共同生产还要低的成本生产整个市场的需求量。这些行业通常由政府经营，它们包括电力、天然气、电话，自来水、交通运输等一些公用事业在内。总起来看，垄断的产生不外两种原因：一是进入的障碍，如法律的限制和专利等：另一是如自然垄断的大规模生产的成本优势。 二、需求与收益 1需求 在垄断的条件下，对垄断者的需求，也就是对全行业的需求。垄断者不象竞争性厂商那样作为价格的接受者，而是其产品价格的决定者，它有权力决定自己产品的卖价，或者说，垄断者能在它的需求曲线上，选定它属意的价格一数量组合，只要它选定了一种价格, 在需求曲线上就会表明消费者将会购买的数量。选定的价格既是垄断者的卖价，也是它出售相应数量的平均收益。需求曲线也就是平均收益曲线。 在完全垄断市场上，一家厂商就是整个行业。因此，整个行业的需求曲线也就是一家厂商的需求曲线。这时，需求曲线就是一条表明需求量与价格成反方向变动的向右下方倾斜的曲线。 2平均收益与边际收益在完全垄断市场上，每一单位产品的卖价也就是它的平均收益，因此，价格仍等于平均收益。但是，在完全垄断市场上，当销售量增加时，产品的价格会下降，从而边际收益减少，这样，平均收益就不会等于边际收益，而是平均收益大于边际收益。如前所述，收益变动规律与产量变动规律相同。根据平均产量与边际产量的关系，当平均产量或平均收益下降时，边际产量或边际收益小于平均产量或平均收益。在完全垄断市场上，需求曲线，从而平均收益曲线向右下方倾斜，即平均收益下降，因此，边际收益就一定小于平均收益。从表中可以看出，价格随销售量增加而下降，价格与平均收益相等，但平均收益并不等于边际收益。平均收益是在下降的，因此，边际收益小于平均收益。由上表还可以看出，需求曲线与平均收益曲线仍然是重合的，是一条向右下方倾斜的线，而边际收益曲线则是平均收益曲线之下一条向右下方倾斜的线，如图。3边际收益与需求的价格弹性Q=f(P)TR=P*QMR=(TR)=dTR/dq=P+q*dp/dq=p(1+q/p*dp/dq)Ed=-dq/dp*p/q-q/p*dp/dq=1/Ed所以 MR=P(1-1/Ed)三、垄断厂商的短期均衡在短期内，垄断者必然要考虑它的成本情况。垄断者为了获得最大利润，仍然象竞争性厂商那样，遵守MR=MC的原则，当MRMC，表明垄断者继续增产仍可增加收益，总利润未达到最大值。反之，如果MRMC，表明垄断者的总收益已经减少，继续增产将导致更大的损失，只有压缩产量，才能降低MC，提高MR，因此，只有MR=MC，垄断者才能获得最大利润（或者把亏损降至最低程度）。所不同的是，竞争性厂商的需求曲线是一条水平的直线，它既是厂商的需求曲线，也是厂商的平均收益（AR）和边际收益（MR）曲线。但是垄断者的需求曲线（也是其平均收益曲线）和边际收益曲线却是分别向右下方倾斜的两条曲线。 图3是在图 1和表2的基础上，引进边际成本曲线MC与平均成本曲线AC形成的。在图中，边际收益曲线MR与边际成本曲线MC相交于E点，实现垄断者的短期均衡。如果垄断者按均衡产量OQ进行生产，需求曲线D 表明，它必须将价格定在OP水平。即在D曲线上的A点，AQ线交AC于B， BQ是产量为OQ时的平均单位成本。这时，总收益为平均收益AQ与产量OQ的乘积，即矩形OQAP的面积，总成本为平均成本BQ与产量OQ的乘积，即矩形OQBPl的面积。因而净利润为AB与产量OQ的乘积，即矩形ABP1P的面积。垄断一种产品生产的厂商，不是一定会赚取利润的。如果该商品的需求曲线处于使该商品按照MR=MC的产量进行生产，平均成本仍在价格之上，垄断厂商必然发生亏损，如图表明的那样。 在图中，需求曲线D（AR）在短期平均成本曲线AC的左下边，象通常那样，边际收益曲线MR交边际成本曲线MC于E而达于均衡状态，垄断者生产OQ产量，产品价格必然定在需求曲线上的B 点，即价格为QB（OP）.这时平均成本AC大于商品价格，即QA OP，企业发生亏损，其亏损部分相当于矩形ABPP，的面积。但是，由于垄断者的短期平均可变动成本曲线AVC切需求曲线D于B,价格QB 即平均收益仍能弥补全部变动成本。在短期内，垄断者有可能继续生产。B点是垄断者的停产点。如果由于需求下降，市场价格低于BQ时，垄断者只有暂时关厂停产。但是，还有另一种情况，即垄断者故意将价格定在低于其整个平均成本曲线水平，为的是打垮进入该行业的新对手。 2长期的厂商均衡 纯粹垄断意味着现在和将来都没有竞争对手进入被垄断的行业, 因此，垄断者获得的净利润，不仅可以在短期内存在，而且可以长期保持。垄断行业的长期均衡以拥有净利润为其特征. 此外，在长期中，由于垄断者可以根据市场需求情况和自己的成本水平，调整其生产规模，扩大厂房面积，购置效率高的生产设备和培训工人以及另建新厂，实行多厂经营等方式，获得更大的利润，但必须遵守MR=MC的原则才能实现。如果垄断者通过调整其生产规模也无法消除亏损，那么他将退出该行业。 四、现实中的垄断人们通常把垄断企业等同于大规模的公司企业。但在经济学中，按照垄断的定义，垄断要具备三个条件：（1）一个行业中只有唯一的一个生产厂商；（2）它的产品没有任何接近的替代品；（3）其他厂商难于或几乎不能够进入这个行业；生产规模的大小并不是确定垄断的唯一的先决条件。象发达的资本主义国家中的汽车制造业、电视机、洗衣机等行业，都是由少数几个大企业所掌握。但是按照纯粹垄断的定义来衡量，它们不是垄断行业，而是寡头行业。在其他场合下，把寡头行业也归于垄断行业中，那是另外一个问题。根据垄断的定义，一家厂商如果全部控制了一种矿产的生产，那么它就是这个矿产生产的垄断者。再例如，在一定地区内只有一家小业主提供某种服务，特别是在交通不方便的旅游区内，如山顶之上独家营业的小吃店、小旅店则应看成是垄断者。当然这不是说大企业就不能成为垄断者，第二次世界大战以前的美国铝业公司就是大企业中长久保持其行业垄断地位的著名例子。该公司取得炼铝工艺的专利权以后，自19世纪后期到第二次世界大战，始终是独家垄断美国生铝锭的生产。1909年它的炼铝专利期满，它和国外制铝公司订立互不侵犯本国市场的协议，和生产制铝原料的厂商订立向该公司，不向其他公司供应原料的合同，以此控制市场，控制原料，保持垄断地位。1912年这些协议和合同被美国法院判定无效以后，美国制铝公司以不断扩大生产能力满足不断增加的需求的方式，成功地阻止了新厂商的进入，从而得以继续保持垄断地位。第二次世界大战期间，美国由于军事需要，铝的需求量急剧增加，由政府出资增建制铝工厂。战后这些工厂出售给凯撒公司和雷诺公司，这才打破了美国制铝公司在私营企业中的长期垄断地位。根据有关垄断的理论分析，垄断者追求的是最大利润。但实际情况并不总是这样。垄断者制定价格一产量政策时，除了考虑供求关系外，还考虑一个重要的因素，就是潜在竞争。即如果垄断者按照理论分析所设想的价格水平定价，获得的利润过于优厚时就会招引其他厂商想方设法进入该行业，成为垄断企业的有力的竞争者。垄断企业阻止新企业进入，不外是两种方式：一是法律的保障；另一是企业本身采取大规模生产，具有低成本的优势。但是只要垄断价格过高，利润优厚，即使在专利有效期内，也会鼓励其他厂商发展和生产与专利产品相近的替代品。因为一切研究开发费用都可由开业后获得的优厚利润中抵补。开业后的初始阶段，新厂商单位平均成本必然要高过原有垄断者的成本，但由于利润优厚，经营不致亏本、经过一段时间，即可站稳脚根，不致被排挤出该行业。一家垄断企业，只要意识到潜在竞争，就会将价格订得低一些。例如美国铝业公司多年来。有规律地降低生铝价格，一方面使它能进入新的市场，另一方面阻止潜在的竞争者.因此, 潜在的竞争是对垄断者的一种抑制力量。 五价格歧视 1定义 价格歧视（price discrimination）又称价格差异。它是指一家厂商以不同价格出售同一产品给予不同的购买者的行为。所谓同一产品可以是完全一样的，也可以是稍有不同的，不过同一产品以不同价格出售，仅此一点还不能断定是否存在着价格歧视，只是在这些不同的售价不反映成本差异时，才发生价格歧视。这就是说发生价格歧视的产品的成本不是完全相同的就是成本差异不如价格之间的差异幅度那样大。 同一产品能以不同的价格出售，取决于主顾的收入、爱好、位置、性别、年龄和取得替代品的难易，以及产品本身的性质、服务的时间等。这些因素导致市场的不同部分对一家厂商的同一产品产生不同的需求弹性。例如，医生和律师对富人收费高，对穷人收费比较低；厂商对购买少量产品者收费较高，对大宗数量购买者给以回扣；商业网点少的地区或地点产品价格高，网点多的地区或地点产品价格低；旅游旺季，旅馆房间收费高，淡季收费较低，学生和老人半价乘车；影剧院和机舱座位位置不同收费标准也不同；电影院午场收费低；长途电话夜间收费低；铁路对大宗货物所收运费也较低。 从广义的垄断来看，价格歧视是垄断定价的一种引伸。因为任何具有倾斜的需求曲线的卖主都可以独立定价，只有他们才能实行价格歧视政策。 2、实行价格歧视的前提条件实行价格歧视的前提条件首先是，垄断者必须能把市场相互分隔开来，使低价格市场的消费者无法把购得的商品转向高价市场出售，否则价格差异就不可能继续维持下去。其次，垄断者也必须有能力按不同的价格需求弹性将其消费者分为两个或更多的集团。也就是说，按消费者对价格变动所引起的需求量的反应程度来划分。有些消费者在价格上升时别无选择，只能购买原来的产品，有些消费者在价格上升时可购买替代品，从而使需求量减少。典型的例子是垄断者将国内和国外市场分割开，在国内市场上以高价出售某一产品，而在国外市场上则以低价，即用倾销方式出售同一产品。两个市场由于关税壁垒保持着分隔状态，国内的消费者不能以较低的价格在国外定货或进口这一商品，缺少替代品，使垄断者有可能索取较高价格。在国外市场上，由于其他相似产品的竞争，使垄断者的产品的需求更富有弹性，因此定价比较低廉。 3、价格歧视的程度 垄断者对同一产品索取不同的价格的程度，或利用价格歧视增加净利润的限度，可在一级价格歧视中确定。 所谓一级价格歧视，就是假定垄断者知道每一个消费者对任何数量的产品所要支付的最大货币量，而后以此决定其价格，所确定的价格正好等于对产品的需求价格，因此取得每个消费者的全部消费者剩余。这种一级价格歧视，也叫完全价格歧视。 最简单一级价格歧视是假定每个消费者只能从垄断者那里购买1单位产品，垄断者又确切知道消费者愿意购买的程度，因此把产品的价格提高到使消费者几乎拒绝，但又不致完全拒绝的程度。如果所有消费者的偏好不同，垄断者对每个消费者索取的价格也不一样，但最低的价格不低于成本。 如果消费者购买垄断者的产品超过一个单位时，必然希望以较低的价格支付增购的各单位。垄断者也将调整产品出售的单位数量。假定该产品每单位价格是1美元，消费者将购买10单位，也就是说，第10单位的边际效用是1美元。再假定这10个单位产品给予消费者的总效用是50美元。在这种情况下，当垄断者以10单位的产品作为一个销售单位出售时，这就是说消费者要买就全部买下，不然一个也不要买。价格为50美元，其中除10美元是消费者愿意支付的外，其余40美元为消费者剩余，全部为垄断者所占有。 一级价格歧视是一种极端的例子。在垄断者只有少数买主，以及垄断者知道消费者愿意支付的最高价格时，这种价格歧视才可能发生. 在二级价格歧视中，垄断者只能夺得部分的消费者剩余，公用事业的价目表是二级价格歧视中的一种形式。图8表明一个电力公司的二级价格歧视。 在图中，需求曲线D 表示一个社会中的家庭对电力的需求，电费价格分为P、P1、P2 三个档次。最初消耗OQ千瓦小时的电力，价格最高，为OP。用电超过这个数量，增加到QQ1 数量时，价格下降为OP1。用电达到OQ2 数量时，价格进一步降低为OP2。电力公司的收费价格通常具有三个以上的档次或等级。 如果电力公司只获准索取一种价格，假定为OP2，那么供应OQ2千瓦小时的电力，其总收益只是OP2XOQ2所形成的矩形。如果按三种价格供应电力，总收益则是AO、BQ和CQ1这三个矩形的总和。其增加的量是矩形AP1、和BP2，它们正是垄断者夺取的消费者剩余的一部分。它没有得到的是三角形d、e和f ，这三个三角形是消费者所保留的那部分消费者剩余。三级价格歧视，是指垄断者能把消费者分为两种或两种以上的类别，对每类消费者制定不同的价格。每一类就是一个单独的市场。现假定一个垄断者在两个分离的市场，一是国内市场，另一是国外市场出售其商品，分别制定不同的价格，如图9所示。 图中（a）代