马克思主义基本原理(南开大学精品课程)05.doc

马克思主义基本重点原理概论网络版电子教案第五章 资本主义发展的历史进程学时：6学时 第五章 学时分配课时1第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断课时2第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义二、垄断资本主义的发展（一）国家垄断资本主义的形成及作用课时3第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义二、垄断资本主义的发展（二）垄断资本在世界范围的扩展课时4课时4第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义三、经济全球化及其后果课时5第二节 当代资本主义的新变化一、当代资本主义新变化的表现二、当代资本主义新变化的原因和实质课时6第三节 资本主义的历史地位和发展趋势一、资本主义的历史地位二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性36第五章 资本主义发展的历史进程第五章 第一课时教案讲授内容第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断教学目标：使学生了解垄断产生原因和垄断资本主义的基本特征重点难点：垄断的产生、垄断与竞争的关系、金融寡头对社会生活的控制授课思路：分析垄断产生的必然性以及垄断时期的竞争与自由竞争的不同、金融资本与金融寡头的分析，使学生基本掌握垄断资本主义经济的特征。教学实施设计：1. 在分析金融寡头对社会经济与政治生活控制部分时，组织学生讨论当代资本主义国家中的现实案例，自我教育。2. 分析垄断价格时复习价值规律的内容。学理导入自由竞争的资本主义在19世纪60-70年代开始了从竞争向垄断的过渡，到19世纪末20世纪初完成了这一过渡进入了垄断阶段。列宁曾指出垄断资本主义帝国主义的五个基本特征：垄断组织在经济生活中起决定作用、在金融资本的基础上形成金融寡头的统治、资本输出有了特别重要的意义、瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成和最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕五个特征。那么垄断是如何形成的？垄断资本主义的特征是什么？列宁概括的垄断资本主义特征今天是否出现了变化？让我们从垄断的产生开始分析。一、资本主义从自由竞争到垄断概念生产集中资本集中垄断垄断组织金融资本金融寡头垄断利润垄断价格重点原理（一）生产集中与垄断的形成1.生产集中和资本集中生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。案例：生产与资本集中的状况19世纪末20世纪初，生产集中有了更为迅速的发展，这与当时经济危机的频频爆发有着密切的关系。从1873年到1907年之间资本主义国家经历了几次经济危机。在危机期间，竞争激烈，大批中、小企业破产，大企业乘机进行吞并，同时大企业也进一步合并，1873年危机以后，卡特尔有过广泛的发展，1900年的危机引起工业集中的程度，又大大超过了1873年。进入资本主义的垄断阶段，垄断的统治又必然加速生产的集中。例如，1904年，美国年产值在100万美元以上的最大企业有1 900家，占企业总数的0.9，它们的产值共达56亿美元，占美国企业总产值的38%；而到1939年，年产值在100万美元以上的大企业占美国企业总数的比重增长为5.2%，占美国企业总产值的比重则为67.4%。第二次世界大战后，各主要资本主义国家的生产集中进一步加快，达到了空前的高度。如1973年，美国资产在1亿美元以上的大公司有3 500家，占公司总数不到0.2%，它们的资产共计25 650亿美元，占美国公司总资产的70.3%，美国三个最大汽车公司生产的汽车，则占美国汽车生产总数的95%以上。2.垄断垄断是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。重点原理：垄断产生的原因第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断；第二，企业规模巨大，造成了竞争的困难，也会产生垄断；第三，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。3.垄断组织垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。垄断组织的形式多种多样，而且在各个国家、各个时期也不相同。对卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩四种垄断组织做基本介绍。（二）垄断条件下竞争的特点1.垄断与竞争的关系关键重点原理：垄断没有消除竞争的原因第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。第二，垄断必须通过竞争来维持。第三，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来，不可能在一个行业中只存在一个垄断组织。2.垄断时期竞争的特点垄断竞争是为了获取垄断高额利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力垄断组织的竞争除了采取各种形式的经济手段外，还采取非经济的手段垄断时期国际竞争越来越激烈，并扩大到经济领域总结：垄断条件下的竞争，规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈、破坏性更大。（三）金融资本与金融寡头重点原理：金融寡头对社会生活的控制金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团参与制是金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度案例：参与制垄断资本家首先掌握垄断组织中占统治地位的企业作为“母公司”。“母公司”通过收买其他公司的股票而加以控制，使它们成为“子公司”。“子公司”又以同样方式控制其他公司，使它们成为“孙公司”。由此形成层层控制。股份公司的广泛发展是“参与制”得以实现的基础。股份公司按掌握股票多少来决定支配权力的大小。能够支配一个股份公司所必需的股票数称为股票控制额；一个股份公司的股票愈是分散，控制公司所需的股票额在股票总数中所占的比例就愈小，一般需要股票总数的30%-40%，有的只要5%-10%。金融寡头通过“参与制”往往可以用较少的资本，支配几倍甚至于几十倍的他人资本同时，“参与制”也有利于垄断资本进行投机活动。“子公司”、“孙公司”都是独立的公司，“母公司”在法律上对这些公司的业务活动不负任何责任。垄断资本通过各种手段，可以利用“子公司”、“孙公司”为自己牟取暴利，一旦冒险行为遭到失败，“母公司”可以及时把股票卖出，逃脱责任。“个人联合”的途径：第一，直接出马或者把自己的代理人送进政府和议会，利用政治力量为其垄断统治服务；第二，收买政府高官和国会议员，让他们在其政治活动中为金融寡头的利益服务；第三，聘请曾在政府任职的高官到公司担任高级职务；第四，建立政策咨询机构对政府的政策施加影响；第五，通过掌握新闻出版、广播电视、科学教育、文化体育等上层建筑的各个领域，以左右国家的内政外交及社会生活。案例：里根内阁成员与垄断财团之间的关系时代周刊估计，里根内阁成员入阁前平均年薪达28.5万美元，17名内阁成员中10名拥有200万美元以上家产，有3人家产在百元以上，只有4人的财产低于50万美元。表 里根内阁与垄断财团的关系职位姓名与垄断财团的关系总统罗纳得里根拥有200万美元资产，得到达特工业公司、洛杉矶福特汽车和联合石油公司的支持副总统乔治布什萨波塔的海石油公司总经理国务卿小亚历山大黑格联合技术公司总经理，大通曼哈顿银行董事乔治舒尔茨次比奇特尔公司总经理，摩根公司董事国防部长卡斯帕温伯格比奇特尔公司副总经理，百事可乐公司董事财政部长唐纳德里甘梅里尔林奇公司董事长兼总经理，纽约证券交易所副总经理商务部长马尔科姆鲍德里奇斯科韦尔公司总经理及另外八家公司的董事司法部长威廉史密斯太平洋电灯公司等四家公司董事内政部长詹姆斯瓦特山区州立基金公司董事长农业部长约翰布洛克大农场主劳工部长雷慕德多诺方希亚冯建筑公司总经理住房和城市发展部长塞缪尔皮尔斯美国证券交易所总裁中情局局长威廉凯西罗杰斯韦尔斯律师事务所高级合伙人（四）垄断利润和垄断价格1.垄断利润及其来源垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断利润的实质和来源垄断利润的实质是无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。来源：对本国无产阶级和其他劳动人民的剥削；垄断高价和垄断低价；海外利润；资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配2.垄断价格垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格；包括垄断高价和垄断低价两种形式垄断价格=成本价格+垄断利润重点：垄断价格与价值规律，结合价值规律说明垄断价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。垄断组织操纵价格带来的结果是抑制了市场上价格的自由波动，垄断价格长期背离生产价格和价值。但整个社会商品的价值仍然是由生产它们的社会必要劳动时间创造的，垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量，它只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配；从全社会看，商品的价格总额仍然等于商品的价值总额。思考题：1. 如何正确认识垄断阶段竞争的特征。2. 金融寡头对社会生活的控制对我们有什么启示？第五章 第二课时教案本课时讲授内容第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义二、垄断资本主义的发展（一）国家垄断资本主义的形成及作用教学目标：国家垄断资本主义产生的原因、形式与作用重点难点：国家垄断资本主义双重作用。授课思路：1. 通过对国家垄断资本主义产生必然性的分析，揭示生产社会化与资本主义私人占有制的矛盾，说明国家垄断资本主义的产生是资本主义在其生产关系许可范围内适应生产社会化的调整。2.以金融危机中美国的政府行为揭示国家垄断资本主义的实质。教学实施设计：组织观看电视纪录片大国崛起第十一集“危局新政”片段，以“新政”为例使学生了解国家垄断资本主义产生的原因。学理导入上节课我们介绍了资本主义从自由竞争发展到垄断阶段的情况。那么进入到垄断阶段之后，资本主义出现了那些新的发展？这节课介绍国家垄断资本主义的产生和作用。（一）国家垄断资本主义的形成及作用概念：国家垄断资本主义重点原理：1.国家垄断资本主义的形成国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。背景资料：国家垄断资本主义产生在第一次世界大战期间，资本主义交战国的政府借助国家的力量扩军备战，推行国民经济军事化，普遍加强了国家对社会经济和人民生活的统制和管理，对全部生产实行最严格的统计和监督，由此使国家垄断资本主义得以产生。1933年美国总统罗斯福实施的“新政”、凯恩斯于的就业、利息和货币通论，为国家垄断资本主义奠定了实践和理论基础。第二次世界大战期间，国家垄断资本主义得到进一步发展。二战后，国家垄断资本主义作为一种新的垄断资本主义生产关系体系最终得以形成。2.国家垄断资本主义发展的原因关键重点原理：理解国家垄断资本主义的形成和发展是是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果，重点是使学生理解国家垄断资本主义的发展是资本主义在其生产关系许可的范围内为适应生产社会化对资本主义生产关系的调整。第一，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。第二，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。第三，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。3.国家垄断资本主义的形式国家垄断资本主义的主要形式有国家所有并直接经营的企业、国家与私人共有合营的企业、国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程和宏观调节和微观规制四种(四种方式中，国有制与国私共有企业两种形式略讲；国家参与私人资本再生产过程和宏观、微观政策需要相对详讲。)国有制 这种企业的目的是满足国家机构自身需要的国有企业，这些企业是负责提供公共产品的国有企业以及高科技、高风险新兴工业部门中的国有企业和一般工业部门中的国有企业。案例 资本主义国家国有企业状况20世纪80年代，法国工业国有化的程度达到了40%，意大利为35%，奥地利为28%，德国为21%，英国为11%。1982年，法国推行国有化涉及基础工业和重化工业之外，还包括电子、原子能等新兴工业部门，以及纺织、造纸、建材等制造行业，甚至深入到航空工程、信息技术、新材料、生物工程等高科技领域。1982年，法国国有企业在钢铁行业的比重为80%，航空运输行业为87%；在邮政、电讯、铁路运输、烟草以及煤气生产方面，国有企业的控制程度甚至高达100%；在基础化学、人造纤维、有色金属等行业，国有企业的比重也超过了50%。国私共有企业 包括国家和私人共同投资开办合营企业、国有企业和私人企业合并而成的企业，国有企业对私人企业进行参股和国有企业转由私人租赁或承包经营。国家参与私人资本再生产过程：l 国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断企业大量订货，为私人垄断企业提供了有保证的国家市场l 国家通过各种形式的津贴和补助，直接、间接地资助私人垄断企业；国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件宏观调节和微观规制宏观调节主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。经济增长是一个经济长期潜力的提高，即潜在GDP的增加；这种增长是适度的增长率，既要考虑到资源与技术的限制，又要考虑环境保护与生态平衡。充分就业意味着所有愿意工作并有工作能力的人在现行工资水平下找到了职业。充分就业以一定的失业率衡量。物价稳定不是零通货膨胀，而是低而稳定的通货膨胀。政府实现物价稳定不仅要消除通货膨胀，也要防止物价下降导致的通货紧缩。国际收支平衡指资本流出、流入的平衡和进出口的平衡。国际收支的严重失衡会损害长期的经济增长能力。微观规制则主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。政府的微观规制是为了弥补和矫正市场失灵以确保稀缺资源的有效配置。自然垄断就是市场失灵的表现之一。虽然有不少国家在政策上允许垄断在一定程度上存在。但在垄断条件下，任何组织都有可能丧失追求成本最小化与效益最大化的能力，从而破坏帕累托最优的资源配置。经济学家已经指明了垄断带来的四个主要问题，即产量受到限制、管理松懈、不大关心研究与开发以及由寻租行为所产生的利润耗费。种种理由，使各国在处理自然垄断问题上，大都对自然垄断企业（主要是水、电、煤气等公用企业）的进入、退出、价格、投资等方面进行规制。微观规制主要有三种类型：l 反托拉斯法。即政府通过立法的方式确立一整套规范性的法令，以禁止竞争性行业的垄断，反对不正当竞争行为，保护和促进市场竞争。案例：美国的反垄断处罚2005年10月14日美国司法部宣布，全球第二大半导体制造商三星电子（Samsung Electronics）承认，它操纵了动态随机存储器（D-Ram）芯片的价格，并缴纳3亿美元罚款。在美国当局对涉嫌价格操纵的调查中，三星是第三家被判罚款的半导体制造商。 韩国现代半导体（Hynix Semiconductor）在2005年4月缴纳了1.8亿美元罚款，德国英飞凌（Infineon AG）2004年缴纳了1.6亿美元。美国司法部指出，三星与现代半导体、英飞凌以及其它未点名的半导体制造商合谋，在1999年至2002年期间设定了动态随机存储器芯片价格；美国司法部称，这些制造商通过电话与公司电子邮件，彼此分享了动态随机存储器芯片的销售数据。这是美国司法部历史上开出的第二大罚款，也是布什政府上台以来的最大一笔罚款。迄今为止，三家受罚公司与5名个人已缴纳6.46亿美元罚款。l 公共事业规制。这类规制主要针对具有自然垄断性质的产业，包括电力、电信、交通、天然气、自来水等一些公用事业。为了防止自然垄断行业的经济组织凭借垄断地位获取垄断利润，损害公众利益，资本主义国家运用立法手段对该行业进行规制，主要的规制内容有服务收费、收益率、价格等。l 社会经济规制。这类规制涉及社会经济生活的各个方面，如竞争秩序和行为、消费者权益、知识产权、劳工权益、生态环境、食品安全、安全生产等。这些规制旨在克服垄断资本主义自身发展所固有的矛盾和消极后果，促进经济和社会稳定、健康和持续发展。4. 国家垄断资本主义的作用关键重点原理：国家垄断资本主义的双重作用。一方面要讲清楚国家垄断资本主义的发展对资本主义的积极作用；另一方面更要让同学们认清国家垄断资本主义的本质是利用国家政权为垄断资本的根本利益服务。国家垄断资本主义对资本主义经济的发展产生了积极的作用。首先，在国家垄断资本主义条件下，资本主义国家的政府运用掌握的巨额资本投入社会再生产过程，兴办那些私人资本无力兴办的、适应新科技发展要求的巨大新兴工业企业，从而部分地克服了社会化大生产与私人垄断资本之间的矛盾。其次，代表整个垄断资产阶级的利益，调节经济过程和经济活动，这在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限，有利于缓解资本主义生产的无政府状态，促进社会经济较为协调地发展。再次，收入再分配使劳动人民生活水平有所改善和提高。最后，社会生产和社会生活的面貌改观，加快了国民经济的现代化进程。国家垄断资本主义没有根本改变垄断资本主义的性质。国家垄断资本主义在本质上是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。它在一定程度上促进生产力发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地保证垄断资产阶级获得高额垄断利润，更有利于维护资本主义制度。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。国家垄断资本主义有各种不同的具体形式，其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润，而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式，是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。案例：金融危机中的国家垄断资本主义金融危机爆发初期，美国政府动用纳税人的钱为陷入困境的Fannie和Freddie两家住房抵押公司注资；政府也已经将数以万亿的金钱注入到了无一例外亏损的华尔街银行；此外，政府为挽救保险巨头AIG免遭破产施以援手，并为通用汽车和克莱斯勒公司提供了规模空前的财政支持。美国将为挽救这些企业耗费2.4万亿美元。媒体指出，布什政府为挽救金融危机制定的方案是历史上最具规模的一次由普通公众向富人的财富大转移政府将耗资7000至10000亿美元购买那些不良房屋抵押贷款和其他几无价值的银行和金融公司资产。为此美国平均每个城市居民将拿出2500美元、或者说每个四口之家将拿出1万美元。这些本可以投入卫生保健、教育、科学研究、社会保障、环境保护等社会公益目的钱被捐献给了那些由世界上最富有的人拥有和管理的银行和金融公司。奥巴马政府财长盖特纳在政府动用巨额纳税人金钱挽救金融企业之后宣称，美国“必须维持我们自己这套私人股东所有、私人机构管理的银行体系。”思考题：1 国家垄断资本主义对经济生活的干预对我国的社会主义市场经济有什么启示？。2 如何从美国对金融危机的政府干预中认识国家垄断资本主义的本质？第五章 第三课时教案讲授内容第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义二、垄断资本主义的发展（二）垄断资本在世界范围的扩展教学目标：使学生了解资本输出的原因、形式和影响重点难点：资本输出的影响授课思路：以资本输出为例分析资本主义海外扩张的原因以及资本输出的影响。教学实施设计：组织学生讨论资本输出对经济落后国家的影响。学理导入：上节课我们看到了资本主义进入到垄断阶段后从私人垄断资本主义发展为国家垄断资本主义的情况；认识到了国家垄断资本主义产生的根源、国家垄断资本主义对社会经济发展的双重作用，特别是国家垄断资本主义为私人垄断资本利益服务的本质。这节课我从另一个角度认识垄断资本主义的发展：垄断资本在世界范围的扩展（二）垄断资本在世界范围的扩展概念：借贷资本输出生产资本输出私人资本输出国家资本输出国际垄断同盟跨国公司国家垄断资本主义国际联盟重点原理：1. 垄断资本向世界拓展的原因第一，过剩资本谋求高额利润；第二，非要害技术转移到国外谋求垄断优势、攫取垄断高额利润；第三，争夺商品销售市场；第四，确保原材料和能源的可靠来源。2. 垄断资本在想世界拓展的基本形式借贷资本输出。即由资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷给其他国家的政府、银行或企业；生产资本输出。即在国外直接投资，独立创办企业，与外国资本合营，或者收购外国已有的企业等等。从输出资本的来源划分：私人资本输出：私人对外直接投资、各种对外证券投资、私人银行和非银行金融机构的对外贷款、私人在国外的房地产投资和存款、私人对外开展商品和服务贸易国家资本输出：政府及其所属的金融机构的对外贷款、政府的对外经济援助和军事援助、向国际机构的投资、政府在国外的资产。3. 垄断资本向世界范围的扩展的社会经济后果关键重点原理：垄断资本海外扩张对输出国与输入国的不同影响；特别是对输入国的双重影响（1）对资本输出国的影响资本输出为输出国其带来了巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力、资本输出带动和扩大了商品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；改善了国际收支状况；对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断优势地位；一些输出国出现产业的“空洞化”；与发展中国家和发达国家之间的矛盾加深（2）对资本入出国的影响积极作用吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件；引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部；利用外资和技术，建立一批现代工业，改造老企业和旧设备，优化了产业结构；利用外资扩大生产，增加产品产量，提高了产品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展；推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平不利影响付出了较大的经济代价；产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略；外来资本和跨国公司冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权；债务负担加重，影响经济持续稳定发展；对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响4.国际垄断同盟国际垄断同盟是各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际垄断资本的联盟，目的是在世界范围形成垄断，在经济上瓜分世界。形式：国际卡特尔：早期国际垄断同盟的主要形式。它是若干垄断资本主义国家的生产或经营某种产品的垄断组织，通过订立国际卡特尔协议，垄断和瓜分这种产品的世界市场，规定垄断价格，谋求垄断利润。跨国公司：最初是在发达资本主义国家中建立的大型企业。这些企业的特点是对外进行直接投资，在国外设立子公司或分支机构，进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动，以获取高额垄断利润；跨国公司是当代国际垄断同盟的一种重要形式。案例：跨国公司情况跨国公司是国际垄断同盟的重要形式之一。跨国公司是在发达资本主义国家中的大型企业,这些企业的特点是对外进行直接投资，在国外设立子公司或分支机构，进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动，以获取高额垄断利润。产生于19世纪六十年代跨国公司经过一百多年的发展，已经成为对世界经济发展产生的重大影响的跨越政治国界的经济王国。目前，跨国公司的内部贸易额占全世界贸易总额的60%，生产总值占全世界工业总产值的40%。全世界最重要的产业如金融、信息、汽车、电子、航空等都已纳入它的全球生产和服务网络体系；全球民用研究与开发的4/5在跨国公司体系内进行，80%的技术转让费支付发生在跨国公司内部；世界100个最大经济中50%以上是跨国公司而不是国家，其对世界经济的影响比一部分中小国家还重要。在经济全球化不断发展的过程中，占据着世界跨国公司主导地位的发达国家跨国公司越来越多地进入发展中国家。对于跨国公司对发展中国家的影响，有人认它是“发展中国家经济发展之船、驶向美好未来的舵手”；有人则认为它是“第三世界发展的最大障碍”。辩证地具体分析跨国公司对发展中国家的影响，对于科学地认识跨国公司的本质，促进发展中国家的经济建设，具有重要的现实意义。国家垄断资本主义的国际联盟：是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团。国家垄断资本主义的国际联盟使各国经济的一体化程度大大增强，在一定程度上促进了生产和资本的集中，刺激了生产的发展，使各国间有可能保持和平与稳定的关系。5. 国际经济协调机制国际经济协调的具体形式包括：国际经济组织：如：国际货币币基金组织、世界银行和世界贸易组织国际经济协议以及地区性的经济组织和集团：如欧洲联盟（三）垄断资本主义的实质列宁论垄断资本主义实质：垄断资本主义的五个基本特征：垄断组织在经济生活中起决定作用、在金融资本的基础上形成金融寡头的统治、资本输出有了特别重要的意义、瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成、最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕这些特征集中体现了帝国主义的实质，即垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。为了获取高额垄断利润，垄断资本对内通过“参与制”和“个人联合”谋求从经济到政治对整个国家的统治；对外运用经济的、政治的、甚至战争的手段进行扩张，谋求对整个世界经济和政治的控制。早在自由竞争资本主义时期，先发展起来的资本主义国家在对外进行商品输出、奴隶贸易等经济侵略活动的同时，通过武力占领等手段，把经济较为落后的国家变为资本主义国家的殖民地或半殖民地、附属国。从殖民地掠夺的巨额财富成为资本主义国家积累、发展和增长的重要源泉，也成为它们维持其垄断统治和经济实力的源泉。虽然列宁指出的垄断资本主义的基本经济特征在表现形式上发生了一些变化，但其基本精神和基本内容并没有发生根本变化，仍然是我们认识当代资本主义的重要理论武器。思考题：1. 资本输出对发展中国家的双重影响。2. 列宁总结的帝国主义特征今天是否发生了变化。第五章 第四课时教案本课时讲授内容第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义三、经济全球化及其后果教学目标：使学生了解经济全球化的表现、原因和影响重点难点：经济全球化的影响授课思路：1. 以实例说明经济全球化的表现。2. 结合中国对外开放实践，分析经济全球化的双重影响。教学实施设计：1. 提问：经济全球化是否可以等同于资本输出？2. 讨论：经济全球化是否会使发展中国家成为发达国家经济的附庸。学理导入“全球化”（Globalization）这一概念在国内外学术界并没有统一的内涵。1985年T莱维在“市场的全球化”一文中首次使用“全球化”这一词汇时，用它来描述商品、服务、资本和技术在世界性生产、消费和投资领域中的扩散。尽管莱维并没有使用“经济全球化”这一词汇，但在其文章的内容中，全球化的内涵完全是经济意义上的。此后，也有学者们从超越经济的含义上使用“全球化”这一词汇。美国学者A麦格鲁认为，全球化是超越构成现代世界体系的民族国家与社会的复杂多样的联系结合，这一结合过程使地球上某一地方的事件、活动、决定，会给遥远的另一个地方的个人、社群带来重大的影响；全球贸易、金融、生产系统以非常复杂的方式把全球的家庭、社区和民族的命运连在一起；国家疆界对社会活动和关系因全球化的联系已不重要，也没有必要继续区分社会经济活动的内部和外部，国内和国外。被称为“全球化”之父丹尼尔耶金则认为，“全球化”（Globalization）界定的是经济活动的国际化过程，真正的“全球化”（Globality）是一天“24小时互相联系的、极度活跃的、剥夺睡眠机会的、并受电子邮件推动的世界”；“全球化”不是一个过程而是过程的结果。那么什么是“全球化”，导致“全球化”的原因是什么？“全球化”又给我们带来了什么？这是我们这节课要分析的内容。（一）经济全球化的表现概念：经济全球化重点原理：1. 经济全球化经济全球化是指国际经济发展中的这样一种趋势，即在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互紧密地联系在一起。观点介绍：世界银行对全球化时代的划分按照世界银行的观点，经济全球化的发展经历了三大阶段：18701914年的全球化第一次浪潮；1945-1980年的全球化第二次浪潮；1980年至今的第三阶段或称全球化第三次浪潮。 2. 经济全球化的表现生产的全球化案例：全球化生产的结果一个美国人买下通用汽车公司的汽车，他便进入厂极为复杂的国际交易网络。在他付给通用汽车公司的每1万美元中：有3000美元付给韩国的装配工人，1750美元付给日本制造先进零部件的厂商，750美元付给德国的设计师，400美元买中国台湾、新加坡和日本的各式零件，250美元支付英国提供的广告行销服务；只有约4000美元付给底特律的汽车策略家、纽约的律师和银行家、华盛顿的说客，以及通用汽车公司的股东。贸易全球化1990-1995年，世界贸易出口量年均增长率为6%，同期世界国内生产总值年均增长率为1%。2000年全球贸易进一步强劲增长，国际商品贸易额增长12.5%，达到6.1万亿美元，是20世纪90年代以来的最高水平。金融全球化首先，国际债券市场融资规模迅速扩大。1973年，包括银行贷款、票据融资和债券发行在内的国际融资额为622亿美元，1979年则为1 450亿美元，增长了2.33倍，年平均增长率为15%。进入20世纪八九十年代，这一势头仍然持续。1990年国际股票的发行为72亿美元，到1996年已达到577亿美元，年均增长率为41.5%。其次，基金市场迅速成长。自20世纪七八十年代以来，国际基金市场一直呈现扩大态势，到90年代中期，上市交易的基金数量在纽约与伦敦已分别达到5 300个和1935个，其所管理的基金资产额，美国与英国已分别达到2.1万亿美元与1 450亿英磅。从国际基金市场金融资产的增长情况看，1990年各类机构投资者的总金融资产为13.95万亿美元，到1995年上升为23.6万亿美元，年均增长率为11.3%。再次，金融市场高度一体化。随着各国金融市场的不断开放，全球各类金融市场正在向连成一片的方向发展。目前美国、欧洲与亚洲三大区域的外汇市场已连为一体，其运作方式、交易品种与手段基本保持一致，投资者可以在一天24小时内的任何时间进行操作。企业经营全球化企业经营全球化的重要标志是跨国公司成为世界经济的主体。据统计，目前全球跨国公司母公司约有6.5万家，拥有约85万家国外分支机构。平均每家跨国公司拥有的国外分支机构数量已从20世纪90年代初的4个上升到90年代末的约13个。2001年全球外国直接投资存量达到将近7万亿美元，跨国公司创造的增加值约为3.5万亿美元，总销售额约19万亿美元，是同期全球出口额的两倍多。跨国公司的迅速发展，使生产、资本和商品的国际化进一步深化，极大地推动了经济全球化进程。（二）经济全球化的动因第一，科学技术的进步和生产力的发展，特别是20世纪70年代以来的信息技术革命，加快了信息传送的速度，降低了信息传送的成本，把整个世界空前地联系在一起，推动了经济全球化的迅速发展。第二，跨国公司为经济全球化提供了适宜的企业组织形式。跨国公司在全球范围内利用各地的优势组织生产，大大地促进了各种生产要素在全球的流动和国际间分工，并由此极大地推动了经济全球化进程。第三，各国经济体制的变革。20世纪90年代以来，一些社会主义国家走上改革之路，积极参与经济全球化进程。发达资本主义国家为了摆脱经济滞胀而减弱了国家对经济的控制，更加强调市场机制的自发调节作用。在国际范围内，随着世界贸易组织的成立，其成员国家对本国市场的控制大大放松，贸易自由化和投资自由化的进程不断加快。所有这些都为国际资本的流动、国际贸易的扩大、国际生产的大规模进行提供了适宜的体制环境和政策条件，促进了经济全球化的发展。（三）经济全球化的后果重点重点原理：正确认识经济全球化的作用，特别是对于发展中国家而言，应该如何正确地处理在经济全球化的环境中，趋利避害，利用经济全球化提供的发展机遇，防范风险，促进国民经济的成长。1 .经济全球化的积极作用发达资本主义国家在经济全球化进程中占据优势地位，在制定贸易和竞争规则方面具有更大的发言权，是经济全球化的主要受益者。经济全球化对发展中国家也具有积极的影响：l 引进先进技术和管理经验，以实现产业结构的高级化，增强经济的竞争力l 通过吸引外资，扩大就业，使劳动力资源的优势得以充分发挥l 利用不断扩大的国际市场解决产品销售问题，以对外贸易带动本国经济的发展l 借助投资自由化和比较优势组建大型跨国公司，从经济全球化中获取更大的利益2. 经济全球化的消极后果经济全球化在产生积极效应的同时，也会产生消极的后果。其表现是l 发达国家和落后国家之间出现“数字鸿沟”，发达国家与发展中国家之间的差距扩大l 发展中国家在经济全球化进程中获益很少，有的甚至有被边缘化的危险，发展资金匮乏、债务负担沉重、贸易条件恶化、金融风险增加以及技术水平的落后，使发展中国家总体上处于更为不利的地位l 在经济增长中忽视社会进步，环境恶化与经济全球化有可能同时发生l 各国特别是相对落后国家原有的体制、政府领导能力、社会设施、政策体系、价值观念和文化都面临着全球化的冲击，国家内部和国际社会都出现不同程度的治理危机；经济全球化使各国的产业结构调整变成一种全球行为，它既为一国经济竞争力的提高提供了条件，同时也存在着对别国形成依赖的危险l 各国经济发展的不平衡不断加剧，贫者愈贫、富者愈富的现象在继续发展。据统计，西方发达国家与低收入国家人均国民生产总值之比，1980年为32.81，1990年为51.31，1995年又扩大到59.01。世界上最富有的20%和最穷的20%的人的收入之比，1991年为611，1995年为811。目前世界上仍有30亿人，即人类的一半生活在严重贫困之中，每天的生活费不足一美元。案例：跨国公司对发展中国家经济发展的消极影响造成发展中国家资源与财富的流失。跨国公司在发展中国家投资的目的，从根本上说是要利用发展中国家廉价的劳动力资源和自然资源，为其获得垄断利润服务。如美国的跨国公司从1950年到1976年从发展中国家谋取的利润高达1400亿美元，仅仅由于与跨国公司的不等价交换一项，发展中国家在1976年的损失就达到了300亿美元。跨国公司还通过高进低出的转移定价，以及利润汇回甚至偷逃税款等方式在发展中国家谋取不正当利益，使发展中国家蒙受损失。制约本国民族经济的发展。发展中国家的发展战略往往是追赶发达国家，通过产业结构的调整加速本国实现工业化和现代化的进程；而跨国公司的投资布局是服从于其全球性战略需要的，这种投资并不总是与发展中国家产业发展需要相一致。跨国公司经常将一些技术落后、污染严重的产业和企业转移到发展中国家。与发达国家经济实力相差悬殊的发展中国家在全球性的产业结构调整中，往往只能作为一个被动的产业结构调整接受者。所以，当许多发展中国家还在把实现工业现代化当作自己的奋斗目标的时候，发达国家已经步入了知识经济时代。同时，发展中东道国的企业，在面对拥有具有雄厚的资金、先进的技术和长期市场经验积累的跨国公司的竞争时，常常因实力的差距被迫退出市场竞争。例如，巴西在吸引了大量的跨国公司投资，创造“经济奇迹”的同时，其民族工业企业遭到国外资本的严重排挤，国内经济最终形成了对跨国公司的高度依赖。在巴西，全国最大的10家药品制造企业、最大的4家橡胶公司全部由国外资本控制，34家最大机器制造公司中有20家被外资控制，17家最大电力公司中14家被外资控制，而其汽车工业则全部为外国资本控制。思考题：我国面对经济全球化对发展中国家的挑战应该如何应对？第五章 第五课时教案讲授内容第二节 当代资本主义的新变化一、当代资本主义新变化的表现二、当代资本主义新变化的原因和实质教学目标：当代资本主义新变化的表现、原因和实质重点难点：当代资本主义新变化的原因与实质授课思路：与国家垄断资本主义内容结合，分析当代资本主义的新变化以及产生这些变化的原因以及实质。教学实施设计：以目前发生的金融危机为例分析二战后经济危机变化以及原因。案例导入随着市场经济的发展，资本主义国家财政收入规模在国民生产总值中所占比例为例不断提高，在美国，这一比例在18701910年间只有78%，1985年为33.69%，1989年为34.59%；在英国，这一比例在18251910年间占1114%，1985年达到43.12%，1989年为41.38%；在法国，这一比例1989达到了46.08%，而在挪威、瑞典等北欧国家则将近60%。而纳税人纳税额在其收入中的份额也占有了相当的比例：美国公司纳税额占公司利润的比重在19501987年期间分别为41.7%，45.5%，45.35，35.8%和50.1%，中等收入水平家庭收入者纳税负担约占其工资收人的20%25%，瑞典个人收入所得税最高边际税率曾经达到80%。资本主义社会是以私有制为基础的社会，国家财政收入水平、企业与私人纳税额的提高是否表明资本主义私有制出现了根本性质的转变呢？让我们从当代资本主义的新变化中认清这种变动的本质一、当代资本主义新变化的表现（一）生产资料所有制的变化：出现了法人资本所有制和国家资本所有制的新形式概念：个体资本所有制私人股份资本所有制法人资本所有制国家资本所有制个体资本所有制是资本主义发展初期占主导地位的所有制形式。这种所有制形式中生产资料的经济上所有权与法律上所有权一致，所有权与控制权统一于资本家自身；雇佣劳动者在资本家的直接支配和监督下为资本家生产剩余价值。它反映了个体资本家同雇佣劳动者的剥削和对立关系。私人股份资本所有制是私人资本家联合占有生产资料的所有制形式。在这种所有制中，资本的占有主体多元化，资本的使用具有整体性；生产资料的经济上所有权与法律的所有权分离：作为资本所有者的股东凭借股票以股息的形式得到一部分剩余价值，全部股份资本由职业经理人直接管理和控制。私人股份资本所有制是与社会化大生产相适应的资本所有制形式，有利于集中资本进行大规模生产，有利于提高资本运营的效率。案例：经济发展史上的第一个股份公司1602年3月20日，在共和国大议长奥登巴恩维尔特的主导下，荷兰创造了一个前所未有的经济组织股份公司，成立了荷兰联合东印度公司（Vereenigde Oostindische Compagnie-VOC）。股票的“发行”是以人们到公司办公室，在本子上记下自己借出的钱款数量、公司承诺对这些股票分红的方式进行的。荷兰东印度公司由位于阿姆斯特丹、泽兰省的密德堡市、恩克华生市(Enkhuizen)、德夫特市（Delft）、荷恩市（Hoorn）、鹿特丹市（Rotterdam）六处的办公室所组成，其董事会由七十多人组成，但真正握有实权的只有十七人，被称为十七绅士（Heren XVII），阿姆斯特丹8人、泽兰省4人，其他地区各一人。荷兰东印度公司可以自组雇佣兵、发行货币、有权与其他国家定立正式条约并对该地实行殖民与统治。到1669年，荷兰东印度公司已是世界上最富有的私人公司，拥有超过150艘商船、40艘战舰、5万名员工、1万名佣兵的军队，股息高达40%。法人资本所有制是法人股东化的产物，主要存在于当代资本主义经济生活中居支配地位的巨型公司中。在法人资本所有制中，企业法人和机构法人取代了个人或家族股东成为企业的主要出资人，企业的股票高度集中于少数法人股东之手，法人股东凭借手中集中化的控股权干预甚至直接参与公司治理，监督和制约管理阶层的经营行为，使公司资本的所有权与控制权重新趋于合一。企业法人资本所有制和机构法人资本所有制法人资本所有制有两种形式。法人资本所有制在性质上是一种基于资本雇佣劳动的垄断资本集体所有制，它体现了资本剥削雇佣劳动的关系。案例：美国机构投资者表 美国机构投资者在企业总资产中的比例企业资产总市值机构投资者资产总市值机构投资者所占比例19601970198019901993199519961997421.2859.41534.73530.26278.58345.410061.012900.052.9106.4519.91665.92809.43889.55173.36192.012.612.433.947.244.746.648.848.0国家资本所有制指生产资料由国家占有并服务于垄断资本的所有制形式。国家所有制的主要特点是，国家作为出资人，拥有国有企业的所有权和控制权，国有企业的重要职能是推行政府的社会政策和经济政策，为私人垄断资本的发展提供服务和保障。国有制在整个资本主义经济中所占的比重并不大，但是由于其主要存在于基础设施和公共事业部门，所以对整个社会经济的发展有着重要的影响。国家资本所有制就其性质而言，是一种基于雇佣劳动的社会资本所有制形式，体现着总资本家剥削雇佣劳动者的关系。（二）劳资关系和分配关系的变化：缓和劳资关系的激励制度和社会福利制度第一，缓和劳资关系的激励制度l 职工参与决策制度这一制度旨在协调劳资关系，缓和阶级矛盾。按照这种制度，有的国家在企业的监事会中，劳资双方各占一半席位，对企业重大问题共同进行决策。案例：德国的“劳资共同决策”教学资料德国的“劳资共同决策”指，工会与雇主协会通过定期协商谈判方式确定工资标准、劳动时间、劳动条件等劳资关系方面的重大问题，国家通过立法保障工人参与企业经营管理决策的权力。联邦德国通过颁布实施一系列确立劳资合作、工人参与企业管理决