从点滴做起 在积累中成长.doc

从点滴做起 在积累中成长 日期：2009-06-17 15:54:19.49 -与中小企业板共成长深交所发审监管部 邱红木不经意间，中小板已经走过五年，从创立到现在，经历风雨，在多少人的艰辛努力下，中小板已经成为充满创新、充满活力的规范之板、诚信之板，成为我国多层次资本市场中不可或缺的重要一员。我觉得自己非常幸运，在两年前能够有幸成为中小板家庭中的一员，能够参与多层次资本市场的建设，真的总是让我充满自豪感。伴随中小板的发展壮大，我学到很多，成长不少，从对信息披露工作好奇，不知，到略知,从门外进入门内，虽有几分成长途中涩涩的艰辛，但更多的是成长路上收获的喜悦。一、与中小板的第一次亲密接触还记得2007年7月刚进入交易所时的情形，入职培训、部门实习仿佛就在昨天。第一次与中小板的亲密接触是到发审监管部实习，刚到部门时，给我印象最深的是墙上的两句话：创意需要分享、工作使人快乐，以及部门团结、快乐的工作氛围。还记得，在部门实习时，我们新员工每人分管10家公司，对于这个完全陌生的工作领域，我们当时最大的感触就是无从下手。信息披露要把握到什么程度才是恰当的，公告中哪些是需要我们重点关注的，哪些可能是会导致风险产生的，确实比较迷惑。当时，因为业务不熟悉，我每次和上市公司沟通总是比较紧张，真的是害怕自己出错，每次接到上市公司的咨询电话，也总是有忐忑不安的感觉。信息披露涉及的规则、规定非常多，在学习规则过程中，经常是看了后面忘了前面，很难记住。那个时候，我们经常幻想，要是能把这些规则汇编成册做成芯片直接装到我们大脑中那就好了，所以老师们对规则的熟悉和信手拈来总是让我们这些新人景仰不已。与中小板第一次亲密接触的感觉就是：监管工作具有高挑战性、高标准要求、极强专业性的特点。二、伴随中小板一起成长在经过部门实习后，我被安排到发审监管部，负责中小板公司的信息披露监管。随着中小板上市公司数量的不断壮大，中小板制度建设的日益完善，中小板已经成为创新的先锋、试验地，规范之板、诚信之板已经得到社会的广泛认可，而我们也伴随着中小板的发展壮大而不断成长。（一）日常监管工作促成长日常监管工作中有很多工作可能都会比较繁琐，要求我们要很细心，既要有大局观，又要从每个公告入手，把握住可能的风险点。对于我们这些监管工作的新手来说，应从踏踏实实的处理好每一个日常公告开始，细心、认真负责、多想、多问。丰富的监管经验源自日常监管工作的点滴积累，只有从细节、点滴做起才能从量变到质变。做好日常监管工作是提升自我的基础，而上市公司违规事件的处理则促使我们快速成长。2008年5月，德棉股份出现控股股东资金占用的重大恶性违规事件，发函、与公司保持积极沟通、要求公司及时做好信息披露向市场提示风险、撰写相关报告、整理违规相关资料、走处罚相关程序等成为那段时间的主要工作。这次违规事件给我最大的体会就是监管工作要有大局观、宽视野及监管敏感性，不能仅仅关注上市公司本身的经营情况，还要关注上市公司的控股股东、实际控制人的经营状况、经营行业、经营特点、所处行业的周期性等。在目前上市公司的股权结构下，控股股东、实际控制人可能往往是上市公司真正的掌舵者，特别是中小板公司中民营家族企业较多的特点使得这种特征更加突出。这次违规案例的处理让我深刻体会到监管工作中不仅要做好日常公告的处理，还要有良好的大局观、宽广的视野以及高度的监管敏感性。（二）勤学习、多反思，培养监管敏感性从事监管工作时间虽短，但感觉自己还是成长了许多。上市公司信息披露监管工作要求我们认真负责，非常细心，有高度的敏感性，很好的沟通能力，熟悉与理解各项信息披露规则，具有较好的财务专业知识等，这就要求我们自身要不断学习、不断提高。我们要学习的知识很多，特别是信息披露涉及的各种规则不仅数量多，而且根据监管实践在不断的修订完善，所以要求我们一定要勤学习、多总结、多反思。一名优秀的监管员不仅要具有极好的专业胜任能力，极好的沟通能力，更重要的是要具有很高的监管敏感性。只有具有监管敏感性，才能在监管中有所侧重，判断风险点，抓住风险点，对可能存在风险的公司保持重点、积极关注，监管敏感性是做好分类监管的重要前提和基础。作为监管工作的新手，对于我们来说，要提高自身监管的敏感性，就要从点滴做起，从基础做起，要勤学习、多反思，要不断学习各种知识，财务、经济、法律、公司所处行业特点等都要有所研究，同时，一定要经常反思，对于日常监管工作碰到的实际情况、监管案例一定要经常反思、总结。监管的敏感性是我们日常监管工作中不断反思，总结的点滴积累。我们要踏踏实实的从日常监管工作做起，不断积累自身的监管经验，才能逐步具备监管敏感度。（三）培养平静心态，保持乐观态度监管工作中有一些工作比较琐碎，但往往又细节决定风险，某一个细节你没有注意就可能形成风险，所以平静心态、冷静头脑对于我们来说太重要了。我们每天都要与上市公司频繁沟通，经常是电话不断，如果碰到比较难沟通的上市公司或是涉及的事项比较复杂，可能我们常常是沟通完就有筋疲力尽的感觉，而此时还有很多日常公告需要处理，繁忙的工作与疲惫的结合可能往往引起你心态的急躁，所以任务繁重的监管工作要求我们必须培养平静的心态，不急不躁，细致认真。在监管工作中，我们要不断去调整自己的心态，对于我们新员工尤其如此。公司监管工作非常繁忙，每个人监管公司的数量很多，不仅要处理很多的日常公告，还要经常解答上市公司的咨询，重点关注风险公司可能出现的风险点，公司股票的异常波动，媒体对公司的报道等等，我们部门常常是下班好长时间后还跟上班时间一样，坐得满满的。监管工作的繁忙需要我们有一种积极乐观的人生态度，只有保持积极的心态，我们才能更好的胜任信息披露监管工作。信息披露监管工作既平凡又重要，是上市公司与投资者之间信息交流的桥梁，肩负着保护投资者特别是中小投资者权益的重任。我们虽是普通的监管员，但我们也一定要有高度的责任感、使命感，从点滴做起，从细节做起。踏踏实实做好自己的每一项工