台账实施方案.doc

附件：危险废物产生单位建立台帐试点工作方案一、试点工作的依据、目的和意义中华人民共和国固体废物污染环境防治法（以下简称固体法）第五十三条规定“产生危险废物的单位（以下简称“产生单位”），必须按照国家有关规定制定危险废物管理计划，并向所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门申报危险废物的种类、产生量、流向、贮存、处置等有关资料。”产生单位建立危险废物台帐，如实记载产生危险废物的种类、数量、利用、贮存、处置、流向等信息，是危险废物管理计划制度的基础性内容，是危险废物申报登记制度的基础，是产生单位管理危险废物的重要依据。为探索经济可行的危险废物台帐模式，促进产生单位掌握危险废物产生、贮存、利用、处置的实际情况，提高危险废物管理的水平以及危险废物申报登记数据的准确性、可靠性，开展产生单位建立危险废物台帐试点工作（以下简称“试点工作”）。二、试点工作内容和时间进度安排试点省（市）选定本地区一定数量的有代表性的产生单位（一般不少于23个行业，每个行业不少于25家单位），开展试点工作。时间进度安排如下：（一）准备阶段：2008年35月环境保护部组织研究制定工作方案，部署工作。试点省市环保部门学习贯彻环境保护部的工作方案，制定具体的实施方案，落实人员，明确职责。（二）实施阶段：2008年612月试点省（市）组织产生单位开展建立危险废物台帐工作，并将地方实施方案于2008年6月15日前报送环境保护部。其中，2008年910月，环境保护部污染控制司召开试点工作中期分析小结会议。（三）总结上报：2009年13月各有关省（市）对试点工作进行分析总结，提出下一步工作建议。总结报告于2009年3月31日前报送环境保护部污染控制司。试点工作总结报告包括以下内容：1、概述：试点工作的目的和意义、工作机构、主要工作过程、时间进度、分析结论及建议等。2、试点检查工作的基本情况。3、结论和存在的主要问题。4、下一步工作建议。5、附件：包括产生单位建立危险废物台帐的有关表格及其运转模式和逻辑关系的说明；主要工作人员信息（包括工作人员的姓名、工作单位、职称职务、联系电话等主要信息）；以及其他必要的说明材料。三、产生单位建立危险废物台帐的要求（一）原则（1）跟踪记录危险废物在产生单位内部运转的整个流程。（2）与生产记录相结合。本方案所附各项表格均为参考用，试点省份和试点企业可根据实际情况予以修改或精简。（二）参与试点的产生单位工作内容1、前期准备工作。首先，对危险废物产生源进行分析。如生产工艺过程产生；事故（如泄漏）产生（包括溢出的污染物及清洁被污染设备过程产生的废物）；设备检修、清库等过程产生;等。其次，确定所产生的危险废物并在企业内部给每类危险废物确定唯一的编号。根据固体法第八十八条，列入国家危险废物目录的固体废物或液态废物属于危险废物。未列入国家危险废物目录的，应当自行鉴别或委托专业机构（如环境监测站、科研院所等）做危险特性鉴别。根据国家规定的危险废物鉴别标准和鉴别方法认定的具有危险特性的固体废物或液态废物，属于危险废物。危险废物鉴别相关标准和规范有:危险废物鉴别标准腐蚀性鉴别（GB5085.1-2007），危险废物鉴别标准急性毒性初筛（GB5085.2-2007），危险废物鉴别标准浸出毒性鉴别（GB5085.3-2007），危险废物鉴别标准易燃性鉴别（GB5085.4-2007），危险废物鉴别标准反应性鉴别（GB5085.5-2007），危险废物鉴别标准毒性物质含量鉴别（GB5085.6-2007），危险废物鉴别标准通则（GB5085.7-2007）以及危险废物鉴别技术规范（HJ/T298-2007）。此项工作是建立危险废物台帐的基础。有关表格样式见附一。相关表格一般应分别留存于产生部门、贮存部门和台帐汇总部门。2、分析和完善危险废物管理流程。危险废物管理流程一般有以下几种情况：废物产生(产生部门)入库贮存(废物贮存部门)出库（废物贮存部门）自行利用或处置（产生单位内部废物利用处置部门）。废物产生（产生部门）入库贮存（废物贮存部门）出库（废物贮存部门）委托或提供给外单位利用或处置（产废单位外部废物利用或处置单位）。废物产生（产生部门）直接自行利用或处置（产生单位内部废物利用处置部门）。废物产生（产生部门）直接委托或提供给外单位利用或处置（产废单位外部废物利用或处置单位）。3、建立产生单位危险废物转移追踪系统。根据危险废物产生后不同的管理流程，建立内部危险废物流转单据或凭证系统（包括有关危险废物交接单，样式见附二）和交接单的运转程序。为利于追踪，可结合实际情况，给所产生的每批危险废物确定唯一的序号。4、建立危险废物台帐。危险废物台帐由危险废物报表及必要附件（如危险废物产生工序调查表及工序图、危险废物特性表、危险废物产生情况一览表、委托处置合同等）构成。报表形成周期要固定，一般按月（样式见附三）及年形成报表。相应流转单据或凭证以及危险废物转移联单要随报表封装汇总。报表应当按所产生危险废物的种类反映其产生情况以及库存情况。按所产生危险废物的种类以及利用处置方式反映自行利用处置情况和提供和委托外单位利用处置情况。（三）实施与保障危险废物台帐制度的实施涉及产生单位内部的产生、贮存、利用处置、实验分析和安全环保等相关部门。产生单位应当充分结合自身的实际情况，与生产记录相衔接，建立内部危险废物管理机制和流程，明确各部门职责，真实记录危险废物的产生、贮存、利用、处置等信息，保证建立危险废物台帐制度的良好运行。特别是要确保所有原始单据或凭证应当交由专人（如台帐管理员）汇总。危险废物台帐应当分类装订成册，由专人管理，防止遗失。有条件的单位应当采用信息软件辅助管理危险废物台帐。附一：表1.1 危险废物产生工序调查表行 业 名 称工序编号工序名称（如：香兰素工序）1工序描述（附图）2前道工序 (若有)3后道工序 (若有)4所用的原材料项 目序号(化学名称)Kg/批吨/年2（如香兰素）合 计5产品和副产品项 目序号描 述 (kg /批) 吨/年2产 品香兰素副产品6产生的废物(每种废物请填写“表1.2”)项 目废物编号、描述/名称 (kg /批) 吨/年27废物（如：蒸馏残渣）合 计注：1、表头横线处填写企业名称。 2、吨/年：指自然年度内的量。自然年度是指当年1月1日至12月31日。 8 表1.2 危险废物特性表1.废物编号：2.废物描述/名称：3.废物类别：4.主要危险特性（请勾选，如列表中无请在横线上填写并勾选）腐蚀性 急性毒性 浸出毒性 易燃性 反应性 含毒性物质 传染性物质 其他（请描述） 5废物主要化学组分及含量6.废物表观形态（请勾选，如列表中无请在横线上填写并勾选）固态 半固态 液态 气态 7.贮存情况7.1贮存方式（请勾选，如列表中无请在横线上填写并勾选）圆桶 槽罐 编织袋 7.2容器数量：7.3容器规格：8.废物流向信息是否提供/委托外单位利用/处置：是 否 8.1单位内部利用/处置方式代码及方法描述： 8.2提供/委托外单位利用/处置情况单位名称所在地危险废物经营许可证号利用/处置方式代码及方法描述联系人联系方式注：1、表头横线处填写企业名称。 2、本表每年填写一张，废物编号由企业自行编号，与表1.1中一致，原则上每个编号的废物填写一张，特性及贮存/利用/处置情况完全一致的同类废物可仅填一张，同时在废物编号栏注明相应的多个编号。 3、废物类别：按国家危险废物名录填写。 4、利用处置方式及代码。如利用方式包括：R1作为燃料（直接燃烧除外）或以其他方式产生能量，R2溶剂回收/再生（如蒸馏、萃取等），R3再循环/再利用不是用作溶剂的有机物，R4再循环/再利用金属和金属化合物，R5再循环/再利用其他无机物，R6再生酸或碱，R7回收污染减除剂的组分，R8回收催化剂组分，R9废油再提炼或其他废油的再利用，R15其他；等。处置方式包括：D1填埋，D9物理化学处理（如蒸发、干燥、中和、沉淀等），不包括填埋或焚烧前的预处理，D10焚烧，D16其他；等。其他方式，C1水泥窑共处置，C2生产建筑材料，C3清洗（包装容器）。表1.3 危险废物产生情况一览表废物编号废物描述/名称废物类别产 生 工 序产生源/车间委托/提供外单位利用处置的企业名称许可证号/合同号上年度产生量(吨)注：1、表头横线处填写企业名称；本表每年填写一张，不同工序产生相同类别的废物，需分别编号以示区别。2、废物类别：按国家危险废物名录填写。 3、如不委托/提供外单位利用处置，则在“委托/提供外单位利用处置的企业名称”栏填写“无”。附二： 不同危险废物管理流程下的流转单据或凭证废物产生(产生部门)入库贮存(废物贮存部门)出库（废物贮存部门）自行利用或处置（产生单位内部废物利用处置部门）。表2.1.1 危险废物入库交接单废物产生位置： 交接单编号：K 交接日期时间废物编号废物序号容器材质及容 量容器个数废物重量（公斤）废物存放位 置废物产生部门经手人废物运送人废物贮存部门经手人注：1、本单为三联，首联红色，废物产生部门保存。二联黄色，废物贮存部门保存。三联白色，废物运送部门保存。 2、时间为危险废物存放时间，例15：33。 3、废物编号：与附一废物编号相一致。 4、废物序号：应确保序号唯一。可由K加按废物存放的日期及顺序进行编号，即K年月日序号（三位），例K061108001。 5、容器材质及容量：盛装危险废物的容器材质和容器的最大容积。 6、容器个数：盛装危险废物的容器数量。 7、废物重量：以公斤作为此危险废物的计量单位。 8、废物存放位置：此危险废物实际转入的贮存库。 9、废物产生位置：此危险废物实际产生的位置或部门。 10、本单按月装订成册。不同编号废物可分别填写交接单，以利于汇总统计。表2.1.2 库存危险废物产生单位内部利用/处置交接单废物取出位置： 交接单编号：KN 交接日期时间废物编号废物序号容器材质及容 量容器个数废物重量（公斤）废物利用处置方式废物利用/处置位置废物贮存部门经手人废物运送人废物利用处置部门经手人注：1、本单为三联，首联黄色，废物贮存部门保存。二联白色，废物运送部门保存。三联绿色，废物利用处置部门保存。 2、时间为危险废物取出时间，例15：33。 3、废物编号：同表2.1.1。 4、废物序号：同表2.1.1。 5、容器材质及容量：盛装危险废物的容器材质和容器的最大容积。 6、容器个数：盛装危险废物的容器数量。 7、废物重量：以公斤作为此危险废物的计量单位。 8、废物利用处置方式。如利用方式包括：R1作为燃料（直接燃烧除外）或以其他方式产生能量，R2溶剂回收/再生（如蒸馏、萃取等），R3再循环/再利用不是用作溶剂的有机物，R4再循环/再利用金属和金属化合物，R5再循环/再利用其他无机物，R6再生酸或碱，R7回收污染减除剂的组分，R8回收催化剂组分，R9废油再提炼或其他废油的再利用，R15其他；等。处置方式包括：D1填埋，D9物理化学处理（如蒸发、干燥、中和、沉淀等），不包括填埋或焚烧前的预处理，D10焚烧，D16其他；等。其他方式，C1水泥窑共处置，C2生产建筑材料，C3清洗（包装容器）。 9、废物利用处置位置：此危险废物实际利用处置的位置。 9、废物取出位置：此危险废物实际取出的位置或部门。 10、本单按月装订成册。不同编号废物可分别填写交接单，以利于汇总统计。表2.1.3 危险废物利用/处置完毕回复单废物利用处置部门： 交接单编号：HFKN 交接日期时 间废物编号废物序号废物产生位置废物重量（公斤）废物利用处置方式利用处置最终日期废物利用处置部门经手人废物贮存部门经手人注：1、本单为二联，首联绿色，废物利用处置部门保存。二联黄色，废物贮存部门保存。 2、废物编号：同表2.1.1。 3、废物序号：同表2.1.1。 4、废物产生位置：此危险废物实际产生的位置或部门。 5、废物重量：以公斤作为此危险废物的计量单位。 6、废物利用处置方式。如利用方式包括：R1作为燃料（直接燃烧除外）或以其他方式产生能量，R2溶剂回收/再生（如蒸馏、萃取等），R3再循环/再利用不是用作溶剂的有机物，R4再循环/再利用金属和金属化合物，R5再循环/再利用其他无机物，R6再生酸或碱，R7回收污染减除剂的组分，R8回收催化剂组分，R9废油再提炼或其他废油的再利用，R15其他；等。处置方式包括：D1填埋，D9物理化学处理（如蒸发、干燥、中和、沉淀等），不包括填埋或焚烧前的预处理，D10焚烧，D16其他；等。其他方式，C1水泥窑共处置，C2生产建筑材料，C3清洗（包装容器）。 7、利用处置最终日期：填写危险废物利用处置完毕的时间。 8、本单按月装订成册。不同编号废物可分别填写交接单，以利于汇总统计。废物产生（产生部门）入库贮存（废物贮存部门）出库（废物贮存部门）委托/提供给外单位利用或处置（产废单位外部废物利用或处置单位）表2.2.1 危险废物入库交接单废物产生位置： 交接单编号：K 交接日期时间废物编号废物序号废物存放位置容器材质及容 量容器个数废物重量（公斤）废物产生部门经手人废物运送部门经手人废物贮存部门经手人注：1、本单为三联，首联红色，废物产生部门保存。二联黄色，废物贮存部门保存。三联白色，废物运送部门保存。 2、时间为危险废物存放时间，例15：33。 3、废物编号：与附一废物编号相一致。 4、废物序号：应确保序号唯一。可由K加按废物存放的日期及顺序进行编号，即K年月日序号（三位），例K061108001。 5、废物存放位置：此危险废物实际转入的贮存库。 6、容器材质及容量：盛装危险废物的容器材质和容器的最大容积。 7、容器个数：盛装危险废物的容器数量。 8、废物重量：以公斤作为此危险废物的计量单位。 9、废物产生位置：此危险废物实际产生的位置或部门。 10、本单按月装订成册。不同编号废物可分别填写交接单，以利于汇总统计。表2.2.2 库存危险废物提供/委托外单位利用/处置交接单废物取出位置： 交接单编号：KW 交接日期时间废物编号废物序号容器材质及容 量容器个数废物重量（公斤）废物利用处置方式废物转移联单号废物贮存部门经手人废物运输单位经手人废物利用处置单位经手人注：1、本单为三联，首联黄色，废物贮存部门保存。二联粉色，废物利用处置单位保存。三联白色，废物运输部门保存。 2、时间:为危险废物取出时间，例15：33。 3、废物编号：同表2.2.1。 4、废物序号：同表2.2.1。 5、容器材质及容量：盛装危险废物的容器材质和容器的最大容积。 6、容器个数：盛装危险废物的容器数量。 7、废物重量：以公斤作为此危险废物的计量单位。 8、废物利用处置方式。如利用方式包括：R1作为燃料（直接燃烧除外）或以其他方式产生能量，R2溶剂回收/再生（如蒸馏、萃取等），R3再循环/再利用不是用作溶剂的有机物，R4再循环/再利用金属和金属化合物，R5再循环/再利用其他无机物，R6再生酸或碱，R7回收污染减除剂的组分，R8回收催化剂组分，R9废油再提炼或其他废油的再利用，R15其他；等。处置方式包括：D1填埋，D9物理化学处理（如蒸发、干燥、中和、沉淀等），不包括填埋或焚烧前的预处理，D10焚烧，D16其他；等。其他方式，C1水泥窑共处置，C2生产建筑材料，C3清洗（包装容器）。 9、废物转移联单号:填写此危险废物转移联单的编号。 10、废物取出位置：此危险废物实际取出的位置或部门。 11、本单按月装订成册。不同编号废物可分别填写交接单，以利于汇总统计。表2.2.3 危险废物利用/处置完毕回复单废物利用处置单位： 交接单编号：HFKW 交接日期时间废物编号废物序号废物产生单位废物重量（公斤）废物利用处置方式利用处置最终日期废物利用处置单位经手人废物贮存部门经手人注：1、本单为双联，首联粉色，废物利用处置单位保存。二联黄色，废物贮存部门保存。 2、废物编号：同表2.2.1。 3、废物序号：同表2.2.1。 4、废物产生单位：填写危险废物产生单位的全名。 5、废物重量：以公斤作为此危险废物的计量单位。 6、废物利用处置方式。如利用方式包括：R1作为燃料（直接燃烧除外）或以其他方式产生能量，R2溶剂回收/再生（如蒸馏、萃取等），R3再循环/再利用不是用作溶剂的有机物，R4再循环/再利用金属和金属化合物，R5再循环/再利用其他无机物，R6再生酸或碱，R7回收污染减除剂的组分，R8回收催化剂组分，R9废油再提炼或其他废油的再利用，R15其他；等。处置方式包括：D1填埋，D9物理化学处理（如蒸发、干燥、中和、沉淀等），不包括填埋或焚烧前的预处理，D10焚烧，D16其他；等。其他方式，C1水泥窑共处置，C2生产建筑材料，C3清洗（包装容器）。 7、利用处置最终日期：填写危险废物利用处置完毕的时间。 8、本单按月装订成册。不同编号废物可分别填写交接单，以利于汇总统计。废物产生（产生部门）直接自行利用或处置（产生单位内部废物利用处置部门）表2.3.1 危险废物产生单位内部直接利用/处置交接单废物产生位置： 交接单编号：Z 交接日期时间废物编号废物序号容器材质及容 量容器个数废物重量（公斤）废物利用处置方式废物利用处置位置废物产生部门经手人废物运送部门经手人废物利用处置部门经手人注：1、本单为三联，首联红色，废物产生部门保存。二联绿色，由废物利用处置部门保存。三联白色，废物运送部门保存。 2、时间为危险废物交接时间，例15：33。 3、废物编号：与附一废物编号相一致。 4、废物序号应确保唯一。如可由Z加按废物交接的日期及顺序进行编号，即Z年月日序号（三位），例Z061108001。 5、容器材质及容量：盛装危险废物的容器材质和容器的最大容积。 6、容器个数：盛装危险废物的容器数量。 7、废物重量：以公斤作为此危险废物的计量单位。 8、废物利用处置方式。如利用方式包括：R1作为燃料（直接燃烧除外）或以其他方式产生能量，R2溶剂回收/再生（如蒸馏、萃取等），R3再循环/再利用不是用作溶剂的有机物，R4再循环/再利用金属和金属化合物，R5再循环/再利用其他无机物，R6再生酸或碱，R7回收污染减除剂的组分，R8回收催化剂组分，R9废油再提炼或其他废油的再利用，R15其他；等。处置方式包括：D1填埋，D9物理化学处理（如蒸发、干燥、中和、沉淀等），不包括填埋或焚烧前的预处理，D10焚烧，D16其他；等。其他方式，C1水泥窑共处置，C2生产建筑材料，C3清洗（包装容器）。 9、废物利用处置位置：此危险废物实际利用处置的位置。 9、废物利用处置位置：此危险废物实际利用处置的位置。 10、废物产生位置：此危险废物产生的位置或部门。 11、本单按月装订成册。不同编号废物可分别填写交接单，以利于汇总统计。表2.3.2 危险废物利用/处置完毕回复单废物利用处置部门： 交接单编号：HFZ 交接日期时间废物编号废物序号废物产生位置废物重量（公斤）废物利用处置方式利用处置最终日期废物利用处置部门经手人废物产生部门经手人注：1、本单为双联，首联绿色，由废物利用处置部门保存。二联红色，废物产生部门保存。 2、废物编号。同表2.3.1。 3、废物序号：同表2.3.1。 4、废物产生位置：此危险废物实际产生的位置或部门。 5、废物重量：以公斤作为此危险废物的计量单位。 6、废物利用处置方式。如利用方式包括：R1作为燃料（直接燃烧除外）或以其他方式产生能量，R2溶剂回收/再生（如蒸馏、萃取等），R3再循环/再利用不是用作溶剂的有机物，R4再循环/再利用金属和金属化合物，R5再循环/再利用其他无机物，R6再生酸或碱，R7回收污染减除剂的组分，R8回收催化剂组分，R9废油再提炼或其他废油的再利用，R15其他；等。处置方式包括：D1填埋，D9物理化学处理（如蒸发、干燥、中和、沉淀等），不包括填埋或焚烧前的预处理，D10焚烧，D16其他；等。其他方式，C1水泥窑共处置，C2生产建筑材料，C3清洗（包装容器）。 7、利用处置最终日期：填写危险废物利用和处置完毕的时间。 8、本单按月装订成册。不同编号废物可分别填写交接单，以利于汇总统计。废物产生（产生部门）直接委托或提供给外单位利用或处置（产废单位外部废物利用或处置单位）。表2.4.1危险废物直接提供/委托外单位利用/处置交接单废物产生位置： 交接单编号：W 交接日期时间废物编号废物序号容器材质及容 量容器个数废物重量（公斤）废物利用处置方式废物转移联单号废物产生部门经手人废物运输部门经手人废物利用处置单位经手人注：1、本单为三联，首联红色，废物产生部门保存。二联粉色，废物利用处置单位保存。三联白色，废物运输单位保存。 2、时间:为危险废物交接时间，例15：33。 3、废物编号：与附一废物编号相一致。 4、废物序号，应确保唯一。如可由W加按废物交接的日期及顺序进行编号，即W年月日序号（三位），例W061108001。 5、容器材质及容量：盛装危险废物的容器材质和容器的最大容积。 6、容器个数：盛装危险废物的容器数量。 7、废物重量：以公斤作为此危险废物的计量单位。 8、废物利用处置方式。如利用方式包括：R1作为燃料（直接燃烧除外）或以其他方式产生能量，R2溶剂回收/再生（如蒸馏、萃取等），R3再循环/再利用不是用作溶剂的有机物，R4再循环/再利用金属和金属化合物，R5再循环/再利用其他无机物，R6再生酸或碱，R7回收污染减除剂的组分，R8回收催化剂组分，R9废油再提炼或其他废油的再利用，R15其他；等。处置方式包括：D1填埋，D9物理化学处理（如蒸发、干燥、中和、沉淀等），不包括填埋或焚烧前的预处理，D10焚烧，D16其他；等。其他方式，C1水泥窑共处置，C2生产建筑材料，C3清洗（包装容器）。 9、废物转移联单号:填写此危险废物转移联单的编号。 10、废物产生位置：此危险废物实际产生的位置或部门。 11、本单按月装订成册。不同编号废物可分别填写交接单，以利于汇总统计。表2.4.2 危险废物利用/处置完毕回复单废物利用处置单位： 交接单编号：HFW 交接日期时间废物编号废物序号废物产生单位废物重量（公斤）废物利用处置方式利用处置最终日期废物利用处置单位经手人废物产生部门经手人注：1、本单为双联，首联粉色，废物利用处置单位保存。二联红色，废物产生部门保存。 2、废物编号：同表2.4.1。 3、废物序号：同表2.4.1。 4、废物产生单位：填写危险废物产生单位的全名。 5、废物重量：以公斤作为此危险废物的计量单位。 6、废物利用处置方式。如利用方式包括：R1作为燃料（直接燃烧除外）或以其他方式产生能量，R2溶剂回收/再生（如蒸馏、萃取等），R3再循环/再利用不是用作溶剂的有机物，R4再循环/再利用金属和金属化合物，R5再循环/再利用其他无机物，R6再生酸或碱，R7回收污染减除剂的组分，R8回收催化剂组分，R9废油再提炼或其他废油的再利用，R15其他；等。处置方式包括：D1填埋，D9物理化学处理（如蒸发、干燥、中