证券投资基金精讲班第38讲作业卷.doc

试卷名称：证券投资基金精讲班第38讲作业卷开始时间：2009-8-24 21:11:56结束时间：2009-8-24 21:12:8答题时间：150分钟考生耗时：00:00:12试卷总分：100通过分数：60考生姓名：考生成绩：0标准题得分：0手工题得分：0评分方式：自动通过考试：未通过考试评语：详 细 情 况窗体顶端一、单选题:1、QD基金份额净值应当在( )披露。A. 估值日前1个工作日内B. 估值日C. 估值日后1个工作日内D. 估值日后2个工作日内 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：2、在证券投资基金信托关系中，( )是基金资产的监护人。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金公司D. 基金董事会 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：3、封闭式证券投资基金折价发行意味着( )。A. 基金面值高于发行价格B. 基金面值等于发行价格C. 基金面值低于发行价格D. 基金面值与基金发行价格无关 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：4、我国证券投资基金托管费按( )计提。A. 基金资产总值B. 基金资产净值C. 基金发行规模 D. 同定金额 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：5、( )是指按确定的恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在诸如3-5年的适当持有期间内不改变资产配置状态。A. 买入并持有策略B. 恒定混合策略C. 投资组合保险策略D. 战术性资产配置策略 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：6、在指数化债券投资策略、规避和现金流匹配策略以及积极调整的债券投资策略中，相对最为消极的投资策略是( )。A指数化债券投资策略C积极调整的债券投资策略B规避和现金流匹配策略D不能判断 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：7、关于投资组合业绩评价基准的表述，正确的是( )。A只能使用市场指数作为业绩评价基准B可以使用包括市场指数在内的多种业绩评价基准C只能使用市场指数或投资风格指数作为业绩评价基准D以上均不正确 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：8、在以下几个指标中，哪个指标不用于衡量基金产品线的内涵。( )A产品线长度 B产品线宽度C产品线速度 D产品线深度 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：9、科学的分散化投资可以消除( )。A非系统性风险 B政治风险C政策风险 D利率风险 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：10、在我国现阶段，关于契约型证券投资基金的运作关系，以下( )说法是正确的。A基金由基金管理人设立，然后委托管理人管理，托管人托管B基金由基金份额持有人设立，然后委托管理人管理，托管人托管C基金由基金份额持有人大会设立，然后委托管理人管理，托管人托管D基金由托管人设立，然后委托管理人管理，托管人托管 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：11、基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金单位直接销售给( )的行为。A基金经理 B托管银行C基金管理公司 D基金投资人 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：12、基金的市场交易价格是以基金单位的( )为中心上下波动的。A资产 B资产值C资产净值 D资本净值 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：13、基金经理的( )是基金投资运作的关键。基金经理水平的高低，直接决定了基金的投资收益。A投资理念B分析方法C投资工具的选择D投资理念、分析方法和投资工具的选择 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：14、( )是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，从而投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。A收入型基金 B伞型基金C平衡型基金 D成长型基金 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：15、基金管理人应在每年结束后( )日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 A30B60C90D180 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：16、基金份额持有人的认购、申购、赎回资金以( )名义单独立户管理。A基金管理公司资金 B基金C投资资金 D以上都不正确 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：17、以下不属于资产配置需要考虑的因素是( )。A投资期限B税收考虑C影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素D影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：18、附息债券的麦考莱久期( )其到期期限，对于零息债券而言，麦考莱久期( )其到期期限。 A大于等于B大于小于C小于等于D等于大于 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：19、( )系列基金又名伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作、子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A指数基金 B期权基金C对冲基金 D系列基金 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：20、我国第一只契约型开放式证券投资基金是( )。A基金金泰 B华安创新C基金开元 D国泰君安 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：21、基金持有人与基金托管人的关系是通过( )而形成的委托人与受托人之间的关系。A股权关系 B债权关系C信托关系 D权力关系 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：22、以下对基金会计的特殊性叙述错误的是( )。A会计主体是证券投资基金B突破了会计确认的实现原则C不允许采用公允价值计量原则D逐日对基金资产进行估值，并计算基金资产净值 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：23、在我国，基金管理费按照( )提取。A本年度平均净值逐年提取 B本月平均净值逐月提取C每日平均净值逐日提取 D前一日基金净值逐日提取 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：24、以下不属于证券投资基金特征的是( )。 A集合投资，专业管理B组合投资，分散风险C收益平稳，风险较小D独立托管，保障安全 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：25、开放式基金的设立募集期限自基金份额发售之日起计算，不超过( )。A1个月 B2个月C3个月 D4个月 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：26、( )是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。A战术性资产配置 B投资组合保险策略C恒定混合策略 D买入并持有策略 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：27、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是( )。A基金管理公司的公司章程 B托管协议C基金契约 D基金招募书 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：28、以下不属于证券投资基金的作用的是( )。A为中小投资者拓宽了投资渠道B促进产业发展和经济增长C促进证券市场的稳定和健康发展D促进了金融行业的交易成本的降低A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：29、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为O5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率为（ ）。A30，5 B5，30 C7.5，5 D7.5，30 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：30、目前，我国债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的( )。A40% B60%C80% D90% A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：31、当封闭式基金募集期限届满不能成立时，基金管理人除了在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项外，对此期间产生的利息的处理方式是( )。A无需支付银行同期存款利息B应该支付银行同期存款利息，但从以后的申购费用中抵减C同时支付银行同期存款利息D由基金契约规定 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：32、在基金申购时不支付基金的申购费用，在基金赎回时再收取申购费用，目的在于鼓励投资者长期持有基金，这种收费模式称之为( )。A前端收费模式 B后端收费模式C金额收费模式 D净金额收费模式 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：33、在现代风险收益模型中，风险是用( )定义的。A资产价格的波动率 B资产收益率的波动率C资产可能亏损的幅度 D资产亏损的概率分布 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：34、根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会( )。A上升B不变 C下降 D以上皆不正确 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：35、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。A5 B10C15 D20 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：36、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比( )。A更低 B一样C更高 D二者回报率没有关系 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：37、假设其他因素不变，久期越( )，债券的价格波动性就越( )。A大，小 B大，大C小，不变 D小，大 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：38、( )是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A现金比例变化法 B现金变化法C银行存款比例变化法 D比例变化法 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：39、正确的计算择时能力的公式是( )。A择时损益=（股票实际配置比例正常配置比例）+（现金实际配置比例一正常配置比例）现金收益率B择时损益=股票实际配置比例股票指数收益率+（现金实际配置比例一正常配置比例）现金收益率C择时损益=（股票实际配置比例一正常配置比例）股票指数收益率+现金实际配置比例一正常配置比例D择时损益=（股票实际配置比例一正常配置比例）股票指数收益率+（现金实际配置比例一正常配置比例）现金收益率 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：40、( )基金没有赎回压力，基金经理可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和金额投资。A封闭式B开放式C公司型 D契约型 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：41、基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的( )之间的关系。A监管机构与经营者 B基金托管人与监管机构C机构经营者与基金监管机构 D所有者与经营者 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：42、成长型基金的投资目标是( )。A资金分散投资 B定期取得现金收益C资本增值 D稳定收益 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：43、在基金的风险分析指标中，( )将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A贝塔值 B标准差C持股集中度 D行业投资集中度 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：44、根据证券投资基金法的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理封闭基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。A2 B3C6 D12 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：45、开放式基金份额的发售，由( )负责办理。A基金管理人 B商业银行C证券公司 D专业基金销售机构 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：46、我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )人民币。A8000万元 B10000万元C12000万元 D15000万元 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：47、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是( )。A开立投资者基金账户B完成基金份额清算C按日计提基金管理费和托管费D设立并管理资金清算相关账户 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：48、我国基金托管人由( )批准的商业银行担任。A中国证监会 B中国人民银行C中国证监会和中国人民银行 D中国证监会和中国银监会 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：49、关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是( )。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。A. (1)(2)(3)(4) B. (2)(1)(3)(4)C. (2)(3)(1)(4) D. (1)(3)(2)(4) A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：50、( )是将产品或服务的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。A促销 B代销C传销 D分销 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：51、证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（）于1952年系统提出。A、詹森 B、特雷诺 C、夏普 D、马柯威茨 A B C D 你的答案： 标准答案：c本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：52、首次发行未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按( )计算。A评估价 B成本C预计市价 D估算价 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：53、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括( )。A配股和增发新股，按成本估值B存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值C不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值D基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：54、基金卖股票按照( )的税率征收印花税。A1%。 B1.5%C2%0 D2.5% A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：55、下列关于基金税收的说法正确的是( )。A基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税B基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企业所得税C基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税D基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的个人所得税 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：56、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的( )。A基金信息披露管理办法 B证券投资基金法C基金上市规则 D基金信息披露编报规则 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：57、以下不属于基金管理人信息披露范围的是( )。A涉及基金净值复核的信息披露B涉及基金募集的信息披露C涉及基金上市交易的信息披露D涉及基金投资运作的信息披露 A B C D 你的答案： 标准答案：a本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：58、基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有( )。A变更股东、注册资本或者股东出资比例B变更名称、住所C修改章程D计提风险准备金 A B C D 你的答案： 标准答案：d本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：59、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。A5 B10C15 D20 A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：60、投资者常常使用折价率反映封闭式基金份额净值与封闭式基金二级市场价格之间的关系。折（溢）价率的计算公式为( )。A B C D 你的答案： 标准答案：b本题分数： 0.42 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：二、多选题:61、基金管理公司章程中有关公司治理结构的具体要求包括( )。A董事会职责及董事会对公司的战略性指导和对公司运作的有效监督B监事会的职责及监事会行使职责的有效保证C股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员的权利义务和禁止行为D独立董事制度 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：62、下列( )因素对封闭式基金交易价格有影响。A基金名称 B基金份额持有人的数量和构成C基金资产净值变动 D市场供求关系 A B C D 你的答案： 标准答案：c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：63、证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。A向投资者进行欺骗性宣传B对投资收益进行夸大陈述C诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务的情况下买卖基金D向投资者描述基金投资风险 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：64、基金托管人的职责有( )。A安全保管基金的全部资产B按照规定监督基金管理人的投资运作C复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格D出具基金财务会计报告、中期和年度基金报告 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：65、除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于( )等金融产品或工具。A银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具B政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持、证券、资产支持证券及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品D远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：66、在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构是( )。A行政管理部 B信息技术部C财务部 D市场部 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：67、基金管理公司监察稽核的作用包括( )。A实现内部人控制 B保护基金份额持有人利益C改进内部控制制度 D规范基金运作 A B C D 你的答案： 标准答案：b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：68、在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员的禁止行为包括( )。A误导投资人买卖基金B向投资人收取额外销售费用C以抽奖方式促销D给予投资人与基金销售无关的利益 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：69、证券投资基金的特征包括( )。A集合理财 B专业管理C收益稳定 D利益共享、风险共担 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：70、基金设立申请获得批准后，基金发起人在指定报刊上刊载( )，基金募集成功后要发布基金成立公告。A招募说明书 B基金合同C托管协议 D基金契约 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：71、基金管理公司内部控制是通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统，具体包括( )。A内部控制机制 B内部控制理论C内部控制制度 D内部控制方法 A B C D 你的答案： 标准答案：a, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：72、对内部控制的基本要求叙述正确的是( )。A部门设置要体现职责明确、相互制约的原则B严格授权控制C强化内部监察稽核控制D严格控制基金资产的财务风险 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：73、根据投资目标中股票类型的不同，证券投资基金划分为( )。A成长型基金 B收入型基金C平衡型基金 D指数型基金 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：74、基金信息披露的意义主要表现在( )。A有利于投资者的价值判断B防止信息滥用C有利于监督基金管理人的运作D有利于提高证券市场的效率 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：75、( )的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。A正相关 B不相关C相关程度较低 D负相关 A B C D 你的答案： 标准答案：b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：76、下面有关消极型股票投资战略描述中正确的是( )。A消极型股票投资战略的理论基础在于无效市场假说B理论认为不能获得超过其风险承担水平之上的超额收益C否定了“时机抉择”技术的有效性D消极型股票投资战略就是放弃市场的选择权 A B C D 你的答案： 标准答案：b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：77、根据投资者认购ETF份额所支付的对价种类，ETF份额的认购又可分为( )。A现金认购和证券认购 B国债认购和股票认购C外汇认购和本币认购 D现金和证券组合认购 A B C D 你的答案： 标准答案：a, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：78、在实践中，投资组合的构造一般通过( )“三步式”完成。A资产类别配置 B细类配置C证券分析 D证券选择 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：79、目前全球的基金监管模式主要有( )。A基金行业自律模式B法律约束下的公司自律管理模式C政府严格监管模式D自由发放任监管模式 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：80、只有满足以下条件，套利组合才有存在的可能性。( )A套利组合必须是一个零投资、零因素风险的组合B资产价格存在稳定性C套利组合表现为能够产生正的收益率D套利组合可以为零收益 A B C D 你的答案： 标准答案：a, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：81、下列属于我国基金收益分配原则的是( )。 A基金收益分配比例不得低于基金净收益的95B每一基金份额享有同等分配权C若基金投资的当年发生亏损，则由基金管理公司决定是否进行收益分配D收益分配后每年至少一次，成立不满3个月，收益不分配 A B C D 你的答案： 标准答案：b, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：82、关于公开说明书，以下叙述正确的是( )。A开放式基金成立后，公开说明书应当在每6个月结束后的30日内披露B公开说明书由基金管理人编制，经基金托管人复核，并在公告日14日前报中国证监会审核同意 C公开说明书的报告发布截止日为每6个月的最后1日D开放式基金成立后，公开说明书应当在每6个月结束后的15日内披露 A B C D 你的答案： 标准答案：a, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：83、按照有关规定，外资参股基金管理公司的境外股东，应当具备下列条件( )。A依据其所在国家法律设立，并合法存续的金融机构，近3年未受到证券监管机构和司法机关的重大处罚B所在国家具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C实缴资本不少于3亿元人民币的等值自由兑换货币。D一定要在中国设有分支机构 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：84、影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有( )。A投资者的年龄或投资周期 B资产负债状况C财务变动状况与趋势 D财富净值和风险偏好等因素 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：85、完善基金管理公司治理结构，应避免( )。A大股东利益优先 B管理人利益最大化C利益公平 D责任到位 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：86、基金管理公司研究部的研究一般包括( )。 A宏观与策略研究B行业研究C个股研究D技术分析 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：87、证券投资基金份额持有人大会决议对( )均有约束力。A基金份额持有人 B基金管理人C基金监管机构 D基金托管人 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：88、封闭式基金和开放式基金相比，其区别主要体现在( )。A期限不同 B规模限制不同C交易场所不同 D约束机制不同 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：89、影响风险溢价的因素可能包括( )。 A发行人种类和信用度B税收负担C提前赎回等其他条款D到期期限 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：90、收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，主要包括( )。 A预期理论B市场分割理论C凸性理论D优先置产理论 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：91、马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是( )。A当证券数量较多时，基本输入所要求的估计量非常大B解的不稳定性C数据误差带来的解的不可靠性D重新配置的高成本 A B C D 你的答案： 标准答案：a, b, c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：92、基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考察采取的主要方法有( )。A将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较B将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行相对比较C将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较D将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较 A B C D 你的答案： 标准答案：c, d本题分数： 0.83 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解析：93、在