监理规划编写审查大纲.doc

监理规划的编写与审查大纲-运行控制部 曲建强说明：在运行控制部的监理规划审查工作中，我们看到大部分项目监理部都能够按照公司一体化文件中有关模板的目录进行监理规划的组织编写，但也存在内容空洞、文字雷同、不切合实际的个别性问题，还有的把项目不存在的如玻璃幕墙、石材幕墙、大型设备采购等内容在质量控制点表格中列出。必须说明，监理规划对内是监理部的工作指导，对外是代表国信公司的业务及写作水平。为了规范监理规划的编写，促进监理人员对不同监理项目工作内容的了解，我们编写了本文，以资作为监理规划编写的提纲，由于时间和素材有限，难免概全，请领导、同志们阅后给予指导和补充。一、工程概况（一）工程名称、建设地点（二）工程建设各参建单位各个参建单位主要有业主、监理、勘察设计、施工单位和质量监督站等，应当写明单位全称。（三）工程建设投资、建设工期（四）工程项目组成、建设规模、主要工程量线路走向等。对于大型石油化工项目、码头项目等，可以结合业主手册、设计文件和承包商施工组织设计的有关内容来列表说明；还可以直接按照单位工程、分部分项工程的划分列表。（五）水文及地质条件主要是勘察报告中的地质条件对施工的影响等等。（六）气候特点、地理位置及社会条件主要是列举各种影响施工的不利因素。例如码头项目对风况、雾天、潮汐、海流及波浪等。1、交通条件；2、气候情况；3、征地拆迁；4、地方建筑材料；5、施工力量分析等。（七）主要技术标准根据招标文件来写，没有就不写。二、工程建设特点、难点这部分内容应当体现监理的经验素质水平、前瞻性、敏感性和专业性。（一）工程建设特点可以从项目性质、规模大小、工期长短、环境条件、专业或子项目多少等来叙述工程的特点、重点及难点分析。（二）监理工作难点尽量从业主、承包商的素质情况，质量安全进度造价监控条件，可能出现的问题等来进行分析，提出针对重点、难点问题的监理对策。三、监理依据1、国家、行业现行的有关施工和质量验收的规范规程、技术标准。要注意与监理项目的关联性、配套性。2、勘察设计图纸、监理与施工合同等3、业主公司的管理手册、规定。如“中字头”的业主们都有一系列的管理制度。4、本公司有关管理的一体化文件四、监理工作的范围、内容与目标（一）监理工作的范围按照监理招投标文件内容进行编写，尤其是大型项目，我们可能承担的只是其中一部分，必须弄清楚。（二）监理工作的内容必须以监理合同的委托内容为原则来写，注意简明扼要。1、设计阶段建设(有些还包括勘察，还要注意不同的设计阶段)2、施工准备阶段3、施工阶段主要内容4、试车保运阶段的主要内容5、施工验收阶段主要内容6、工程质量保修期的主要内容以上6个阶段可以简化或者扩展。7、委托的其他服务可能有长周期物资设备的驻厂监造等。8、合同管理工作内容注意合同文件的组成、内容，业主管理文件手册有无对监理的要求等。（三）监理工作的目标需以招投标文件中有关工程目标的内容来填写。1、质量控制目标有的还分为总体目标，设计、采购与施工质量；或者建筑、安装等工程的合格率、优良率等等。2、工期控制目标一般就是项目计划开工和完工时间。或者大型项目的中交、试车时间。 3、投资控制目标通常要求设计概算不超可研估算，竣工决算不超设计概算，项目总投资控制在批复的概算投资范围内。4、HSE控制目标保健康、零事故、零污染。5、其他控制目标要求如文明施工、环境友好等等。五、现场监理组织机构（一）工程项目监理组织机构图采用直线制的组织结构形式。 （二）组织机构人员设置 列表说明姓名、职务或专业分工、个人资质情况等。（三）各施工阶段各专业监理人员配备情况表 列横道图表说明监理人员将视工程进展，分时间入驻。（四） 项目监理人员职责以监理规范为纲编写，可以适当补充不同专业监理工程师的专门职责。1、总监理工程师岗位职责2、总监代表岗位职责3、专业监理工程师岗位职责4、HSE工程师岗位职责5、监理员岗位职责6、文控员岗位职责六、监理工作程序一般的，有13个监理工作的流程方框图，各个项目监理部可以根据情况适当增减，例如，增加勘察设计、长周期物资设备采购、施工分包等的管理流程图。需要注意的是其内容与监理工作制度应当基本上吻合。七、监理工作方法及措施原则是“事前控制、事中控制为主，事后控制为辅”。着重编写监理人员的工作方法及措施，必须注意实用性、针对性、可操作性。可能与监理工作内容、工作制度重合的内容，要适当简略。（一）风险因素分析及防范措施主要有质量、进度、造价、安全/文明和合同等方面的风险与防范，可能来自承包商的“人材机法环”5个因素，或者业主、勘察设计、采购方等等。（二）进度控制(进度目标控制方法和措施) 实施控制的指导思想、工作重点、具体措施方法或者组织、技术、合同/经济的措施（三）质量控制(质量目标控制方法和措施) 内容同上，并在附件中列出质量控制点。（四）费用控制(投资目标控制方法和措施) 内容同上（二），并从计量、签认、变更及索赔管理入手（五）材料、设备管理甲供材料设备、承包商自购材料设备的计划、申报、进场及复检；确保及时供应；不合格材料的处理。（六）HSE管理内容同上（二），简略。（七）合同管理内容同上（二），可以结合上面第四（二）8条，并列出风险与防范措施。（八）信息监理内容同上（二），注意业主管理手册的工程编码、IT管理等规定内容，各个参建单位的竣工资料。（九）组织协调根据项目监理合同和实际情况需要，分阶段写、按照协调对象写。八、监理手段通常是巡查、抽查、检查、旁站、平行检验、联系、通知、指令、签认和监理例会等等。九、监理工作制度主要是针对监理工作实际需要，让业主、承包商明确并给予支持配合的一些工作规定。比较而言，工作制度应当比上述工作内容、方法的措辞更加严谨、全面。（一）施工组织设计/施工方案审查工作规定格式及内容完整性、针对性、可操作性等审查，质量体系、总平面布置、计划部署、资源投入、措施方法、HSE管理等。(二)施工图会审与技术交底工作规定组织者、参加人，监理预审，会议程序，会审和交底纪要，设计书面解答确认。(三)监理例会制度组织者、参加人，会议议程、内容，纪要签认。(四)开工报告审查制度注意现场主要施工准备工作如人材机、分包管理等的检查落实。(五)材料和设备质量检验制度重点是检验：进场材料和设备的外观质量检查和数量清点；出厂证明、材质证明、合格证、试验报告等质量证明文件审查；进行必要的平行检验；不合格的材料必须作出标识并限期离开施工现场。(六)施工测量放线报验制度有关测量仪器的报验和测量控制网点方案的审查，施测资料是否齐全，交线验线旁站，控制桩保护等等。(七)检验批、分项、分部、单位工程检查验收制度承包商申请，监理审查、现场抽检、核查资料，注意国家建筑工程施工质量验收统一标准GB50300-2001有关不同层次的验收主持人和验收检查内容。(八) 隐蔽工程验收制度注意隐蔽验收有时限；桩基、地基等重要的验收应当有勘察设计单位参加。(九)现场巡视规定说明全面巡视的参加者、重点巡视的部位等。(十)旁站监理制度参照房屋建筑工程旁站监理管理办法编写，重要施工部位及关键工序必须实施旁站、做好旁站记录。(十一)监理日记工作制度注意记录的连续性、完整性、工作问题闭合性；详略得当，表达准确，字迹清晰。最好每月小结。(十二)质量安全事故处理规定注意事故级别、内容；处理程序及要求如“四不放过”等。（十三）现场监理指示、指令、通知发布制度必须详细说明发文种类，需要闭合的指令等。（十四）工程变更制度注意各种变更的来源、工作流程、专门规定等。（十五）工程签证制度必须注明经过检查验收合格的工程，才能按照程序规定签证。（十六）工程量计量与工程进度款支付制度计量与支付的审查是监理重点，应当认真编写审查方法、责任人、权限等。（十七）施工现场HSE管理制度注意与上面第七（六）条结合，审查承包商的HSE体系、制度、机构、专项施工（重点是高危与海上作业、重型大件吊装等）方案及措施、防汛防台应急预案；介绍监理日常监控措施；说明事故预防与处理流程。（十八）工程中间交接管理制度大型工业项目由于子项目多，业主一般会如此要求。注意列明中交的子项或单元内容、条件、交接事项要求等。（十九）文件和资料管理制度应当参考业主的要求，注明工程技术文件和资料的格式、内容、版本；对系统性、完整性、准确性、及时性等提出要求。九、监理设施办公物品、检测器具及日常工作的配套以满足实际监理工作需要即可。附件一 监理工作流程方框图方框图是对监理工作制度中多方面工作关系、因果关系等的图示。（一）图纸会审（或设计交底）工作流程图（二）施工进度控制工作流程图（三）原材料、构配件和设备质量签认流程图（四）隐蔽工程签认流程图（五）分部分项工程签认流程图（六）工 程 变 更 流 程 图（七）工程质量事故处理流程图（八）工程停、复工流程图（九）工程量计量与工程进度款支付流程图（十）索 赔 处 理 流 程 图（十一）工程交工验收流程图（十二）HSE监理流程图（十三）工程安全事故处理流程图附件二 质量控制点可以根据项目内容的不同，从人力、材料、机具、施工方法及作业环境5个方面来设立质量控制点，以便指导监理细则编写，在实际施工过程中进行监控。包括但不限于如下的简述：1、房建项目基础、主体的钢筋、模板、混凝土、砌体工序的原材料、工艺操作等；室内外给排水与强电弱电安装等管材线材及开关、阀门半成品，洁具、电器设备成品的检验与施工；消防与防雷等；装饰装修与节能的门窗、和内外墙及地面饰材、油漆涂料等；住宅小区道路、车库、园林绿化、路灯及安防监控等各个环节。2、炼油项目土木工程如土石方及场平、基础与主体、地下与地上、混凝土与钢结构等等；设备分静设备如蒸馏塔炉、催化裂化反应器、装置罐池等；动设备如加氢裂化空压机、加压泵、氢压机及氨压机等；其工艺阀门法兰设备开箱检验、安装调试、联动试车；管线制作、焊接及探伤检测安装；除锈、防腐与绝缘层涂装，吹扫与试压；电气工程如变电、动力、热交换与自动控制、照明、防雷防静电接地等设备及电缆桥架管沟的各个环节；通讯、消防探测感应器、仪表信号监控等器材；附属设备装备、材料等等。3、化工项目以乙烯项目为例，1）聚丙烯装置分聚合区（包括多丙烯进料及回收、冷冻及尾气处理、干燥气洗涤及火炬排放、催化剂制备、多区聚合及干燥、原料精制、聚合区管廊单元），装置街区，街区管廊，烷基铝配制、挤压造粒厂房、掺混料仓、成品包装，工用工程设施，矿物油储存，夹套循环水系统，阀门室，废水池，化学品库，机柜间，变配电室15个单元。2）丁二烯等分为工艺单元和辅助设施，主要设备有塔、反应品、换热器、容器、机泵、工艺管道、高低压配电柜、仪表、火灾报警系统、电视监控系统等4、铁路项目一般的分铁路及道岔、通讯控制系统、站房等等。如路基，桥涵，边坡防护及排水，道碴、轨枕和轨道，信号控制、电气化（四电接口）、房建全套监理等等。5、码头项目 根据物流品种可以分油品、化工品、散装杂货集装箱码头等。下面以原油码头为例。陆域土木结构及工艺配套工程如门房、围墙、道路、给排水与管线设施；海上生产与辅助建筑物（钢筋混凝土结构、钢结构）及泊位、附属设备配套工程；如引堤与防波堤，引桥与泊位及工作平台（高桩或沉箱基础），航道与港池疏浚，导助航设施、装卸工艺设备、供电、照明、信息与通信控制、给水排水、采暖、通风和空气调节、消防、环境保护、防雷防台风安全、节能等工程；如果是EPC总承包，则质量控制点应当包括设计、采购、施工及安装调试各个环节。6、风电项目分为风电发电机、变电设备系统及基础，辅助设施等。其中施工重点有钢筋混凝土基础、钢结构高强度螺栓力学试验及复试、塔杆材质检测及安装等等。7、LNG码头项目一般由储罐、接收站工程等组成。储罐工程如钢筋混凝土基