EICC内部审核员培训.doc

EICC内部审核员培训讲师：王军20102-31 主要内容审核概论基本定义EICC审核特性审核概论审核准备明确审核目的确定审核范围制定审核计划组成审核组文件审核编制检查表2010-2-32PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 1.fineprint主要内容实施审核召开首次会议现场审核确定不符合项和编写不符合报告审核结果综合分析末次会议编写审核报告纠正措施及跟踪2010-2-33PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核概论基本定义（1）审核：为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核准则（依据）：用作依据的一组方针、程序或要求。EICC审核准则：EICC行为准则法律法规的要求客户要求公司的体系文件2010-2-34PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核概论基本定义（2）审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息；-客观的-能够证实的审核员：有能力实施审核的人员；审核组：实施审核的一名或多名审核员；技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员2010-2-35PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核概论基本定义（3）审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。主要以不符合的方式表现审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。2010-2-36PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核特性系统性；独立性；文件性；2010-2-37PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核内容符合性满足审核准则方式：文件审查、现场审核；有效性达到预定的目标方式：现场审核；适宜性适于目标实现方式：体系有效性的综合判断；2010-2-38PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核概论审核类型第一方审核：组织对自身进行审核。（内部审核）第二方审核：组织的相关方（如顾客）对组织进行审核。第三方审核：外部独立的机构如BSI、TUV对组织进行审核2010-2-39PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核概论内审和外审的相同点1 都属于体系审核范畴，都要遵循 电子行业行为准则中规定的基本原则 2 都是对电子行业行为准则进行审核，都要以电子工业行为准则作为审核依据 3 目的都是检查EICC体系与有关标准的符合程度 4 都由独立于所审核工作的审核员来进行 5 都按正规的程序和做法来进行 6 审核程序和阶段大致相同 7 审核员都应具备的素质基本相同 2010-2-310PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint项审目核概论内内审审和外审外的区审别委托方、审核不区分，都是同一组织三方不同方和受审核方审核的主要目发现问题，纠正和预防不合是否批准认证或签订合同的和重点格，改进自身的体系审核计划例行审核，一般用分散式审集中审核，所有部门和所核，月审、年覆盖有要素的现场审核样本量及深度时间充裕，样本量较多，审时间较短，样本量及深度核可以较深相对较小首末次会议不正规，比较简短正规，全面说明，人员介绍、程序、方法、保密等不符合问题分按性质分类，目的在于抓住按严重程度分类，目的在类问题纠正、评价体系改进于决定是否认证、认可纠正措施重视、可做具体咨询，纠正不能做咨询，对纠正措施措施要跟踪、分析有效性计划的实施要跟踪验证2010-2-311PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核概论审核方式查阅文件；调阅记录；员工访谈；问卷；现场观察；代表性的抽样；2010-2-312PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核准备明确审核目的、范围组成审核组文件审核修改至合格为止编制审核计划准备审核工作文件2010-2-313PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核准备明确审核目的典型的审核目的有：确定受审核方的EICC和EICC审核准则的符合性；验证受审核方的EICC体系是否得到正确的实施和保持；识别受审核方EICC体系具有潜在改进机会的领域；确定体系的充分性、适用性和有效性；2010-2-314PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核准备确定审核范围内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围。第三方初次审核须覆盖全过程和全地域，2010-2-315PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核准备组成审核组内审?由最高管理者受权，赋予内审权威权；?一般由管理者代表任审核组长；?内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力外审?具有相应的资格、业务范围、工作经验和专业知识；?具备公正性和协作精神，审核组长还要具有组织和领导能力；?如果审核组的组成有损公正性，委托方可提出异议。2010-2-316PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核准备制定审核计划标准D.管理体系（9）条规定：定期进行自我评估，以确保符合法律法规的要求、本准则内容以及客户合约中的社会与环境责任要求。,首先是制定审核计划。这个计划一般是审核的年度安排和审核方式(集中式或分散式)的确定。对一次具体的审核,无论是集中式还是分散式,都应该作出具体的日程安排。2010-2-317PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核计划内容审核目的与范围（年度审核计划中说明审核的频次）；审核准则；受审核方有待审核的职能部门的名称；受审核方EICC管理体系中应予重点审核的过程；受审核方EICC管理体系中有待审核的过程和程序；进行审核活动的预定起止日期、日程安排；审核组成员名单；文件留存要求；2010-2-318PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核计划举例（1）-年度计划 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 制造部 涂装部 管理部 资 材 工程部 业务部 品保部 计划 审核已进行 纠正措施已有计划 纠正措施已完成 纠正措施已验证 管理者代表： （签名） 2010-2-319PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核计划举例（审核2计划） 审核计划编号： 目 的 评价我厂EICC体系符合 电子行业行为准则的程度及运行的适宜性、充分性、有效性。 范 围 本厂笔记本键盘及电脑周边产品的制造、服务涉及到的所有部门、场所和过程 性 质 第一次内部EICC体系审核 依 据 电子行业行为准则；工厂的EICC体系文件；顾客要求；适用的法律法规。 审 核 组 组长： （管理者代表） 第一组： 第二组： 审核时间 2010年1月15日至2010年1月16日 日期 时间 第一组 第二组 8：30 首 次 会 议 末次会议 制 定 日 期 审 批 日 期 2010-2-320PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint文件审核文件体系审核文件体系审核包括：EICC手册、程序文件、第三级文件。手册是否覆盖标准要求。程序文件的过程以及相互作用描述清晰，接口与协调性。外来标准重要记录（加班记录、内审、管理评审等）法律法规要求2010-2-321PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核准备编制检查表（1）检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果检查表的内容a、列出审核项目和要点（Look at）,确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“查什么”的问题;b、明确审核步骤和方法（Look for），进行抽样量的设计，主要解决一个“怎么查”的问题;2010-2-322PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核准备编制检查表（2）作用：定心丸和备忘录?明确与审核目标有关的样本保持审核目标明确、思路清晰保持审核进度减少重复和不必要的工作量作为审核记录存档2010-2-323PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核准备编制检查表（3）周密地编制检查表应考虑：?适用的法律法规和其他要求；?以前的审核结果；?对照标准和手册的要求；?选择典型的问题；?结合受审部门的特点；?检查表要有可操作性；?抽样要有代表性；?时间要留有余地。2010-2-324PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核准备编制检查表（4）使用检查表的注意事项：检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性；检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬；按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表；2010-2-325PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint审核准备检查表范例（1）EICC AUDIT ISSUESRefPhilips RefEvidenceLABOR 劳工A1Freely Chosen Employment 自由选择职业-The facility does not use any type of forced, prison, indentured, or bonded labor.red该厂没有使用任何种类的强迫、监狱、用契约束缚或是抵债的劳工。-Workers are not required to pay a deposit upon being hired.员工在受雇时并不需先付保证金。-The facility does not withhold workersgovernment-issued identification (passports or work permits) upon hire.该厂并未在员工受雇时扣住政府颁发的身份证(护照或工作许可证)。-labor contracts are signed with the workers where legally required 在劳工合约为法律规定必须时，该厂有和员工签署-The facility assures that its workers are free to enter and exitthe facility and housing during their non-work hours except as required by law. 该厂保证其员工在非工作时间能自由进出该厂与住处，除了法律有其他规定之外The facility assures that its workers are free to quit their joband leave upon reasonable notice, with no penalty.该厂保障其员工在合理通知工厂的情况下拥有自由离职的权利，无任何罚款规定。Workers are free to choose and use external medical facilities员工能自由选择或使用外部医疗设施Workers are allowed access to basic liberties员工允许行使基本的自由权2010-2-326PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint实施审核首次会议现场审核与受审核方沟通最后审核组会议审核组内部沟通起草不合格及审核报告末次会议正式提交审核报告2010-2-327PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint实施审核首次会议召开首次会议由审核组长主持，标志着现场审核开始。参加人员为审核组全体成员，受审核方领导、受审核部门人员及陪同人员。2010-2-328PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint首次会议内容向受审核方管理者介绍审核组成员；确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；简要介绍审核中所采用的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；确认已具备审核组所需的资源与条件；确认末次会议的日期和时间；促进受审核方积极参与；澄清审核计划中不明确的内容；2010-2-329PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint实施审核现场审核方式审核的方式按要素审核按部门审核2010-2-330PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint实施审核审核方式对比按要素审核按部门审核优点：优点：目标集中，更易体现路线简单，审核员少与体系标准或文件的符跑路，受审核部门负担合性轻，审核效率高，对审缺点：核员要求较高效率较低，因此路线缺点：安排要合理容易遗漏某些过程，目标不够集中2010-2-331PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint实施审核审核方法提问与员工访谈查阅文件和记录现场观察2010-2-332PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint实施审核调查取证读阅读体系等有关文件（包括法律要求）的规定；问提问有关作业要求和控制方法；谈与特定人员座谈；听注意倾听回答的要点；看观看实际操作；查查对数据、考勤记录、加班记录和实物等；记记录已经得到证实的活动内容。2010-2-333PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint实施审核现场审核的基本技巧时间管理：检查表的使用关注最重要的问题2010-2-334PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint实施审核现场审核的基本技巧面谈技巧：正确提问少说多听，尊重对方保持融洽的面谈气氛选择适当的面谈对象保持礼貌，友善的面谈态度2010-2-335PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint实施审核现场审核的基本技巧提问方式：开放式的提问；封闭式的提问；引导式的提问。（尽量避免使用）2010-2-336PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint实施审核现场审核的基本技巧提问技巧观点目的明确，表达清楚；提问时一定考虑到被问者的背景；注意对方表情神态；不能建议或者暗示某种答案；不要一次提出几个问题；适时表达自己的好意。2010-2-337PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint实施审核现场审核的基本技巧聆听技巧保持平等，真诚的态度；认真专注地听对方的回答；及时准确地记录；及时反馈；多用开放型的提问方式；鼓励对方尽可能的介绍情况。2010-2-338PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint实施审核现场审核的基本技巧验证技巧有没有？做没做？做得怎样？记录。2010-2-339PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint实施审核现场审核的基本技巧审核困境与对策：1)力图使审核员产生优秀的看法,对差的方面搪塞了事;2)不欢迎任何批评,轻视审核员的意见;3)少说话,少回答,使审核员无法了解真实情况;4)一问三不知5)对审核员高谈阔论;6)千方百计狡辩;7)主动暴露问题,推卸责任.2010-2-340PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint实施审核客观证据的辨别客观证据：?存在的事实，如观察、测量、试验的结果；?经验证的有关活动负责人的谈话；?有效文件中的规定；?运行记录。非客观证据：o主观、推测、臆断要发生的事；o传闻、无关人员谈话；o作废文件的规定、擅自改过的记录。2010-2-341PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint实施审核不合格（符合）确定不合格项和编写不合格项报告不合格定义：不符合即“未满足要求”，这里的要求可以理解为审核准则严重不合格：?体象系，运未行能出采现取系有统效性的失纠效正，措某施一加过以程消重除复；出现的失效现?区域性失效，如某一部门、过程的全面失效现象；轻微不合格：?对孤满立足的准性则质或轻体微系的文问件题的。要求而言，是个别的、偶然的、?对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。2010-2-342PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint实施审核不符合项报告编号：受审核方名称审核日期发现问题地点陪同人员不合格项事实描述：审核员（签名）：受审核方确认（签名）：审核准则：严重程度严重不合格轻微不合格要求完成日期：年月日原因分析：纠正措施：实际完成日期：受审核方代表（签名）：纠正措施评价：验证人（签名）：日期：2010-2-343PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint实施审核不合格事实描述准确地描述观察到的事实，包括时间、地点、人物、何种情况等；使其有可重查性和可追溯性；力求简明精炼，抓住核心的不符合加以概括和提炼；观点、结论要从描述中自然流露，结论准确尽可能使用行业或公司的术语尽可能用责任者说话2010-2-344PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint案例1没有护栏使用不安全的梯子2010-2-345PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint案例2无安全出口标志、安全通道无应急灯2010-2-346PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint案例3背景资料A前工有厂员是工一家以生产MP3为主的制造企业，目800人。供由应于商A的守客则户。E要求在给A下单前必须符合E的现在假设你是E公司的审核员，对A工厂进行EICC方面的审核。A工厂主要的生产部门有：注塑部、丝印/移印部、装配部和包装部，SMT和Bonding外发。现在每组选出一个组长，在审核前进行人员安排和审核计划。2010-2-347PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint步骤一请各组根据改组的实际情况分配人员并进行审核前安排2010-2-348PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint步骤二：进入工厂审核小组一行到A厂，值班保安确认并登记了随行人员的情况。随行的组长在登记完毕后，在征得保安的同意下，拿走了一本该月的来访登记表。2010-2-349PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint步骤三：首次会议9：30分，审核小组一行与工厂的管理层进行了相互介绍和首次会议。审核员小张注意到每位到场的管理人员均随身携带记事本，在会议结束时有两个管理人员没有带走其记事本。在审核小组问到该厂员工工资发放方式时，有2个管理人员的答案不一致，一个人说时转账，一个人时说发现金。2010-2-350PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint步骤四：现场审核注塑部：环顾四周，发现2010-2-351PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint注塑部：环顾四周，发现2010-2-352PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint从注塑部出来往移印/丝印部过程中发现2010-2-353PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint巡视移印/丝印部时，发现2010-2-354PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint巡视装配时，发现2010-2-355PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint巡视化学品仓时，发现2010-2-356PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .fineprint巡视成品品仓时，发现2010-2-357PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 .finepri