行政许可类城商品房预售许可廉政风险防控图.doc

行政许可类“城市商品房预售许可”廉政风险防控图风险点1、故意刁难申请人。2、不按规定程序受理。3、无原因超时办理。4、不能一次告知所需材料。5、不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中1、擅自增加或减少审查条件、程序。2、对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点疏忽或故意隐瞒。3、无原因超时办理。4、故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务。风险等级：高1、擅自改变审查绪言。2、违反程序、违规越权审核审批。3、对符合条件的不批准。风险等级：高1、擅自改动内容，制作文书不规范。2、不及时办结。3、未及时送达。风险等级：低防控措施1、建立受理单制度。2、严格履行服务承诺制度，做到首问负责和一次性告知。3、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理。4、内部监督检查，投诉举报受理。责任主体：行政审批服务办公室1、量化审查标准，执行回避制度。2、实行审批留痕制度。3、加强纪检监察。4、设立举报电话、举报箱和信访受理。5、责任主体：科室负责人1、强化事后监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。2、严格执行责任追究制度。责任主体：分管领导1、严格执行文书制作操作规范。2、落实文书制作限时制。3、加强内部监管，落实责任追究。责任主体：行政审批服务办公室。电子监察点流程环节1、有登记信息未受理。2、超时办理。3、同一事项多次登记。4、群众投诉举报。5、未出具一次性告知书。1、抽查不合格。2、评议结果为不满意。3、超时办理。4、群众举报预警。1、群众举报预警。申请受理审查决定送达办结1、超时办理。防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点1、严格执行文书操作规范。2、加强内部监管，落实责任追究。责任主体：办理人。1、原件与复印件不一致。2、工程投资比例达不到25%。风险等级：高1、踏勘人不足2人。2、缺少原件，3、原件与复印件不一致。3、工程形象进度未达到25%以上。现场勘察行政确认类“房屋交易转移登记”廉政风险防控图风险点1、故意刁难申请人。2、不按规定要件受理3、不能一次告知所需材料4、录入信息和登记内容不符风险等级：中1、对申请材料的审核把关不严。2、对重大质疑点疏忽3、没有严格检查录入信息和登记内容风险等级：高1、 未按规定时限完成登簿2、 对申请材料要件把关不严风险等级：高1、 未按规定查验相关证件及资料2、 归档不规范风险等级：高防控措施1、严格履行首问责任和一次性告知2、内部监督，明确受理要件3、政务公开责任主体：受理科1、层级审查2、设立举报电话3、定期抽查，集体评议责任主体：初审科、业务分管领导1、 加强内部监管2、 定期抽查责任主体：登簿科、缮证科1、 严格执行文书制作操作规范。2、 落实文书制作限时制。3、 加强内部监管，落实责任追究。责任主体：发证科电子监察点流程环节1、 超1个工作日办理。2、 群众投诉举报3、 未出具受理通知书1、 超10个工作日办理。2、 群众投诉举报1、超8个工作日办理申请受理审查（审核）决定（登簿缮证）送达办结（发证）1、超1个工作日办理。防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点行政确认类“房屋交易名称变更登记”廉政风险防控图风险点1、故意刁难申请人。2、不按规定要件受理3、不能一次告知所需材料4、录入信息和登记内容不符风险等级：中1、对申请材料的审核把关不严。2、对重大质疑点疏忽3、没有严格检查录入信息和登记内容风险等级：高3、 未按规定时限完成登簿4、 对申请材料要件把关不严风险等级：高3、 未按规定查验相关证件及资料4、 归档不规范风险等级：高防控措施1、严格履行首问责任和一次性告知2、内部监督，明确受理要件3、政务公开责任主体：受理科1、层级审查2、设立举报电话3、定期抽查，集体评议责任主体：初审科、业务分管领导2、 加强内部监管3、 定期抽查责任主体：登簿科、缮证科4、 严格执行文书制作操作规范。5、 落实文书制作限时制。6、 加强内部监管，落实责任追究。责任主体：发证科电子监察点流程环节4、 超1个工作日办理。5、 群众投诉举报6、 未出具受理通知书3、 超10个工作日办理。4、 群众投诉举报1、超8个工作日办理申请受理审查（审核）决定（登簿缮证）送达办结（发证）1、超1个工作日办理。防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点行政确认类“房屋交易注销登记”廉政风险防控图风险点1、故意刁难申请人。2、不按规定要件受理3、不能一次告知所需材料4、录入信息和登记内容不符风险等级：中1、对申请材料的审核把关不严。2、对重大质疑点疏忽3、没有严格检查录入信息和登记内容风险等级：高5、 未按规定时限完成登簿6、 对申请材料要件把关不严风险等级：高防控措施1、严格履行首问责任和一次性告知2、内部监督，明确受理要件3、政务公开责任主体：受理科1、层级审查2、设立举报电话3、定期抽查，集体评议责任主体：初审科、业务分管领导3、 加强内部监管4、 定期抽查责任主体：登簿科、缮证科电子监察点流程环节7、 超1个工作日办理。8、 群众投诉举报9、 未出具受理通知书5、 超7个工作日办理。6、 群众投诉举报1、超2个工作日办理申请受理审查（审核）决定（登簿）防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点行政确认类“房屋交易契约补换发登记”廉政风险防控图风险点1、故意刁难申请人。2、不按规定要件受理3、不能一次告知所需材料4、录入信息和登记内容不符风险等级：中1、对申请材料的审核把关不严。2、对重大质疑点疏忽3、没有严格检查录入信息和登记内容风险等级：高7、 未按规定时限完成登簿8、 对申请材料要件把关不严风险等级：高5、 未按规定查验相关证件及资料6、 归档不规范风险等级：高防控措施1、严格履行首问责任和一次性告知2、内部监督，明确受理要件3、政务公开责任主体：受理科1、层级审查2、设立举报电话3、定期抽查，集体评议责任主体：初审科、业务分管领导4、 加强内部监管5、 定期抽查责任主体：登簿科、缮证科7、 严格执行文书制作操作规范。8、 落实文书制作限时制。9、 加强内部监管，落实责任追究。责任主体：发证科电子监察点流程环节10、 超1个工作日办理。11、 群众投诉举报12、 未出具受理通知书7、 超10个工作日办理。8、 群众投诉举报1、超8个工作日办理申请受理审查（审核）决定（登簿缮证）送达办结（发证）1、超1个工作日办理。防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点行政确认类“房屋交易更正登记”廉政风险防控图风险点1、故意刁难申请人。2、不按规定要件受理3、不能一次告知所需材料4、录入信息和登记内容不符风险等级：中1、对申请材料的审核把关不严。2、对重大质疑点疏忽3、没有严格检查录入信息和登记内容风险等级：高9、 未按规定时限完成登簿10、 对申请材料要件把关不严风险等级：高7、 未按规定查验相关证件及资料8、 归档不规范风险等级：高防控措施1、严格履行首问责任和一次性告知2、内部监督，明确受理要件3、政务公开责任主体：受理科1、层级审查2、设立举报电话3、定期抽查，集体评议责任主体：初审科、业务分管领导5、 加强内部监管6、 定期抽查责任主体：登簿科、缮证科10、 严格执行文书制作操作规范。11、 落实文书制作限时制。12、 加强内部监管，落实责任追究。责任主体：发证科电子监察点流程环节13、 超1个工作日办理。14、 群众投诉举报15、 未出具受理通知书9、 超10个工作日办理。10、 群众投诉举报1、超8个工作日办理申请受理审查（审核）决定（登簿缮证）送达办结（发证）1、超1个工作日办理。防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点行政确认类“房屋交易申请撤销登记”廉政风险防控图风险点1、故意刁难申请人。2、不按规定要件受理3、不能一次告知所需材料4、录入信息和登记内容不符风险等级：中1、对申请材料的审核把关不严。2、对重大质疑点疏忽3、没有严格检查录入信息和登记内容风险等级：高11、 未按规定时限完成登簿12、 对申请材料要件把关不严风险等级：高防控措施1、严格履行首问责任和一次性告知2、内部监督，明确受理要件3、政务公开责任主体：受理科1、层级审查2、设立举报电话3、定期抽查，集体评议责任主体：初审科、业务分管领导6、 加强内部监管7、 定期抽查责任主体：登簿科、缮证科电子监察点流程环节16、 超1个工作日办理。17、 群众投诉举报18、 未出具受理通知书11、 超7个工作日办理。12、 群众投诉举报1、超2个工作日办理申请受理审查（审核）决定（登簿）防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点行政确认类“一般抵押设立、变更、转移登记”廉政风险防控图风险点1、故意刁难申请人。2、不按规定材料受理3、不能一次告知所需材料4、录入信息和登记内容不符风险等级：中1、对申请材料的审核把关不严。2、对重大质疑点疏忽3、没有严格检查录入信息和登记内容风险等级：高13、 未按规定时限完成登簿14、 对申请材料要件把关不严风险等级：高9、 未按规定查验相关证件及资料10、 归档不规范风险等级：高防控措施1、严格履行首问责任和一次性告知2、内部监督，明确受理要件3、政务公开责任主体：抵押科1、 严格审查标准2、设立举报电话3、定期抽查责任主体：抵押科、业务分管领导7、 加强内部监管8、 定期抽查责任主体：登簿科、缮证科13、 严格执行文书制作操作规范。14、 落实文书制作限时制。15、 加强内部监管，落实责任追究。责任主体：发证科电子监察点流程环节19、 超1个工作日办理。20、 群众投诉举报21、 未出具受理通知书13、 超6个工作日办理。14、 群众投诉举报1、超2个工作日办理申请受理审查（审核）决定（登簿缮证）送达办结（发证）1、超1个工作日办理。防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点行政确认类“最高额抵押设立、确定、变更、转移登记”廉政风险防控图风险点1、故意刁难申请人。2、不按规定材料受理3、不能一次告知所需材料4、录入信息和登记内容不符风险等级：中1、对申请材料的审核把关不严。2、对重大质疑点疏忽3、没有严格检查录入信息和登记内容风险等级：高15、 未按规定时限完成登簿16、 对申请材料要件把关不严风险等级：高11、 未按规定查验相关证件及资料12、 归档不规范风险等级：高防控措施1、严格履行首问责任和一次性告知2、内部监督，明确受理要件3、政务公开责任主体：抵押科2、 严格审查标准2、设立举报电话3、定期抽查责任主体：抵押科、业务分管领导8、 加强内部监管9、 定期抽查责任主体：登簿科、缮证科16、 严格执行文书制作操作规范。17、 落实文书制作限时制。18、 加强内部监管，落实责任追究。责任主体：发证科电子监察点流程环节22、 超1个工作日办理。23、 群众投诉举报24、 未出具受理通知书15、 超6个工作日办理。16、 群众投诉举报1、超2个工作日办理申请受理审查（审核）决定（登簿缮证）送达办结（发证）1、超1个工作日办理。防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点行政确认类“在建工程抵押设立、变更、转移登记”廉政风险防控图风险点1、故意刁难申请人。2、不按规定材料受理3、不能一次告知所需材料4、录入信息和登记内容不符风险等级：中1、对申请材料的审核把关不严。2、对重大质疑点疏忽3、没有严格检查录入信息和登记内容风险等级：高17、 未按规定时限完成登簿18、 对申请材料要件把关不严风险等级：高13、 未按规定查验相关证件及资料14、 归档不规范风险等级：高防控措施1、严格履行首问责任和一次性告知2、内部监督，明确受理要件3、政务公开责任主体：抵押科3、 严格审查标准2、设立举报电话3、定期抽查责任主体：抵押科、业务分管领导9、 加强内部监管10、 定期抽查责任主体：登簿科、缮证科19、 严格执行文书制作操作规范。20、 落实文书制作限时制。21、 加强内部监管，落实责任追究。责任主体：发证科电子监察点流程环节25、 超1个工作日办理。26、 群众投诉举报27、 未出具受理通知书17、 超6个工作日办理。18、 群众投诉举报1、超2个工作日办理申请受理审查（审核）决定（登簿缮证）送达办结（发证）1、超1个工作日办理。防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点行政确认类“预购商品房预告登记”廉政风险防控图风险点1、故意刁难申请人。2、不按规定材料受理3、不能一次告知所需材料4、录入信息和登记内容不符风险等级：中1、对申请材料的审核把关不严。2、对重大质疑点疏忽3、没有严格检查录入信息和登记内容风险等级：高19、 未按规定时限完成登簿20、 对申请材料要件把关不严风险等级：高15、 未按规定查验相关证件及资料16、 归档不规范风险等级：高防控措施1、严格履行首问责任和一次性告知2、内部监督，明确受理要件3、政务公开责任主体：抵押科4、 严格审查标准2、设立举报电话3、定期抽查责任主体：抵押科、业务分管领导10、 加强内部监管11、 定期抽查责任主体：登簿科、缮证科22、 严格执行文书制作操作规范。23、 落实文书制作限时制。24、 加强内部监管，落实责任追究。责任主体：发证科电子监察点流程环节28、 超1个工作日办理。29、 群众投诉举报30、 未出具受理通知书19、 超6个工作日办理。20、 群众投诉举报1、超2个工作日办理申请受理审查（审核）决定（登簿缮证）送达办结（发证）1、超1个工作日办理。防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点行政确认类“预购商品房抵押权预告登记”廉政风险防控图风险点1、故意刁难申请人。2、不按规定材料受理3、不能一次告知所需材料4、录入信息和登记内容不符风险等级：中1、对申请材料的审核把关不严。2、对重大质疑点疏忽3、没有严格检查录入信息和登记内容风险等级：高21、 未按规定时限完成登簿22、 对申请材料要件把关不严风险等级：高17、 未按规定查验相关证件及资料18、 归档不规范风险等级：高防控措施1、严格履行首问责任和一次性告知2、内部监督，明确受理要件3、政务公开责任主体：抵押科5、 严格审查标准2、设立举报电话3、定期抽查责任主体：抵押科、业务分管领导11、 加强内部监管12、 定期抽查责任主体：登簿科、缮证科25、 严格执行文书制作操作规范。26、 落实文书制作限时制。27、 加强内部监管，落实责任追究。责任主体：发证科电子监察点流程环节31、 超1个工作日办理。32、 群众投诉举报33、 未出具受理通知书21、 超6个工作日办理。22、 群众投诉举报1、超2个工作日办理申请受理审查（审核）决定（登簿缮证）送达办结（发证）1、超1个工作日办理。防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点行政确认类“房屋抵押权预告登记”廉政风险防控图风险点1、故意刁难申请人。2、不按规定材料受理3、不能一次告知所需材料4、录入信息和登记内容不符风险等级：中1、对申请材料的审核把关不严。2、对重大质疑点疏忽3、没有严格检查录入信息和登记内容风险等级：高23、 未按规定时限完成登簿24、 对申请材料要件把关不严风险等级：高19、 未按规定查验相关证件及资料20、 归档不规范风险等级：高防控措施1、严格履行首问责任和一次性告知2、内部监督，明确受理要件3、政务公开责任主体：抵押科6、 严格审查标准2、设立举报电话3、定期抽查责任主体：抵押科、业务分管领导12、 加强内部监管13、 定期抽查责任主体：登簿科、缮证科28、 严格执行文书制作操作规范。29、 落实文书制作限时制。30、 加强内部监管，落实责任追究。责任主体：发证科电子监察点流程环节34、 超1个工作日办理。35、 群众投诉举报36、 未出具受理通知书23、 超6个工作日办理。24、 群众投诉举报1、超2个工作日办理申请受理审查（审核）决定（登簿缮证）送达办结（发证）1、超1个工作日办理。防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点行政确认类“一般抵押权、最高额抵押权、在建工程抵押权、地役权注销登记”廉政风险防控图风险点1、故意刁难申请人。2、不按规定材料受理3、不能一次告知所需材料4、录入信息和登记内容不符风险等级：中1、对申请材料的审核把关不严。2、对重大质疑点疏忽3、没有严格检查录入信息和登记内容风险等级：高25、