突击模拟3-交易.doc

u 单选题 1. 证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（ ）。B A：证券账户卡B：资金卡C：银行预留印鉴卡D：身份证2. 购买者有卖出的权利，这种期权被称作（ ）。D A：利率期权B：看涨期权C：蝶式期权D：卖出期权3. 按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日（ ）。D A：11:30B： 13:00C： 15:00D： 16:004. 货银对付的主要目的是（ ）。A A：规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性B：防止在市场风险特别大的情况下的风险积累C：简化操作手续，提高清算效率D：降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险5. 采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（ ）。（T日为申购日）C A：T+2B： T+1C： T+3D： T6. 证券公司自营业务不具有（ ）特点。D A：选择交易品种的自主性B：选择交易价格的自主C：交易的风险性D：收益的稳定性7. 常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（ ）。C A：审计上市公司的审计师B：证券交易所的有关人员C：证券业协会的有关人员D：上市公司的独立董事8. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ）。A A：证券结算风险基金B：委托手续费C：过户费D：印花税9. 中小企业板上市公司出现（ ）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。D A：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元B：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元C：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元D：最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元10. 根据深圳证券交易所交易规则的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ）。A A：数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B：数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币C：交易金额不低于500万元人民币D：交易金额不低于100万元人民币11. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（ ）。D A：2.8B： 2C： 2.5D： 312. 按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（ ）。A A：即日买进的可转债当日可申请转股B：可转债的转股申报优于买卖申报C：可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票D：可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券13. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（ ）。D A：保持独立、客观B：建立和完善投资对象备选库制度C：建立严密的研究工作业务流程D：建立研究与交易之间的交流制度14. 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。D A：同业拆借利率按天B：银行利率按天C：市场利率按天D：票面利率按天15. 交易日（T日）闭市后，（ ）将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。A A：证券交易所B：地方登记公司C：各证券营业部D：结算参与人16. 关于回转交易，下列说法错误的是（ ）。A A：目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易B：回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易C：目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易D：目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易17. 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。A A：五亿元B：二亿元C：一亿元D：五千万元18. 设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（ ）。D A：20%B： 40%C： 10%D： 50%19. 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为（ ）。D A：1.11元B： 100元C： 0元D： 1元20. 证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（ ）特征。C A：风险性B：收益性C：流动性D：市场性21. （ ）不是场外交易市场。B A：店头市场B：证券交易所C：债券柜台交易市场D：银行间债券市场22. 按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（ ）。D A：境外股B：法人股C：非流通股D：流通股23. （ ）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。D A：柜台委托B：市价委托C：电话委托D：限价委托24. 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（ ）。B A：股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% B：股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%C：股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%D：投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%25. 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（ ）。D A：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%C：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%D：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%26. 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。A A：风险监控部门B：风险控制委员会C：证券自营部门D：稽核部门27. 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（ ）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。B A：7家B： 5家C： 8家D： 10家28. 一般而言，（ ）的自营买卖仅为非上市的债券买卖。C A：柜台和承销业务中B：上市证券C：柜台D：承销业务中29. 关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（ ）。A A：在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B：在证券经纪业务中，证券公司不赚差价C：在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务30. 对于开放式基金来说，在基金（ ）的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。B A：交易价格B：单位基金份额的净资产值C：单位基金份额的负债值D：单位基金份额的总资产值31. 按照现行交易规则规定，发生（ ），证券交易所要实行临时停市。A A：行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时B：行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时C：行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时D：行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时32. 上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（ ）+原证券代码的后四位”。D A：10B： 15C： 24D： 3633. 对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（ ）申请信息披露。C A：上海证券信息公司B：证券登记结算机构C：上海证券交易所D：中国证监会34. 在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。C A： 5个月B： 4个月C： 3个月D： 2个月35. 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（ ）。C A：人民币10亿元B：人民币8亿元C：人民币5亿元D：人民币2亿元36. 下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是（ ）。C A：结算参与人向银行发送划款指令B：中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令C：资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款D：资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知37. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（ ）与投资者交易，并赚取（ ）。C A：自有资金或证券手续费收入B：客户资金或证券手续费收入C：自有资金或证券买卖证券差价D：客户资金或证券买卖证券差价38. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（ ）。A A：认购成功者的确定方式不同B：发行场所的确定方式不同C：发行对象的确定方式不同D：发行时间的确定方式不同39. 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（ ）。A A：时间优先、客户优先 B：时间优先、价格优先C：价格优先、时间优先D：价格优先、客户优先40. 按照现行规定，（ ）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。A A：中国人民银行B：中国证监会派出机构C：中国证监会D：证券交易所41. 证券公司应当在每一月份结束后（ ）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。D A：5日 B： 7日C： 3日D： 10日42. 证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。C A：证券发行人B：证券承销商C：证券持有人D：证券托管人43. 根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ）。C A： 0.4%B： 1%C： 0.3%D： 0.25%44. 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（ ）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。C A：真实性B：合规性C：齐备性D：可行性45. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（ ）年。C A：5B： 3C： 20D： 1046. 如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以（ ）。D A：在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券B：在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券C：根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息D：提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入47. 目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（ ）。B A：基金指数B：中小企业板指数C： B股指数D： A股指数48. 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议内容的是（ ）。C A：网上委托B：违约责任和免责条款C：投资范围和投资限制D：变更和撤消49. 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。C A：如实填写开户书B：了解交易风险，明确买卖方式C：选择经纪商D：采用正确的委托手段50. 投资者买卖证券的第一步是要向（ ）申请开立证券账户。C A：证券交易所 B：存管银行C：证券登记结算公司D：证券公司51. 在我国，证券公司要取得交易席位，应向（ ）提出申请。C A：中国证监会B：证券登记结算机构C：证券交易所D：证券业协会52. 参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（ ）开立债券托管账户。A A：中央国债登记结算有限责任公司B：中国证券登记结算公司C：证券交易所D：全国银行间同业拆借中心53. ETF的网下现金认购资金的结算，通过（ ）办理。A A：基金管理人B：证券交易所C：中国结算公司上海分公司D：指定清算银行54. 深圳证券交易所实行的证券存管制度是（ ）。A A：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B：自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限C：自动托管，指定买卖，可以转托D：自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限55. 下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。D A：证券经纪商的中介性B：客户指令的权威性C：客户资料的保密性D：交易对象的特定性56. 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（ ）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。C A：各证券公司B：新股发行人C：证券交易所D：证券登记结算公司57. 结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入（ ）。B A：交易所的结算账户B：结算公司的专用清偿账户C：结算参与人结算备付金账户D：交易所的风险金账户58. 最低结算备付金限额的确定，与（ ）无关。C A：上月交易天数B：上月债券回购初始融出资金金额C：上月买断式回购到期购回金额D：上月基金二级市场买入金额59. 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（ ）。C A：9:15至11:30，13:00至15:00B： 15:00至15:30C： 9:30至11:30、13:00至15:00D： 9:00至12:00、13:00至16:0060. 在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（ ）。A A：价格优先、同价位时间优先B：时间优先、同时间数量优先C：价格优先、同价位数量优先D：时间优先、同时间价格优先u 多选题1. 证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）。ABCD A：投资偏好B：风险承受能力C：收入状况D：财产状况2. 关于网上竞价发行，下列说法正确的有（ ）ABCD A：新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式B：网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接C：新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式D：网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险3. 下列关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有（ ）。BC A：全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元B：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元C：2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月D：回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期4. 下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（ ）。BCD A：新中国证券交易所的正式开业始于1990年B：新中国证券交易市场的建立始于1990年C：股权分置改革始于2006年4月底D：我国证券市场国际化始于1995年5. 下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是（ ）。ABD A：回购期限的计算单位为天B：资金清算单位为元C：债券结算单位为手D：回购交易单位为万元6. 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。BC A：单位介绍信或街道证明B：证券账户注册申请表C：本人身份证及复印件D：住址证明7. 按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（ ）。CD A：深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5，但最高不超过500港币B：上海证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5C：深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费D：上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1，起点为1元人民币8. 关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（ ）。AC A：网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记B：申购日后的第四个交易日（T+4日），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人C：申购日后的第三个交易日（T+3日），主承销商公布中签结果D：如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，并公布中签结果9. 关于认股权证，以下说法正确的有（ ）。ABC A：认股权证的交易方式与股票类似B：认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票C：认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值D：认股权证具有债权的性质10. 根据深圳证券交易所交易规则的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（ ）。ABCD A：对手方最优价格申报B：全额成交或撤销申报C：最优5档即时成交剩余撤销申报D：本方最优价格申报11. 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（ ）。BC A：集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支B：集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产C：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行D：证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托12. 按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（ ）。BC A：投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托B：投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托C：投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托D：投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托13. 下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（ ）。AD A：前收盘价可能成为当日收盘价B：沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C：沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生D：按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买14. 下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有（ ）。ABCD A：证券交易监管费B：证券交易所手续费C：证券交易印花税D：证券公司经纪佣金15. 下列有关新股竞价发行的说法，正确的有（ ）。BD A：竞价发行是我国的特有做法B：竞价发行是国外通行做法C：由一家承销机构确定发行价格D：在国外竞价发行方式也称招标购买的方式16. 我国证券交易所中的普通席位是经营（ ）等买卖的席位。ACD A：债券B：B股C：基金D：A股17. 金融期货主要包括（ ）。ABC A：利率期货B：股权类期货C：外汇期货D：铜期货18. 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。ABD A：当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票B：操纵市场C：接受全权委托D：内幕交易19. 在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（ ）。ABC A：认真与客户签订证券交易委托代理协议书B：坚持了解客户原则C：忠实办理受托业务D：保证受托证券交易按时完成20. 从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有（ ）。AB A：全价交易B：净价交易C：询价交易D：市价交易21. 下列行为中属于内幕交易行为的包括（ ）。ABCD A：内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券B：内幕人员利用内幕信息买卖证券C：内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易D：非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券22. 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（ ）。ABCD A：客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险B：客户委托买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险C：客户开户时，证券公司工作人员审核证件、资料不严而导致的风险D：证券公司工作人员申报差错引起的风险23. 一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（ ）。BCD A：向债券发行人要求提前兑付B：将债券转换成普通股股票C：持有至偿还期满收回本金和利息D：在证券交易市场上抛售24. 上海证券交易所B股的一般结算会员包括（ ）。AB A：B股的境外代理商B：B股托管银行C：获得B股经纪商资格的证券经营机构D：B股机构投资者25. 关于证券账户，下列说法正确的是（ ）。AC A：证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的B：证券账户是证券公司为投资者开立的C：证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益D：证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细26. 我国证券交易所现行竞价方式有（ ）。AC A：连续竞价B：拍卖竞价C：集合竞价D：招标竞价27. 证券公司的投资决策机构负责确定（ ）。AC A：投资品种B：可承受的风险限额C：资产配置策略D：自营业务规模28. 我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（ ）。BCD A：B股B：国债C：A股D：基金29. 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。ABD A：接受交易结果B：履行交割清算义务C：全权委托经纪商代理交易D：按规定缴存交易结算资金30. 质押式债券回购交易的实质内容是：（ ）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。BC A：逆回购方B：正回购方C：融资者D：融券者31. 上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（ ）。CD A：因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失B：公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务C：因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月D：最近2年连续亏损32. 定向资产管理合同中至少包括（ ）。ABCD A：客户资产的管理方式和管理权限B：各类风险揭示C：当事人的权利和义务D：客户资产的清算返还事宜33. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（ ）。ABD A：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B：发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C：开立非上市股份有限公司股份转让账户D：指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息34. 深圳证券交易所目前公布的指数包括（ ）等。ABC A：中小企业板指数B：深证B股指数C：深证基金指数D：深证红利指数35. 中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（ ）。AD A：违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限 B：双方均无力履约时，保证金退还双方C：融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方D：融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方36. 以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（ ）。ACD A：上市公司股权结构发生重大变化B：上市公司1/4监事发生变动C：上市公司董事长突然死亡D：上市公司发生重大债务37. 在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在（ ）。AB A：对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权B：在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则C：对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”D：中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度38. 在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（ ）。CD A：无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序B：无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序C：申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定D：同价位申报，按申报时序决定优先顺序E：39. 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（ ）。BC A：必须经证监会和人民银行的批准B：证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部C：遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定D：证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责40. 关于上海证券交易所开立账户的开户费，以下说法正确的是（ ）。BCD A：开立机构权证账户的开户费是100元/户B：开立机构A股账户的开户费是400元/户C：开立基金账户的开户费是5元/户D：开立个人A股账户的开户费是40元/户u 判断题1. 境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。错 2. 对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。对 3. 按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤消停牌前的申报，不接受新的申报。错 4. 按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。对 5. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活，后注册”的程序。错 6. 证券发行人应在发行结束后5个交易日内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。错 7. 投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。对 8. 投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。错 9. 证券公司经有关部门批准成立后，即成为证券交易所的会员。错 10. 公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。错 11. 根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。错 12. 证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。对 13. 我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。错 14. 证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。错 15. 限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。对 16. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。对 17. 新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。错 18. B股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。错 19. 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。对 20. 证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。对 21. 标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。对 22. 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。对 23. 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。错 24. 交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。对 25. 按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。错 26. 我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票（基金），证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。错 27. 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。对 28. 对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。错 29. 按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。错 30. 证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。错 31. 证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。错 32. 派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。错 33. 因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。错 34. 从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖