基金投资管理系统的设计探讨》.docx

1概述近年来，随着国家投资管理体制的变革，传统的投资项目管理方式不断受到了冲击和挑战。目前对于投资项目的管理大部分还处于手工操作阶段，对于基金投资项目管理存在审批流程迟缓、项目风险难以有效把控等问题。伴随着全球信息化浪潮的来临，基金投资管理系统是投资项目伴随着计算机技术发展的必然产物之一。以基金投资项目管理知识理论体系为基础，以现代化信息技术为精髓，以开发适合企事业单位实施应用投资管理系统为宗旨，经过深入调研、分析、研究、反馈，与实际情况相结合、开发出符合中国国情的投资管理软件基金投资管理系统。该系统可以帮助客户对项目投资实现科技管理手段，该系统是以项目信息为基础，以投资管理业务流程主线，通过各个子业务系统的相互协同来完成。2系统介绍2.1系统解决的问题1）规范管理流程。统一制定各类投资业务管理制度，规范各类基金业务的处理流程和业务流程，使之更能符合项目管理的需要。2）提高办公效率。改变以往项目审批周期长，工作效率低，流程混乱等现状，实施信息化减少人为因素对信息传递造成不利影响，实现无纸化办公，加大信息共享力度，达到方便、快捷掌握项目整体信息的目的。最终达到信息资源化、管理规范化和办公现代化。3）采集实时信息。提高系统内部的业务运作效率与数据质量，保证投资管理部门及时、准确获得所需信息，确保对整个项目实施的可控。4）实现资源积累。通过信息化建立项目储备库，记录已完成和目前正在实施项目的具体情况，便于系统分析统计项目进度、问题、风险等信息。5）辅助科学决策。通过建立基金投资管理平台，提高基金的管理效率，实现项目管理能力的科学提升；对采集的信息进行系统分析，从而能够及时的调配资源，统一协调开展的项目。2.2系统目标加强基金投资项目全过程管理。通过实施基金投资项目管理信息化，就是要建立一整套投资项目管理体系，覆盖基金审批、项目立项、项目计划、项目审批、投后管理、投资报表等项目管理工作内容。在项目投资管理全过程中，通过信息集成、过程优化，实现信息流、资金流、工作流的集成和优化，使信息系统能够切实起到支撑业务运营和支持业务创新的作用，从而提高基金的市场应变能力和竞争能力。规范投资项目管理程序。严格按照企业管理程序确定的系统流程执行，推动企业信息化，将信息技术与管理技术相结合。提高投资项目管理效率。通过计算机网络技术建立合理的信息管理体系，构建电子化管理流程，把各级管理人员从手工劳动中解脱出来，达到提高工作效率的目的。2.3系统中主要角色如表1所示。3系统功能需求3.1系统构架图图1为系统构架图。3.2系统功能描述3.2.1系统管理系统管理实现对基础数据的添加、维护，以及对相关服务的系统参数的配置；1）用户、角色、权限管理：实现对系统中的用户、角色、权限的新增、编辑、查看、删除等操作；2）基金管理：实现对基金公司信息和基金信息的新增、编辑、查看、删除等操作；3）系统自定义：对系统中需要扩展的几个重要字段的枚举值进行定义；4）系统配置：配置系统的相关参数。3.2.2投资管理投资管理主要实现基金、项目中的各角色用户对投资过程中各阶段的进展情况进行跟踪；图2为业务流程图；图3为项目阶段管理流程图。1）项目管理：实现对与当前所选基金关联的项目的日常管理；2）项目投后管理：项目的投后管理主要是对投资阶段的“董事会”、“里程碑”、“财务”、“组织架构管理”四个阶段进行管理；3）模板管理：实现对与基金、项目相关的文档的管理，以及对文件模板的管理；4）统计管理：项目各个阶段漏斗图；提供月、季、年度投资数据的收集、汇总、制表、查询等。计算机系统论文代笔4系统设计4.1B/S体系结构B/S(Browser/Server，浏览器/服务器)模式又称B/S结构。它是随着Internet技术的兴起，对C/S模式应用的扩展。在这种结构下，用户工作界面是通过IE浏览器来实现的。B/S模式最大的好处是运行维护比较简便，能实现不同的人员，从不同的地点，以不同的接入方式(比如LAN,WAN,Internet/Intranet等)访问和操作共同的数据。客户端只负责显示与用户交互的界面及少量的数据处理(如数据合法性检验)工作。客户端将收集到的信息(请求)提交给中间件服务器，中间件服务器进行相应的业务处理后，再将处理结果反馈给客户端。最后，由数据库服务器存储系统的数据信息和数据逻辑，向中间层提供数据信息。B/S结构主要特点是：客户端一般是一个浏览器，业务逻辑部署在Web服务器2上。这样客户机不再负责处理复杂计算和数据访问等功能，主要处理负责与用户的交互。系统的绝大多数处理功能都放在web层上，所有的应用系统、业务逻辑和控制都在这一层上，对数据库的访问也放在这一层上。数据库服务器负责大量的数据信息和数据逻辑，所有与数据相关的安全、完整性控制、数据的一致性、并发操作等都是在第三层完成。如图4。4.2主要模块描述4.2.1工作流设计系统中主要有两块设计到流程处理，项目的审批和基金的审批，我们这里的设计是参考jbpm3的流程模式，通过先生成任务节点的形式来处理流程审批，里面支持流程审批通过，临时保存审批信息和流程撤回。审批处理流程如图5所示。创建下一个节点任务的流程，如图6所示。4.2.2权限设计采用基于角色的访问控制（Role-BasedAccessControl）模型来设计基金管理系统的权限。在RBAC中，权限与角色相关联，用户通过成为适当角色的成员而得到这些角色的权限。这就极大地简化了基金系统的权限的管理。RBAC模型4的基本思想是在用户和访问权限之间引入角色这一中介，实现了用户与权限（Permission）的逻辑分离，根据安全策略划分角色，为用户指派角色，对每个角色分配操作许可，用户通过角色间接地对信息资源进行访问。角色是为完成各种不同的任务而设置的，根据用户的职权和责任来设定不同的角色。在RBAC模型中，用户和角色的关系式多对多的关系，一个用户可以拥有多个角色，一个角色也可以给多个用户授权；角色和权限之间的关系也是多对多的关系，一个角色可以拥有多个权限，一个权限也可以被多个角色所拥有。用户、角色和权限之间的关系如图7所示。5系统项目的作用系统以投资项目、成本预算及执行情况、资金预算为基础，实现投资、财务管理的电子化流程及信息处理，实现用户对投资项目及资金的管理及监控，为公司投资及决策提供准确、可靠的数据依据。1）集中管理财务人员采用数据集中存储的方式，有利于对投资、成本、资金信息进行集中的分析、管理。2）流程控制严格执行基金审批流程和项目审批流程，保证信息及时性和准确性，确保资金安全高速运作。3）信息共享通过数据集中管理“统一信息平台，统一操作流程”，做到了“信息集成、过程集成、功能集成”，实现了各个部门与财务数据共享。减少重复工作量，确保各信息的一致性，提高信息的利用率。4）持续扩展建立一个可扩展的基金管理系统。可以适应企业随着业务变化和经营管理水平的提高而带来的系统变化。6结束语该系统投入使用之后，提高了效率，达到了预期目的。实践证明，该软件的应用，符合基金投资公司的信息化要求，符合公司内部控制5要求。有助于推动管理信息化、科学化。目前本系统已经实现短信集成，后续将进行会议管理的集成工作。参考文献：1温昱.软件架构设计M.北京:电子工业出版社,2007.2孙卫琴.精通Struts：基于MVC的JavaWeb设计与开发M.北京:电子工业出版社,2004.3王宇明,庄继晖.JB