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关于国际贸易争端解决规则 1 重点 争端解决机制的建立 争端解决机制的适用范围 争端解决机制的价值导向 争端解决机制的机构设置及职能 争端解决机制的程序 难点 申诉的分类 专家组程序 上诉机构程序 2 主要内容 GATT下争端解决机制WTO下争端解决机制 3 GATT下的争端解决规则 GATT下争端解决规则主要体现在第22条及第23条有关内容 4 GATT第22条 GATT第22条规定了协商解决争议的措施第1款规定 当一缔约国对影响本协定执行的任何事项向另一缔约国提出要求时 另一缔约国应给予同情的考虑 并应给予适当的机会进行协商 这里的协商是指运用外交手段而不是用司法裁判性质的程序解决分歧 5 GATT第23条 GATT第23条规定了司法性质的争端解决机制第2款规定 如果有关缔约方在合理期限内不能达成满意的调整方法 或者困难属于第1款 丙 项所述类型 这一问题可以提交缔约国全体处理 缔约国全体对此应立即进行研究 并应向它认为的有关缔约国提出适当的建议 或酌情对此问题做出裁决 虽然创立了司法性质的争端解决机构 但并未具体规定争端解决的具体程序 6 两个缺陷与两点不足 一 缺陷 GATT第23条 1 缔约国全体并不是一个组织 只能以召开会议的方式解决争议 不科学 2 缔约国全体不可能经常开会 而且会议要求所有缔约国代表参加 人数众多 也不适合进行司法裁决活动 二 不足1 设立专家组以争端双方一致同意为前提 2 专家组提交的裁决报告需提交GATT理事会采用一致通过的方式通过 7 GATT争端解决机制存在的主要问题 1 机制缺乏威慑力GATT没有内容明确和要求具体的监督机制 只能依赖缔约方的自觉性 实质上解决机制还是以 实力 非 规则 2 争端解决机制处理问题的范围有限仅限于国际货物贸易 8 3 内容规定不科学正向一致 一国反对 解决程序停顿 4 程序性规定不合理例如 缔约方全体 解决 每年会议时间短 待解决问题多 5 裁决缺乏执行力没有规定强有力的执行机制 败诉方如果不履行裁决 只能通过总干事劝说来督促 缺乏法律上的执行保障 9 WTO争端解决机制 争端解决机制与法律文本94年GATT23条 申述和裁决程序 及乌拉圭回合通过的DSU UnderstandingonRulesandProceduresGoverningtheSettlementofDisputes 争端解决程序与规则的谅解 由正本27条和4个附件构成 基本内容 适用范围 原则 争端解决机构的设置及职能 争端解决的程序和规则 裁决的效力和执行的监督 对发展中国家的特殊待遇等 10 争端解决机制 1 磋商是最基本的方法 磋商无效或不能解决问题时提交给缔约方全体 只有到 情势已严重到足够理由采取行动时 才会批准相应的报复措施 11 2 协定管辖的范围 WTO的各项贸易协定 A 建立世界贸易组织协定 B 多边贸易协定 附件1A 多边货物贸易协定 附件1B 服务贸易总协定 附件1C 与贸易有关的知识产权协定 附件2 关于争端解决规则与程序的谅解 C 诸边贸易协定 附件中 民用航空器贸易协定 政府采购协定 国际奶制品协定 国际牛肉协定 本谅解对诸边贸易协定的适用应由每一协定的参加方通过列出本谅解对各协定适用条件的决定 包括已通知DSB的 供包括在附录2中的任何特殊或附加规则或程序 12 3 管辖案件的性质 WTO争端解决机制只适用于成员国间争议的解决 诉讼主体只能是政府 受理的案件必须注意两个条件 成员国之间就贸易政策和做法提起的申诉 与此没有直接关系的申诉不属于WTO的DSB处理 并非受理一切有关国际贸易的政府间的申诉 仅仅受理对一成员国政府违反WTO协议和规则规定的义务的申诉案件 因此 不属于对政府行为的指控 争端解决机制不受理 13 WTO争端解决机制只适用于成员国间争议的解决 诉讼主体只能是政府 受理的案件必须注意两个条件 成员国之间就贸易政策和做法提起的申诉 与此没有直接关系的申诉不属于WTO的DSB处理 并非受理一切有关国际贸易的政府间的申诉 仅仅受理对一成员国政府违反WTO协议和规则规定的义务的申诉案件 因此 不属于对政府行为的指控 争端解决机制不受理 14 政府行为包括成员政府的贸易政策 措施和做法 在反倾销案等案件中 虽然案件的双方当事人是企业 但一旦政府机构做出裁决 另一成员政府即可以通过违反WTO协议为理由发动争端解决程序 WTO争端解决机构只受理成员政府间的申诉案件 所以争端解决程序只能由成员国政府以成员国的身份发动 15 申诉的理由 违法之诉 不履行WTO各协定项下的义务 采取了违反WTO规则的措施非违法之诉 一成员方的措施导致其他成员在WTO项下的利益的丧失或损害 或阻碍WTO目标的实现 16 一是一成员国违反规定的义务而导致其他成员的利益丧失或者受到损害 90 二是因一成员国实施了某种并不违反协定规定的义务措施但造成其他成员利益丧失或受到损害 8 17 违约之诉 非违约之诉 双方举证责任不同违约之诉 被诉方举证 非违约之诉 申诉方举证 解决措施不同违约之诉 要求修改有关措施 法律 政策 授权进行报复等 非违约之诉 磋商 仲裁或补偿 18 争端解决机制特点 鼓励通过双边磋商解决纠纷 以保证协议有效实施为优先目标 严格规定争端解决的时限 决策上实行反向协商一致原则 禁止未经授权的单边报复 允许交叉报复 19 争端解决机构 DSB 的设置 设立专门的 争端解决机构 是世界贸易组织争端解决机制区别于关贸总协定争端解决机制的一个显著特点 包括 世界贸易组织争端解决机构本身 由全体缔约方组成 专家小组 上诉机构 世界贸易组织秘书处 总干事 20 1 争端解决机构 争端解决谅解 第2条 为管理争端解决规则与程序及有关协议中争端解决的专门条款 设立 争端解决机构 直接隶属于部长会议 设有自己的主席 工作人员 工作程序等 21 根据 争端解决谅解 第2条的规定 争端解决机构应向WTO各有关理事会和委员会通报与其有关协议相关的各项争端的进展情况 争端解决机构可根据需要召开会议 在规定时限内完成争端处理的任务 争端解决机构在就贸易争端作出决定时 应采取协商一致的方式进行 22 主要职责是 1 成立专家小组并通过其报告 2 建立常设上诉机构并通过其报告 3 监督裁决和建议的履行 4 根据有关协议授权成员方中止减让和其他义务 23 2 世界贸易组织秘书处 争端解决谅解 第27条规定了世界贸易组织秘书处在争端解决中的责任 秘书处有责任协助专家小组工作 在被处理问题的法律 历史和程序方面向提供资料和帮助 并在文秘和技术方面提供支持 24 应各成员方请求在争端解决方面提供协助 特别是为发展中国家 在发展中国家提出请求时 秘书处应从WTO的技术合作处中选派一名合格的法律专家 以确保公正的方式帮助该发展中国家处理争端 开设有关争端解决程序和实践的培训班 以使各成员方中研究与解决贸易争端问题的专家更加了解这方面的知识 25 3 专家小组 专家小组是解决争端实体问题的最主要的机构 专家小组的设立专家小组不是一个常设机构 它是在某一具体争端中应当事方的请求而专门设立的 根据 争端解决谅解 第6条的规定 争端当事方经60天的磋商未能解决争端时 任一当事方可向争端解决机构提出设立专家小组的请求 请求应以书面形式提出 内容包括 26 是否已经进行磋商 争端所指向的具体措施 简要说明该项投诉的法律依据 如果请求设立的专家小组将具有标准职权范围以外的特殊职权 则书面申请应包括该特殊职权的建议文本 27 专家小组的组成 专家小组成员的选择范围很广泛 可以是政府人士 也可以是非政府人土 具体可以是 曾经在专家小组任职的人员 曾担任 1947年关贸总协定 缔约方代表 WTO管辖协议的专门理事会或委员会的代表 在世界贸易组织秘书处讲授过国际贸易法或政策 或者出版过有关著作的专家 曾经担任过某一成员方的高级贸易政策官员 28 专家小组成员的选定 客观独立性 具有处理国际贸易问题的足够丰富的阅历和经验 如果某一专家小组成员候选人属于争端当事方或争端第三方的公民 则他不能成为该争端的专家小组成员 但如果各争端当事方均同意其成为专家小组成员的 则属例外 29 专家小组候选人花名册 WTO秘书处保存有一份拥有上述资格的政府和非政府人士的花名册 各成员方可以定期地提议将一些政府和非政府人土的姓名纳入花名册中 并提供该人土在国际贸易某些部门或有关协议方面拥有专门知识和经验的信息资料 提议批准后可以增补到花名册中 30 专家小组成员 专家小组一般由3名专家组成 特殊情况下也可由5名专家组成 但必须从专家小组设立之日起10日内得到各争端当事方的同意 除非有令人信服的理由 争端各当事方应当接受秘书处的提名 如果争端发生在发展中国家与发达国家之间 发展中国家成员方可提出请求 要求专家小组中至少应包括1名来自发展中国家的专家小组成员 争端解决机构对此请求应予以接受 31 专家小组的职权 争端解决谅解 第7条按照有关协议的规定 审查争端当事方提交争端解决机构的有关事项 进行必要的调查 最终作出解决该争端的决定 并提交争端解决机构作出裁决 在审理案件过程中 专家小组享有向任何个人或机构索取必要资料的权利 32 专家小组在对争端作出决定后 将以书面形式向争端解决机构报告其调查结果 说明事实真相 引用的有关条款及作出决定的基本理由 如果争端在专家小组阶段已由各成员方自行协商解决 专家小组的报告只需要扼要说明案件及已达成的解决方法 33 4 上诉机构 DSU17条规定 争端解决机构应设立一个受理上诉的常设机构 处理争端当事方对专家小组决定不服提出的上诉请求 上诉机构由7名成员组成 任何一件上诉案件将由其中的3人审理 上诉机构的成员任职期限为4年 可连任一次 34 5 总干事 DSU5条6款规定 WTO总干事以其职务资格进行斡旋 调解或调停 以协助各成员方解决争端 这一规定是对GATT有关总干事参与争端解决程序的继续 总于事凭借对事实和法律知识的权威 在斡旋 调解程序中可以充分发挥作用 35 争端解决机制的程序 磋商 调解 专家组 上诉程序 DSB对于有关建议或裁决的监督执行 补偿与交叉报复 36 WTO争端解决机构机构负责处理围绕乌拉圭回合最后文件所包括的任何协定或协议而产生的争端 根据WTO成员的承诺 在发生贸易争端时 当事各方不应采取单边行动对抗 而是通过争端解决机制寻求救济并遵守其规则及其所做出的裁决 37 1 磋商 磋商 2个以上的成员为使相互间的问题得到解决而进行的一种国际交涉 根据DSU规定 争端当事方应当首先采取磋商方式解决贸易纠纷 磋商要通知争端解决机构 磋商是秘密进行的 是给予争端各方能够自行解决问题的一个机会 38 一般各成员国接到磋商申请后10日内作答 在接到申请30日内开展善意磋商 如果对方10内没有答复或者30内没有磋商则可以直接开始申请专家组 如果磋商在60内没有解决争端起诉方可以申请专家组 如果案件涉及紧急问题 各成员应在10日内磋商 20日内解决争端 否则申请设立专家组 39 2 斡旋 调解 调停 此步骤为双方同意而非强制选择 一方可以随时要求开始该程序 WTO总干事可以依其职权开展此程序 区别 斡旋 第三方仅起组织作用 调停 调停方设法帮助当事方形成一致的立场 自己不提出解决方案 调解 调解方提出自己的解决方案 实践中 这几种方面很少使用 40 3 专家小组程序 争端解决机制的核心程序 是争端解决司法化的重要标志 专家小组一般不涉及到争端当事方的公民 起诉方对专家组的成立只有提出一次异议的机会 专家组成立后一般应在6个月内向争端各方提交终期报告 可以延长但不能超过9个月 在紧急情况下 终期报告的时间将缩短为3个月 41 报告散发各成员60日内争端方可以选择上诉 如果有关成员在10天内对磋商置之不理或在60天后未获解决 受损害的一方可要求争端解决机构成立专家小组 专家小组一般由3人组成 依当事人的请求 对争端案件进行审查 听取双方陈述 调查分析事实 提出调查结果 帮助争端解决机构作出建议或裁决 42 4 上诉程序 目的 防止专家组审理争端案件时出现失误 偏差或不公正现象 根据WTO 关于争端解决规则与程序的谅解 第17条规定 争端当事方只能对专家组报告中的法律问题和专家组对所适用规则作出的法律解释提起上诉上诉机构与专家组不同 是WTO的常设机构 由7名精通法律与国际贸易的专家组成 任期4年 可连任1次 上诉机构审理案件通常由3人共同审理 43 两审终审制上诉程序不是争端解决的必经程序 上诉审理的范围也仅限于专家小组报告中涉及的法律问题及该小组所做的法律解释 不涉及案件的事实部分 44 执行的监督措施 在报告通过之后的30日内举行的DSB会议上 当事人应当通知DSB其履行的意愿 包括立即履行和在合理期限内履行 合理履行期限的确定 当事人的合理履行期限应为DSB许可的期限 若未经许可 则各方当事人应于通过报告后的45日内达成一致的期限 若未达成一致同意的期限 则应于通过报告后的90日内由仲裁裁定该履行期限 该期限不应超过报告后的15个月 5 对裁决的执行 45 补偿谈判开启条件 1 在上述确定的合理期限内 2 违反规则或义务的一方不履行建议或裁定 或有关成员不能使某措施与有关协议的规定一致 报复措施 临时措施 实施条件 1 当事人未能在合理期限届满后的20日内达成补偿协议 2 申诉方要求 3 DSB授权其中止对该国承担的有关协议项下规定的减让与义务 进行报复 DSB应在30天内给予此种授权 除非一致同意不给予实施限制 申诉方不得实行单边报复 必须获得授权 46 报复是一种积极措施 胜诉方可以主动采取 不必经对方同意 报复是一种自救性措施 不依赖对方的配合照样实施 根据规定 多个胜诉方或有厉害关系的参加方可以构成多个成员偕同报复败诉方 加大报复力度 报复可以交叉 包括跨领域交叉和跨协议交叉 报复的特点 47 任何成员国不得单边自行实施报复措施 应当在专家组或上诉机构认定的利益受影响的领域进行报复 不能自行扩大报复范围 报复的程度必须限定在自己利益受到影响的程度内 慎用交叉报复 WTO规定禁止报复的领域 DSB不得授权进行报复 WTO 关于争端解决规则与程序的谅解 第22条还授权了被报复国申请仲裁的权利 对报复措施的限制 48 仲裁程序DSB授权的报复的程度应等于利益丧失或受损的程度 两个程度中 利益受损程度是决定性因素 仲裁员主要职责是确定申诉方拟中止减让的程度 仲裁对报复程度的裁决是终局裁决 无上诉机会 对争端方都有约束力 如果被报复方认为自己已经实施了争端解决机构的建议和措施 而报复方仍维持报复措施 被报复方可申请仲裁 49 补偿和报复仅仅是一种临时救济 报复在满足以下条件时也应当立即终止 即 有关措施已经被撤销 败诉方已经对申诉方的利益损害或丧失提供了解决办法 争端当事人达成了满意的解决办法 参考书目 1 韩立余 既往不咎 WTO争端解决机制研究 北大出版社 2 毛燕琼 WTO争端解决机制问题与改革 法律出版社 对报复措施的限制 50 争端解决各阶段时间表磋商 调解等60天设立专家组并任命其成员45天最终报告提交各方6个月最终报告提交WTO成员3个星期争端解决机构通过报告 如无上诉 60天总计 如无上诉 1年上诉机构报告60至90天争端解决机构通过上诉机构报告30天总计 如上诉 1年零3个月 51 世贸组织争端解决机制运作图磋商 60天内 请求成立专家组专家组成立 最迟于DSB第二次会议 专家组审查和报告 一般不超6个月 最多9个月 DSB通过 60天内 若上诉上诉机构提交报告 90天内 DSB确定执行报告期限 15个月内 DSB通过 30天内 若未执行胜诉方请求仲裁 60天内 解决当事方批准报复措施确定中止减让的合理性 52 WTO争端解决机制的基本评价 与GATT争端解决机制偏重于政治途径的解决方法相比 WTO争端解决机制的司法化特征主要表现在 明确规定采用国际公法解释规则 争端解决程序的各环节趋于严密和紧凑 专家组程序和上诉程序具备 雏形国际贸易法院 的特征 强化了司法管理 53 既往不咎DSU试图通过争端解决而建立一个更为自用 公平的贸易环境 为保障贸易机会 采取了既往不咎的价值观 这种价值观尤其体现在裁决的执行措施中 某一成员的措施造成其他成员的利益丧失或受损时 该成员不是对该丧失或受损的利益提供补偿 而是废除或修改相关的国内措施 以确保未来国际贸易环境的公平和自由 以争端解决程序为例 磋商 争端各方接受的且与相关协议相一致的解决方法 司法程序 保证撤销与任何相关协议不一致的有关措施 立即撤销相关措施不可行 方才 提供补偿 临时性 最后的手段 中止减让或承诺 临时性 只要裁定