2017版油气田地面建设工程(项目)竣工验收手册20170227.doc

中国石油天然气股份有限公司 油气田地面建设工程 项目 竣工验收手册 2017 年修订版审查稿 中国石油天然气股份有限公司勘探与生产分公司 二 一六年十二月 大庆 I 目 录 第一章竣工验收管理工作概述 1 第一节基本规定 1 一 竣工验收的工作依据 1 二 竣工验收的组织单位 1 三 竣工验收的条件 1 四 竣工验收的时限 1 五 竣工验收的费用 2 第二节机构和职责 3 第三节内容和程序 5 第二章单项 单位 工程验收 8 第一节完工交接 中间交接 8 第二节交工验收 10 第三章试运行投产 12 第一节基本要求 12 第二节联动试运 12 第三节投料试生产 12 第四节生产考核 13 第四章专项验收 14 第一节消防验收 14 第二节竣工环境保护验收 15 第三节安全设施验收 16 第四节职业病防护设施验收 17 第五节水土保持设施验收 18 第六节土地利用验收 19 第七节档案验收 20 第八节竣工决算审计 21 第五章项目竣工验收 22 第一节一 二类项目验收 22 第二节三 四类项目验收 24 第六章归档文件的编制 25 第一节归档文件的收集范围 25 第二节归档文件的编制要求 26 第三节归档文件编制的分工 27 第四节归档文件的组卷原则 方法和顺序 28 第五节归档文件的归档时间 35 II 附录 1 A 类文件样例 36 附录 2 B 类文件样例 97 附录 3 C 类文件 124 一 表格说明 124 二 C 类表格目录 126 三 C 类文件表格样例 139 附录 4 E 类文件 376 1 第一章第一章竣工验收管理工作概述竣工验收管理工作概述 为加强中国石油天然气股份有限公司油气田地面建设工程 项目 竣工验收管理工作 明确职责分工 规范验收程序 提升工作时效 保证工程质量 降低运行风险 提高投资 效益 根据国家有关法律 法规和股份公司工程建设项目管理办法 股份公司工程建设项 目竣工验收管理办法等有关规定 结合油气田地面建设工程 项目 特点 编制本手册 本手册适用于油气田地面建设工程 项目 的竣工验收管理 第一节第一节基本规定基本规定 竣工验收 是指对项目是否按照国家法律法规 标准规范和设计要求建成以及能否合 法 正常生产和使用等事项 进行全面检验和综合评价的活动 一 一 竣工验收的工作依据竣工验收的工作依据 1 1 国家有关法律法规 2 适用的工程建设标准和规范 3 股份公司有关规定 4 国家或地方政府项目核准 备案文件 项目 预 可行性研究报告 基础设计 初步设计 详细设计 施工图设计 专项评价和项目变更等批复文件 5 消防 竣工环境保护 职业病防护设施 水土保持设施和土地利用等专项验收行 政许可 档案验收 竣工决算审计和安全设施验收等批复文件 6 其他相关文件 二 二 竣工验收的竣工验收的组织单位组织单位 股份公司根据投资项目性质和规模 项目划分为一类 二类 三类和四类 一类项目由勘探与生产公司组织竣工验收 建设单位负责初步验收 二 三 四类项目由建设单位组织竣工验收 勘探与生产公司可根据工程项目实际情况 对工艺复杂 安全要求高等特殊的二 三 四类进行竣工验收 程序参照一类项目 三 三 竣工验收的条件竣工验收的条件 2 1 生产性装置和辅助性公用设施按批准的设计文件配套建成 能满足生产和生活需 要 2 生产准备工作 生产操作人员培训 检维修设施和规章制度等满足生产需要 3 项目生产出合格产品 生产能力和主要经济技术指标达到设计要求 且经连续 72 小时生产考核合格 4 消防 竣工环境保护 安全设施 职业病防护设施 水土保持设施 土地利用 档案和竣工决算审计等专项验收工作已完成并取得批复文件 5 项目工程质量符合国家有关法律 法规和工程建设强制性标准 符合设计文件和 合同要求 工程质量合格 四 四 竣工验收的时限竣工验收的时限 项目按批准的设计文件建成 应及时进行竣工验收 竣工验收合格后 项目转入正常 生产 1 中国石油天然气股份有限公司工程建设项目竣工验收管理办法 石油计 2015 223 号 第三章 第八条 2 中国石油天然气股份有限公司工程建设项目竣工验收管理办法 石油计 2015 223 号 第九条 2 对分期建设项目 应根据可行性研究报告批复的分期建设内容 分期组织竣工验收 项目已建成 因资源 市场等发生重大变化 导致项目不能达到验收条件 应按职能 权限报原审批部门或单位取得项目相应的变更审批手续后 按规定程序组织竣工验收 一类 二类项目应在试运行之日起 27 个月内完成竣工验收 如不能按期验收 建设 单位应分析原因 处理存在失职 渎职行为的相关单位和责任人 制定纠正措施 在到期 前提出延期申请 报送专业分公司审批 但延长期不得超过 6 个月 三类 四类项目应在试运行之日起 13 个月内完成竣工验收 如不能按期验收 建设 单位应分析原因 处理存在失职 渎职行为的相关单位和责任人 制定纠正措施 在到期 前提出延期申请 由建设单位自行审批 但延长期不得超过 3 个月 不需要试运行的项目 以完工交接 中间交接 完成时间为起始日计算 五 五 竣工验收的费用竣工验收的费用 项目竣工验收费用应按照国家和股份公司有关项目核算规定规范列支 3 由于设计 施工或其他原因造成额外竣工验收费用 按合同约定由相关责任单位承担 3 中国石油天然气股份有限公司工程建设项目竣工验收管理办法 石油计 2015 223 号 第三十五条 3 第二节第二节机构和职责机构和职责 勘探与生产公司 建设单位 承包商 分别履行各自的竣工验收职责 质量监督机构 履行质量监督职能 一 一 竣工验收的相关机构竣工验收的相关机构 一 勘探与生产公司 二 建设单位 建设单位是指勘探与生产公司下属的各地区分公司 子公司等单位 其所属的业务主 管部门 生产单位 业主项目部等统称为建设单位 1 业务主管部门 规划计划部门 基建管理部门 消防验收管理部门 安全设施验收管理部门 职 业病防护设施验收管理部门 环境保护验收管理部门 水土保持设施管理部门 土地 利用验收管理部门 档案验收管理部门 审计部门 造价管理 财务资产部门 生产 管理部门等 2 生产单位 3 业主项目部 三 承包商 勘察 设计 施工 监理 无损检测 其它咨询服务机构等 四 质量监督机构 二 二 竣工验收的职责竣工验收的职责 一 勘探与生产分公司 4 1 负责组织一类项目竣工验收 2 负责一类 二类项目的安全设施竣工验收 3 负责向股份公司规划计划部报送需国家核查项目的竣工验收核查材料 报送 需向国家备案的项目竣工验收结果及相关材料 4 负责指导 监督和考核建设单位项目竣工验收工作 5 组织成立由勘探与生产公司负责验收项目的竣工验收委员会 二 建设单位 5 建设单位组织实施的项目 项目可行性研究报告批复后或项目申请报告核准 备案后 建设单位应组建业主项目部 并授权其负责项目管理 建设单位应组织成立 初步 竣工验收委员会 组织 初步 竣工验收 建设单位可授权所属业务主管部门管理项目建设过程中的专项业务 所属业务主管部 门根据授权 履行与政府主管部门接洽的职责 并对业主项目部的相关专项工作予以监督 指导 建设单位可授权所属单位组织项目的实施 所属单位根据授权范围履行建设单位职责 1 业务主管部门 根据建设单位授权和业务分工 分别履行以下职责 4 中国石油天然气股份有限公司工程建设项目竣工验收管理办法石油计 2015 223 号 第六条 5 中国石油天然气股份有限公司工程建设项目竣工验收管理办法石油计 2015 223 号 第七条 4 1 基建业务主管部门负责指导 监督单项 单位 工程施工阶段的竣工验收 负责单项 单位 工程施工阶段的竣工验收备案 2 档案管理部门负责对勘探生产公司负责验收项目的档案进行初步验收 对其 它项目进行档案验收 3 安全设施管理部门负责安全设施验收 对三 四类项目安全设施进行验收 对一 二类项目安全设施进行初步验收 4 造价管理部门负责审定单项 单位 工程结算和项目造价 5 审计部门负责竣工决算审计 6 财务资产部门负责竣工决算编制和转资管理 7 各相关部门组织项目消防 竣工环境保护 职业病防护设施 水土保持设施 和土地利用等专项验收的申请 申报 备案等工作 获取相关的批准文件 8 参加交工验收 对业务相关工作进行审查 2 生产单位 1 负责项目正式生产运行工作 2 根据建设单位授权 负责试运行投产期间的人员 制度 生产原料及器材等 准备工作 3 根据建设单位授权 负责联动试运 投料试生产 生产考核等工作 3 业主项目部 1 负责组织单项 单位 工程的完工交接 中间交接 交工验收 2 负责组织承包商配合业务主管部门和生产单位工作 3 负责组织项目竣工验收准备工作 4 负责编制项目竣工验收报告书 提交竣工验收申请 5 负责组织整改项目竣工验收过程中发现的问题 6 负责按照合同约定监督参建单位在项目竣工验收工作过程中履行职责 7 负责项目前期文件和竣工验收文件的收集 整理和归档工作 8 负责建设单位授权完成的其它工作 三 承包商 勘察 设计 施工 监理和无损检测等承包商应参加 配合竣工验收工作 四 质量监督机构 6 1 参与竣工验收工作 对竣工验收过程的关键环节实施监督 2 在工程试运投产 投料试车 完成后六个月内编制完成工程质量监督报告 并在工程建设项目初步验收和竣工验收会议上通报 或报告 工程质量监督情况 6 中国石油天然气集团公司工程建设项目质量监督管理规定质量 2016 215 号 第十五条 第十八条 5 第三节第三节内容和程序内容和程序 项目竣工验收工作划分为项目竣工验收准备和项目竣工验收两个阶段 从项目完成立项至提交项目竣工验收申请为项目竣工验收准备阶段 相关工作由建设 单位负责 项目竣工验收阶段工作由竣工验收委员会负责 需要组织初步验收的 初步验收由建 设单位负责 一 一 项目竣工验收准备项目竣工验收准备 项目竣工验收准备阶段的主要工作内容包括 项目前期至施工期的资料准备 单项 单位 工程验收 试运行投产 专项验收 竣工验收文件准备等 规模较小 等级较低的项目 竣工验收准备工作内容可适当简化 一 项目前期至施工期的资料准备 由建设单位的相关机构 承包商各自负责 二 单项 单位 工程验收 每个建设项目可划分为一个或多个单项 单位 工程 建设项目竣工验收前 建设单 位应组织完成单项 单位 工程的验收 单项 单位 工程验收主要包括两个环节 完工交接 中间交接 交工验收 由业主 项目部负责 1 完工交接 中间交接 单项工程或单位工程按设计文件所规定的范围全部完成 并经管道系统和设备的内部 处理 电气和仪表调试及单机试车合格后 承包单位和建设单位所做的交接工作 它标志 着工程施工安装结束 由单机试车转入联动试车 它是工程保管 使用责任的移交 不解 除承包单位对工程质量 验收应负的责任 7 2 交工验收 石油石化专业工程建设项目按照施工图设计文件建成 并按照规定程序完成完工交接 中间交接 和联动试车后 由建设单位组织交工验收 确认工程质量达到验收标准后 方可组织试运投产工作 三 试运行投产 试运行投产工作包括三个主要环节 联动试运 投料试运行 生产考核 由建设单位 负责组织 联动试运在完工交接 中间交接 后开始 主要验证设计和施工质量 是交工验收的 前提条件 投料试运行在单项 单位 工程验收合格且消防专项验收合格后开始 生产考核在投料试运行合格后开始 四 专项验收 专项验收主要包括但不限于 消防验收 竣工环境保护验收 安全设施验收 职业病 防护设施验收 水土保持设施验收 土地利用验收 档案验收和竣工决算审计等 消防验收 竣工环境保护验收 职业病防护设施验收 水土保持设施验收 土地利用 验收 由业务主管部门组织申报 政府主管部门验收 安全设施验收 档案验收 竣工决算审计由业主项目部申报 业务主管部门验收 五 竣工验收文件 7 炼油化工建设项目竣工验收管理规范 Q SY 1475 2012 6 项目竣工验收准备阶段各个关键工作的资料 记录 由相关单位自行收集 整理 立 卷 根据相关规定 直接向档案馆归档或移交给业主项目部统一归档 二 二 项目竣工验收项目竣工验收 项目竣工验收可分为初步验收和竣工验收两个阶段 一 二类项目 由建设单位组织 初步验收 竣工验收委员会负责竣工验收 建设单位根据实际情况确定三 四类项目是否 设置初步验收环节 一 初步验收 项目初步验收应在专项验收合格后进行 建设单位应组织本单位相关部门 工程质量 监督机构 以及勘察 设计 施工 监理 检测等参建单位对项目进行初步验收 重点检 查设计 施工质量 核查竣工文件 为竣工验收作好准备 工作内容主要包括 1 检查 核实竣工文件的完整性 准确性 2 检查项目建设标准 验收质量 3 检查财务账表是否齐全 数量是否真实 开支是否合理 4 检查投产试运行情况 5 检查专项验收完成情况 6 协调验收中有争议的问题 协调项目与有关方面 部门的关系 7 督促问题整改 8 初审竣工验收报告书和单项总结 9 验收合格后 向竣工验收委员会提出竣工验收申请报告 二 竣工验收 工作内容主要包括 1 听取建设各方对项目建设的工作报告 2 查验工程建设情况 评审项目质量 对主要工程部位的施工质量进行验收 对工 程设计的先进性 合理性 经济性进行评审 3 审查竣工项目移交生产使用的各种档案文件 4 检查试运行投产情况 5 审查专项验收完成情况 6 审核竣工验收报告书 签署 竣工验收鉴定书 三 三 竣工验收工作流程竣工验收工作流程 详见下图 7 油气田地面建设工程 项目 竣工验收阶段工作流程图 建设单位 项目竣工验收的准备 竣工 预 验收委员会 项目竣工验收 单项 单 位 工程 完工交接 联动试运 工程交工 验收 投料试生 产 项目档案 验收 生产考核 项目竣工 初验 一 二类项 目 项目竣工 验收 一 二类项 目 正式生产 项目竣工 验收 三 四 类项目 成立竣工初 验机构 确定议程 听取竣工验 收报告 通报工程质 量监督情况 听取和审议 各项工作总 结 检查专项验 收的符合性 审查竣工文 件 现场检查 全面评价 签署初步验 收意见 召开预备 会议 召开首次 竣工验收 会议 现场验收 竣工验收 总结会议 成立竣工验 收委员会 确定竣工验 收专业分组 确定竣工验 收议程 听取 审议 相关汇报和 总结 审查专项验 收的符合性 听取质量监 督报告 听取 审议 竣工验收报 告 明确问题及 整改时间 讨论形成并 签署竣工验 收鉴定书 竣工验收 会议 工程实体验 收 相关方发表 意见 讨论形成并 签署竣工验 收鉴定书 预备会议 成立竣工验 收委员会 确定竣工验 收工作分工 确定竣工验 收议程 工程资料验 收 现场验收 审查相关方 工作总结和 竣工验收报 告 验收组通报 检查情况及 验收意见 听取质量监 督报告 消防验收 1 竣工环境保护验收 2 安 全设施验收 3 职业病防护 设施验收 4 水土保持设施 验收 土地利用 验收 竣工决算 审计 预转资转资 特种设备 验收 项目竣工 验收申请 工程结算 开始 编制竣工决算 完工交接 条件初审 相关工作 情况核查 组织签署 完工交接 文件 工程质量情 况核查 工程量完成 情况核查 交工技术文 件完整性核 查 其它情况核 查 交工验收 条件初审 相关工作 核查 组织签署 交工验收 文件 审查工程竣 工条件 签署工程竣 工报告 办理工程竣 工备案 8 第二章第二章单项 单位 工程单项 单位 工程验收验收 建设单位应根据 项目总体部署 工程划分和发包情况 工程进展情况等 及时组织 完成单项 单位 工程验收 单项 单位 工程验收合格后 各承包商应及时向建设单位移交档案 业主项目部应 将工程验收结果及时向基建业务主管部门报备 第一节第一节完工交接 中间交接 完工交接 中间交接 业主项目部组织生产单位 设计 监理等 对单项 单位 工程进行检查 确定是否 具备交接条件 完工交接 中间交接 的主要工作包括 审查完工交接 中间交接 申请 核查相关 工作情况 形成完工交接 中间交接 结论 一 一 完工交接 中间交接 的完工交接 中间交接 的条件条件 1 按合同和设计图纸基本完成全部工作量 2 完成单机试车 3 除预试车外 其余工程质量初评合格 4 少量未完工程量不影响试运行投产工作 并已办理工程尾项协议 5 交工技术文件与工程同步 具备审查条件 6 监理预验合格 二 二 核查相关工作情况核查相关工作情况 具备完工交接 中间交接 条件后 施工承包商应及时提出完工交接 中间交接 申 请 业主项目部应组织生产单位和设计 监理 施工等承包商确定完工交接组织机构 明 确责任分工 确定完工交接 中间交接 工作程序和要求 分组核查相关工作 形成待整 改问题清单 1 质量情况核查 由业主项目部和生产单位负责 监理单位协助 施工单位配合 对工程实体质量情况 进行全面检查 2 工程量完成情况核查 由业主项目部和生产单位负责 设计单位和监理单位协助 施工单位配合 核查实物 工作量与承包合同 竣工图 设计变更单明细表 设计联络单明细表 经济签证 工程量 认证单等文件的相符情况 3 交工技术文件完整性核查 业主项目部组织监理单位对工程交工技术文件完整性检查 施工单位配合 4 其它情况核查 1 吹扫试压 单机试运 系统调试等工作完成情况核查 由生产单位负责 2 设备说明书 备品备件 钥匙 软件 密码等移交工作核查 由接收单位负 责 当场移交的 应审核签署主要设备及备品 备件交接清单 3 设备施工完成情况及相关资料完整性核查 由相关业务主管部门负责 特种 设备的验收应与施工过程同步 4 对勘察 设计 监理 检测等单位工作情况的核查 由业主项目部组织有关 单位负责 5 业主项目部根据工作需要 可在完工交接 中间交接 期间或之后 组织相 9 关业务部门进行专项验收相关业务的核查 三 三 形成完工交接 中间交接 结论形成完工交接 中间交接 结论 相关工作情况核查完毕后 业主项目部应及时组织生产单位 业务主管部门 承包商 质量监督机构等单位或部门 讨论议定完工交接 中间交接 结论 1 相关单位应通报完工交接 中间交接 核查情况 明确是否同意交接的意见 2 业主项目部明确待整改问题的责任单位和整改要求 3 签署完工交接 中间交接 证书和其它相关文件 不具备完工交接 中间交接 条件的 由责任单位整改 业主项目部择期重新组织完 工交接 中间交接 资产达到预定可使用状态 业主项目部应通知资产 财务 部门组织办理转资或预转 资工作 业主项目部 生产单位等应予配合 四 四 相关文件相关文件 1 完工交接 中间交接 证书 2 单位工程交接统计表 3 工程尾项协议书 4 设计变更单明细表 5 设计联络单明细表 6 工程量认证单 7 主要设备及备品 备件交接清单 8 待整改问题清单 9 会议记录 纪要 10 第二节第二节交工验收交工验收 完工交接 中间交接 完成后 由建设单位组织联动试车 同时 各责任单位对完工 交接 中间交接 期间提出的问题逐项整改 联动试运合格后 由建设单位组织监理 设 计 生产单位及业务主管部门检查承包商的相关工作 合格后 办理工程交工验收手续 交工验收的主要工作包括 审查交工验收申请 核查相关工作情况 形成交工验收结 论 一 一 交工验收交工验收的条件的条件 1 完成工程设计和合同约定的各项内容 2 联动试运合格 3 待整改问题清单销项完毕 4 有工程使用的主要材料 构配件和设备的进场试验报告 以及工程质量检测和功 能性试验资料 工程质量验收合格 5 有施工单位签署的工程质量保修书 6 监理已预验合格并出具质量评估报告 7 交工技术文件完整 二 二 核查相关工作情况核查相关工作情况 业主项目部应组织生产单位 业务主管部门 设计 监理等单位 对承包商的工作进 行核查 主要包括 1 联动试运情况 业主项目部核查 2 尾项工程完成情况 业主项目部和生产单位负责 设计 监理协助 3 工程质量验收情况 业主项目部负责 4 待整改问题清单内容的整改情况 由业主项目部核查 5 交工技术文件完整性 由建设单位档案部门负责 6 其它专项验收的相关准备工作情况 由对口业务主管部门负责 三 三 形成交工验收结论形成交工验收结论 相关工作核查完成后 业主项目部应组织生产单位 业务主管部门 监理 承包商等 部门和单位 讨论议定交工验收结论 1 各方应通报交工验收检查情况 明确是否同意交工验收 2 签署交工验收证书 3 签署工程竣工报告和其它相关文件 不具备交工验收条件的 由责任单位整改 业主项目部择期重新组织交工验收 四 四 尾项处理尾项处理 油气田地面工程建设项目基本达到竣工验收标准 存在少量附属配套尾项工程未按规 定的内容全部建成 在不影响主体使用功能和正常生产的前提下 可先行办理竣工验收和 移交固定资产手续 未完工程办理 工程尾项协议书 竣工决算应包括预留的尾项投资 尾项工程限期完成后 应填写并签署 尾项工程验收单 正式办理尾项工程验收手续 验收结束后 尾项工程资料应单独进行组卷存档 五 五 相关文件相关文件 1 工程质量保修书 2 联动试运合格证书 3 待整改问题清单 4 单位工程质量交工验收申请报告 5 单位工程质量验收记录 11 6 单位工程质量控制资料核查记录 7 监理质量评估报告 8 工程交工验收证书 9 工程竣工报告 10 会议记录 纪要 12 第三章第三章试运行投产试运行投产 试运行投产包括联动试运 投料试生产 生产考核等工作 由建设单位负责组织 生 产单位 业主项目部 业务主管部门 承包商负责配合 第一节第一节基本要求基本要求 项目试运行投产前 生产单位及业务主管部门应做好生产人员配备 培训以及技术 物资 资金 生产配套条件和产品市场营销等生产准备工作 建设单位应成立试运行投产组织协调机构 统一组织试运行投产工作 组织编制试运 行投产方案 按程序审批后实施 涉及成品油 LNG 等危险化学品的项目 试运行投产方 案应按有关规定报政府主管部门备案 建设单位应与相关方签订供水 供电 通信等协议 梳理项目试运行投产和运行风险 编制专项应急预案 并组织应急演练 生产单位应组织试运行投产相关人员在施工主体完工前介入 依据设计资料编制详细 的试运投产方案 试运投产方案应按规定时限在试运投产前呈报主管部门 并完成审查批准 联动试运前 应完成完工交接 交工交接 投料试生产前 应完成单项 单位 工程验收和消防专项验收 第二节第二节联动试运联动试运 联动试运 又称联动试车 commissioning 对规定范围内的机器 设备 管道 电气 自动控制系统在达到试车标准后 以水 空气 部分实物料等介质所进行的模拟运行 以 检验其除受介质影响外的全部性能和设计 制造 安装质量 8 建设单位按照试运投产方案组织联动试运工作 生产单位 承包商 业主项目部 业 务主管部门配合 期间发现的问题 应汇总形成待整改问题清单 交责任单位整改 承包商根据合同规定负责保运工作 系统连续平稳运转 72 小时以上并符合试运行投产 方案要求 视为联动试运合格 由建设单位组织填写联动试运合格证书 业主项目部 设 计 监理 生产单位及相关单位代表共同签字确认 联动试运期间 各业务主管部门应开始组织检验消防 安全 水土保持 职业病防护 水土保持等设施的完好性 可靠性 作好专项验收准备 生产单位 承包商 业主项目部 应予配合 第三节第三节投料试生产投料试生产 投料试生产是指投料试车后至正式交付生产前的生产过程 9 投料试生产由建设单位负责组织 生产单位 业主项目部 业务主管部门 承包商配 合 8 炼油化工建设项目竣工验收管理规范 Q SY 1475 2012 3 11 9 炼油化工建设项目竣工验收管理规范 Q SY 1475 2012 3 14 13 投料试生产前 生产单位应编制试运投产前条件确认检查表 并逐项落实 保证达到 投产必备条件 第四节第四节生产考核生产考核 生产考核 投料试车产出合格产品后 对装置生产能力 工艺指标 产品质量 设备 性能 自控水平 消耗定额 经济效益等是否达到设计要求的全面考核 10 投料试运行合格后 建设单位负责组织实施生产考核工作 自项目按照批准的投产方案试运行之日起 一类 二类项目和三类 四类项目应分别 在 3 个月内和 1 个月内进行连续 72 小时生产考核 11 相关文件相关文件 1 试运投产方案 2 水电讯协议 3 生产人员培训记录 4 专项应急预案 5 应急演练记录 6 设备试车 验收 运转 维护记录 7 试生产产品质量鉴定报告 8 运行记录 含生产考核记录及试运投产全过程中的重要指令和操作资料 10 炼油化工建设项目竣工验收管理规范 Q SY 1475 2012 3 15 11 中国石油天然气股份有限公司工程建设项目竣工验收管理办法石油计 2015 223 号 第十一条 14 第四章第四章专项验收专项验收 建设单位应结合项目实际 按照有关规定 检测检验设施完好性 可靠性 督促相关 单位整改问题 达到条件后 提请政府主管部门进行验收 在规定时限内获取所需专项验 收合格批准文件 分期建设的项目 建设单位应按项目批复文件和规定程序分期获取所需 专项验收合格批准文件 专项验收主要包括但不限于 消防验收 竣工环境保护验收 安全设施验收 职业病 防护设施验收 水土保持设施验收 土地利用验收 档案验收和竣工决算审计等 消防设施 环境保护设施 安全设施 职业病防护设施和水土保持设施等应与主体工 程同时设计 同时施工 同时投入使用 12 业主项目部 生产单位 承包商应配合专项验收业务主管部门工作 当项目具备专项验收条件时 由业主项目部提请业务主管部门组织各类专项验收 第一节第一节消防验收消防验收 一 一 验收范围验收范围 需要进行消防验收的油气田地面建设项目包括 油气田范围内生产 储存 装卸易燃 易爆危险物品的联合站 集中处理站 厂 集输油 气 站 轻烃站 厂 计量站 以 及长输油 气 管道的首 末站 中间站等新 改 扩建项目 其他油气田地面建设项目 是需要消防设计备案的项目 需要进行竣工验收消防备案 二 二 责任主体责任主体 建设单位组织申报消防验收的业务主管部门 三 三 验收时限验收时限 项目竣工后 建设单位消防验收主管部门向出具消防设计审核意见的公安机关消防机 构申请消防验收 消防备案项目 建设单位消防验收主管部门应当在工程竣工验收合格之 日起七日内进行竣工验收消防备案 建设单位应在投料试生产前获取地方政府公安机关消防机构出具的消防验收合格文件 四 四 其他要求其他要求 建设单位在进行建设工程竣工验收消防备案时 应当按照 建设工程消防监督管理规 定 的要求向公安机关消防机构提供备案申报表等相关资料 12 中国石油天然气股份有限公司工程建设项目竣工验收管理办法石油计 2015 223 号 第十六条 15 第二节第二节竣工环境保护验收竣工环境保护验收 一 一 验收范围验收范围 与建设项目有关的各项环境保护设施 包括为防治污染和保护环境所建成或配备的工 程 设备 装置和监测手段 各项生态保护设施 环境影响报告书 表 和有关项目设计文件规定应采取的其他各项环境保护措施 二 二 责任主体责任主体 建设单位环境保护验收业务主管部门 三 三 验收时限验收时限 投料试生产开始后 建设单位应按照国家有关项目环境保护分类管理规定 组织编制 相关验收材料 委托专业机构编制项目竣工环境保护验收监测或调查报告 表 在投料试 生产之日起 3 个月内 向审批项目环境影响评价文件的国家或地方政府环境保护行政主管 部门申请验收 一类 二类 三类和四类项目在试运行之日起 12 个月内应获取竣工环境保护验收合格 文件 四 四 其他要求其他要求 竣工环境保护验收确需延期的项目 建设单位应在试运行之日起 3 个月内 向有审批 权的环境保护行政主管部门申请延期验收 说明延期验收原因及拟进行验收的时间 并在 批准的验收时间内提交验收申请 国家相关主管部门负责竣工环境保护验收的项目 竣工环境保护验收报告由建设单位 报送股份公司主管部门审核后上报 省级及以下相关主管部门负责竣工环境保护验收的项 目 竣工环境保护验收报告由建设单位直接上报 按照环境影响评价文件及其批复 分期建设或者分期投入生产运行的建设项目 建设 单位应当分期开展环境保护验收 16 第三节第三节安全设施验收安全设施验收 一 一 验收范围验收范围 生产 储存危险化学品 包括使用长输管道输送危险化学品 的建设项目 建设项目安全设施 是指生产经营单位在生产经营活动中用于预防生产安全事故的设 备 设施 装置 构 建 筑物和其他技术措施的总称 二 二 责任主体责任主体 勘探与生产公司或建设单位各级安全设施验收业务主管部门 三 三 验收时限验收时限 安全设施验收业务主管部门应当在油气田地面建设项目投入生产或者使用前 组织对 安全设施进行验收 并形成书面报告备查 安全设施竣工验收合格后方可投入生产和使用 四 四 其他要求其他要求 专业分公司负责一类 二类项目的安全设施竣工验收 所属企业负责三类 四类项目 的安全设施竣工验收 并负责向专业分公司申请一类 二类项目安全设施竣工验收 验收组织单位应按照档案管理有关规定 建立安全设施竣工验收档案 分期建设 分期投产且能形成独立生产系统的建设项目 安全设施竣工验收可分期进 行 17 第四节第四节职业病防护设施验收职业病防护设施验收 一 一 验收范围验收范围 存在或产生 职业病危害因素分类目录 所列职业病危害因素的建设项目 职业病防护设施是指消除或者降低工作场所的职业病危害因素的浓度或者强度 预防 和减少职业病危害因素对劳动者健康的损害或者影响 保护劳动者健康的设备 设施 装 置 构 建 筑物等的总称 二 二 责任主体责任主体 建设单位职业病防护设施验收业务主管部门 三 三 验收时限验收时限 一类 二类 三类和四类项目在投料试生产之日起 12 个月内应获取职业病防护设施验 收合格文件 无放射性职业病危害的建设项目 职业病防护设施应当由建设单位负责依法 组织验收 验收合格后方可投入生产和使用 四 四 其他要求其他要求 按照所在地安全生产监督管理部门要求备案相关资料 分期建设 分期投入生产或者使用的建设项目 其配套的职业病防护设施应当分期与 建设项目同步进行验收 18 第五节第五节水土保持设施验收水土保持设施验收 一 一 验收范围验收范围 水土保持设施验收的范围与批准的水土保持方案及批复文件一致 二 二 责任主体责任主体 建设单位水土保持设施验收业务主管部门 三 三 验收时限验收时限 油气田开发建设项目土建工程完成后 须及时开展水土保持设施的验收工作 一类 二类 三类和四类项目在试运行之日起 12 个月内应获取水土保持设施验收合格文件 四 四 其他要求其他要求 分期建设 分期投入生产或者使用的开发建设项目 其相应的水土保持设施应当按照 本办法进行分期验收 19 第六节第六节土地利用验收土地利用验收 一 一 验收范围验收范围 涉及土地利用的全部工程项目 二 二 责任主体责任主体 建设单位土地利用验收业务主管部门 地方政府城市规划行政主管部门 土地行政主 管部门 三 三 验收时限验收时限 建设单位应按照国家有关城乡规划 土地 森林 草原等法律法规规定 以及地方政 府具体规定 向地方政府城市规划行政主管部门 土地行政主管部门等申请土地利用验收 并获取相关证件 土地利用验收合格后方可投入生产和使用 20 第七节第七节档案验收档案验收 一 一 验收范围验收范围 全部油气田地面建设工程项目 二 二 责任主体责任主体 受国家发展和改革委员会委托验收的项目 由股份公司组织验收 验收结果报国家档 案局备案 由股份公司审批的油气田地面建设项目档案由股份公司总裁办负责组织验收 或由股 份公司出具委托函委托各单位档案机构组织验收 验收结果报股份公司总裁办公室文档处 备案 勘探与生产公司和各油气田公司审批管理的其他油气田地面建设项目档案由建设单位 档案主管部门负责组织验收 验收结果由档案部门归档保存 三 三 验收时限验收时限 项目档案验收应在项目竣工验收 3 个月之前完成 四 四 其他要求其他要求 项目档案管理机构应当参加项目的完工交接 中间交接 交工验收和竣工验收 同 步进行项目档案的预验收 21 第八节第八节竣工决算审计竣工决算审计 一 一 验收范围验收范围 全部油气田地面建设工程项目 二 二 责任主体责任主体 股份公司审计部负责对一类 二类项目实施竣工决算审计 地区公司审计部门负责对 三类 四类项目实施竣工决算审计 三 三 验收时限验收时限 项目竣工决算审计应在竣工验收前完成 未实施竣工决算审计的项目 不得办理竣工 验收手续 一类 二类项目 建设单位应在试运行之日起 12 个月内编制完成竣工决算书 具备竣 工决算审计条件 三类 四类项目 建设单位应在试运行之日起 6 个月内编制完成竣工决算书 之后 3 个月内完成审计 四 四 其他要求其他要求 建设单位应在每年 11 月份前编制完成下一年度一类 二类 三类和四类项目竣工决算 审计计划 建设单位负责审批三类 四类项目竣工决算审计计划 并将一类 二类项目竣工决算 审计计划报送专业分公司 专业分公司统一审核后报送股份公司主管部门审批 22 第五章第五章项目竣工验收项目竣工验收 项目范围内的全部单项 单位 工程完成工程交工验收 专项验收 试运行投产等工 作后 业主项目部应及时组织相关单位整理竣工文件 编制项目竣工验收报告 做好项目 竣工验收准备 向竣工验收委员会提交项目验收申请 项目竣工验收合格后 竣工验收委员会签署竣工验收鉴定书 标志项目管理工作全面 完成 油气田地面工程建设项目竣工验收实行分类管理 第一节第一节一 二类项目验收一 二类项目验收 一类项目由建设单位组织初步验收 勘探生产公司组织成立一类项目竣工验收委员会 竣工验收委员会组织项目竣工验收 二类项目 当建设单位直接组织成立业主项目部时 由业主项目部负责初验 当建设 单位授权所属单位承担建设单位职责时 由所属单位负责初步验收 建设单位应成立竣工 验收委员 负责组织项目竣工验收 特殊的二 三 四类项目 勘探生产公司组织竣工验收 程序要求参见一类项目 一 一 初步验收初步验收 项目初步验收应在专项验收合格后进行 建设单位组织本单位相关部门 工程质量监 督机构 以及勘察 设计 施工 监理 检测等参建单位对项目进行初步验收 重点检查 设计 施工质量 核查竣工文件 为竣工验收作好准备 项目初步验收程序可分为以下步骤 一 建设单位成立初步验收小组 确定初步验收议程 二 初步验收小组听取竣工验收报告 三 工程质量监督机构通报工程质量监督情况 四 听取和审议项目生产准备和生产考核情况总结 以及勘察 设计 施工 监理 等单项总结 五 对专项验收进行符合性审查 六 审查竣工文件完整性和准确性 七 现场查验项目建设情况 八 对存在问题落实相关单位限期整改 九 对项目做出全面评价 形成统一意见 验收小组成员签署初步验收意见 二 二 竣工验收竣工验收 项目满足竣工验收条件或经初步验收合格并完成问题整改后 建设单位按照管理权限 向专业分公司申请竣工验收或自行组织竣工验收 建设单位应在每年年底前编制完成下一年度一类 二类 三类和四类项目竣工验收计 划 并向专业分公司报送一类 二类项目竣工验收计划 专业分公司形成并组织落实其管理权限内项目年度竣工验收计划 监督 检查和考核 建设单位管理权限内项目竣工验收工作 专业分公司负责验收的项目 应组织成立竣工验收委员会 竣工验收委员会设主任委 员一人 副主任委员若干人 委员若干人 竣工验收主任委员由专业分公司负责指定 委 员应包含股份公司相关部门 建设单位 工程质量监督机构 必要时可邀请工艺技术 工 23 程质量 工程造价 安全环保 档案管理 生产运行等方面专家参加 建设单位负责验收 的项目 根据项目实际情况 可精简竣工验收委员会成员 建设单位应组织勘察 设计 施工 监理和检测等参建单位参加验收工作 项目竣工验收程序可分为以下步骤 一 召开预备会议 1 成立竣工验收委员会 2 确定竣工验收专业分组 3 确定竣工验收议程 二 召开首次竣工验收会议 1 听取和审议建设单位关于项目初步验收情况汇报 或听取和审议未组织初步验收项 目的生产准备 生产考核情况总结 以及勘察 设计 施工 监理等单项总结 2 对消防 竣工环境保护 安全设施 职业病防护设施 水土保持设施 土地利用 档案和竣工决算审计等专项验收进行符合性审查 3 听取工程质量监督机构质量监督结论意见 4 听取和审议项目竣工验收报告 三 现场验收 现场查验工程建设情况 重点查看相关专项验收等发现的问题整改落实情况 四 竣工验收总结会议 1 明确验收中发现的问题及整改时间要求 2 讨论形成并签署竣工验收鉴定书 工程质量监督机构应在项目竣工验收前编制完成工程质量监督报告 项目经竣工验收不合格的 建设单位应根据竣工验收意见组织限期整改 并重新履行 竣工验收程序 建设单位应按照国家和股份公司有关规定办理固定资产预转资和转资手续 项目竣工验收费用应按照国家和股份公司有关项目核算规定规范列支 由于设计 施工或其他原因造成额外竣工验收费用 按合同约定由相关责任单位承担 三 三 相关文件相关文件 1 项目竣工验收报告书 2 竣工验收鉴定书 24 第二节第二节三 四类项目三 四类项目验收验收 建设单位组织验收的三 四类项目 验收程序参照二类项目 委托所属单位组织实施但由建设单位组织竣工验收的项目 所属单位负责初步验收 初步验收的程序和内容 参照一 二类项目 建设单位可授权所属单位组织三 四类项目竣工验收 当建设单位授权所属单位组织项目竣工验收时 所属单位应组织成立竣工验收委员会 按照以下的简化程序 组织竣工验收 1 成立竣工验收组 2 明确验收工作分工 3 现场查验 4 工程资料及竣工验收资料查验 5 通报查验情况及验收意见 6 讨论形成并签署竣工验收鉴定书 25 第六章第六章 归档文件的编制归档文件的编制 第一节第一节归档文件的收集范围归档文件的收集范围 1 建设项目的归档文件是指从建设项目的立项 审批 招投标 勘察 设计 施工 监理及生产准备到建成投产 竣工验收全过程中形成的应归档保存的纸质文件及各类相关 电子声像文件 2 建设项目归档文件主要包括 可行性研究 任务书 勘察设计文件及上级主管部门 批复文件 项目管理文件 施工文件 监理文件 工艺设备文件 涉外文件 消防文件 生产技术准备 试生产文件 财务 器材管理文件 竣工验收时形成的文件以及项目竣工 图 施工文件 无损检测文件 监理文件又统称为竣工文件 需要说明的是 1 按有关规定实行设备监理的工程项目 除了 设备监理工作总结 外 竣工文 件还应包括现行版本的 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范 DA T28 中 规定的设备监理竣工文件 2 按有关规定实行质量监督的工程 竣工文件还应包括工程质量监督申报注册书 工程质量监督报告等工程质量监督文件 与项目管理文件一并组卷 3 实行第三方无损检测的工程 项目 无损检测竣工文件由无损检测单位单独组 卷 内容包括委托无损检测的合同 无损检测计划 无损检测工艺规程 无损检测工作总 结以及无损检测完工交接证书 无损检测人员登记表 无损检测焊口布置图 无损检测报 告等 4 为了贯彻实行 中华人民共和国职业病防治法 和 建设项目职业病危害分类 管理法 本手册将 劳动 安全 卫生 工业 安全 卫生 及 职业 安全 卫生 统称为 职业卫生 有关的竣工验收即 职业卫生验收 5 安全设施验收是指建设项目竣工 试生产运行正常后 正式竣工验收之前 建 立在安全验收评价基础上 对建设项目设施 设备 装置 三同时 情况的验收 3 特种设备安装工程的归档文件格式 内容及归档要求应符合建设单位所在地有监督 部门的要求 本手册中不予规定 4 归档文件的存档范围见附录 1 2 3 4 26 第二节第二节归档文件的编制要求归档文件的编制要求 1 单项 单位 工程划分及编号 由建设单位或委托监理单位组织施工单位在工程开 工前 机电安装专业按照现行版本的 石油天然气建设工程施工质量验收规范通则 SY4200 的有关规定进行划分及统一编号 土建 路桥及隧道专业执行相关国家标准 地方标准或行业标准的要求 2 归档文件文件编制要求按照 中国石油天然气股份有限公司建设项目档案管理规定 现行版本的 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规定 DA T28 现行版本的 科学技术档案案卷构成的一般要求 GB T11822 电子文件归档与管理规范 GB T18894 建设工程文件归档整理规范 GB T50328 和 中国石油天然气股份有 限公司建设项目管理规定 的有关要求编制 3 归档文件应在工程建设中汇集和形成 必须与工程实际情况相符 内容要真实反映 工程实际情况 保证资料的原始性及真实性和准确性 27 第三节第三节归档文件编制的分工归档文件编制的分工 为规范管理归档文件的编制 收集工作 将各类归档文件依据文件性质及组卷单位的 不同分为建设单位文件 A 类 监理文件 B 类 施工文件 C 类 竣工图 D 类 无损检测文件 E 类 五类 项目文件的编制分工如表 7 1 所示 表 7 1 归档文件编制 组卷分工表 文件类别编制负责单位组卷负责单位 可行性研究 任务书设计单位 设计基础文件勘察设计单位 设计文件设计单位 A 类 项目管理文件建设单位 建设单位 B 类监理文件监理单位监理单位 C 类施工文件施工单位施工单位 D 类竣工图施工单位施工单位 E 类无损检测文件无损检测单位无损检测单位 工艺设备文件建设单位 涉外文件建设单位 环境保护 职业卫生 消防 安 全设施 档案等专项验收文件 建设单位 生产技术准备 试生产建设单位 财务 器材管理建设单位 A 类 竣工验收时形成的文件各相关单位 建设单位 28 第四节第四节归档文件的组卷原则 方法和顺序归档文件的组卷原则 方法和顺序 归档文件的组卷原则 方法及顺序应符合股份公司 集团公司和各油田档案部门的有 关规定 1 文字材料的组卷原则 1 文字资料的组卷遵循文字资料的形成规律 保持案卷内文字资料的系统联系 便 于档案的利用和保管 2 同一项目的文字资料和图样 可将文字资料和图样分别合组成一卷或数卷 3 卷内文字资料的排列要求 组卷时按照项目依据性材料 基础性材料 工程设计 含初步设计 技术设计 施工 图设计 工程施工 工程监理 工程验收等排列 a 按重要程度或时间顺序排列 重要文件在前 次要文件在后 正件在前 附件在后 b 密不可分的文件资料 依序排列 批复在前 请示在后 转发文件在前 被转文件 在后 c 文字资料排在前面 图纸排在后面 2 归档文件的质量要求 1 字迹清楚 图样清晰 图表整洁 签字认可手续完备 2 需永久 长期保存的文件不应用易褪色的书写材料 铅笔 圆珠笔 红墨水 纯 蓝墨水 复写纸 书写绘制 3 复印 打印的文件的字迹 线条应清晰 3 A 类文件的组卷方法 A 类文件等应按现行版本的 归档文件整理规则 DA T22 进行整理 由建设单位组 卷 建设单位文件应按项目前期文件 项目管理文件及项目竣工验收文件的顺序由建设单 位进行组卷 如表 7 2 1 所示 表 7 2 1 建设单位组卷资料 序号资料类别备注 1 可行性研究 任务书 2 设计基础资料 3 设计文件 4 项目管理文件 5 涉外文件 6