保险机构反洗钱工作开展情况统计系统用户操作手册_V13.doc

保险机构反洗钱工作开展情况统计系统用户使用说明书文件状态： 草稿 正式发布 正在修改文件标识:当前版本：作 者：李欣亦完成日期：保密声明： 本文档属于公司内部机密，未经允许不得泄露。文件修改版本控制更新状态: C创建，A增加，M修改，D删除序号版本修改章节号更新状态原因修改人修改日期1V1.0C李欣亦2012-9-292V1.1M李欣亦2012-10-93V1.2A/M增加新功能及变更界面李欣亦2012-11-64561. 引言1.1. 编制目的深入理解和分析阳光财险保险机构反洗钱工作开展情况统计系统的基本功能需求，为之后的开发工作奠定良好的需求概念基础，为提供清晰的开发思路做好准备，为客户发掘系统细节功能需求提供良好的沟通平台，进一步明确系统需求主线，从而力求实现项目需求分析研究工作明细化、正规化、深入化、彻底化。1.2. 预期读者文档读者包括：l 阳光财险保险机构反洗钱工作开展情况统计系统项目组内系统设计人员和开发人员；l 阳光财险保险机构反洗钱工作开展情况统计系统项目组内系统测试人员和维护人员；l 阳光财产保险股份有限公司总公司最终用户及技术人员；l 阳光财产保险股份有限公司各分公司最终用户及技术人员；1.3. 项目背景为了实现保监会关于掌握保险机构反洗钱工作开展情况要求，协助阳光财产保险股份有限公司总、分、支各机构对各自反洗钱工作开展情况进行汇总、报送各级保监审批，特进行开发保险机构反洗钱工作开展情况统计系统。2. 项目概述2.1. 项目定义阳光财险保险机构反洗钱工作开展情况统计系统平台是一个科目信息点采集和上报统一监管平台，它支持公司内部由下而上的数据采集机制，级级上报，层层审核、用户层级管理、用户角色分配等复杂功能需求。该平台将严格按保监会要求的指标体系及规范形式集中采集全国各个省市分公司的科目化信息资源，实现严密的数据审核体系，不仅达到高度的自我审核，也大大的体现出了公司内部由下而上，集中统计，层层审核的纵向管理流程，充分发挥出了总公司的监管职能。基于提供数据准确性、可靠性和权威性的原则，科目上报系统工作全过程可以进行统一监控、统一管理。通过上报平台的建设，逐步完善企业信息规模化管理并建立企业级范围内的信息标准及管理体系，提升了市场竞争力。2.2. 项目目标能够直接有效的提供以科目为主的统计信息,并将其汇总给总公司,实现公司经营信息科目化；实现传送信息科目化、采集信息集中化、传送信息多元化、传送频率周期化、传送信息正规化、传送过程可监管化。2.3. 设计原则l 人机可视化的操作界面l 使用方便，操作简单l 多种应用满足多种不同用户需求l 灵活配置和调整，适应用户需求的改变l 个性化的用户页面3. 操作手册（按用户分）3.1. 登陆页面根据不同登陆用户名不同，区分总、分用户。3.2. 总公司管理员总公司管理员具备数据准备、任务管理、报送审核、数据填报、数据下载、报送进度查看等功能3.2.1. 数据准备点击左列菜单“数据准备”模块数据准备主要包括如下功能：每月数据按照模块准备的情况，如系统自动抽取数据正确，则会在数据状态位置显示“已完成”，如数据抽取失败则显示“重新抽取”按钮，如点击“重新抽取”按钮，界面变灰并提示“数据抽取中”，之前季度数据均成功的情况下，方可以点击“创建任务”按钮。点击“查看原始数据”则根据系统抽取的情况将全国汇总数据进行展示，并可以通过导出excel功能将数据导出。3.2.2. 任务创建点击“任务创建”按钮 报送任务创建操作主要包括如下几个方面的功能：任务名称设定、任务开始、结束时间、报送机构维护、任务描述、保存、返回等3.2.3. 任务管理点击“任务管理”模块，可看到之前创建的任务，并可以进行修改点击“修改”按钮，可对之前创建的任务进行修改3.2.4 数据填报点击“数据填报”模块，此时登录用户将看到总公司报送数据条目（总公司只有本级机构） 此时点击“填报”按钮，进行本级数据填报。可对数据框进行修改，点击“保存”，将保存后自动跳转至下一页面。可通过修改将系统调出的数据进行调整，同时，界面上将提示出原始数据。点击“查看明细”将看到数据明细。点击“保存”，自动保存并跳转至下一页面。点击反洗钱培训“填写活动情况”点击“添加”点击“保存”则增加一条记录。点击“上传文件”点击“上传”点击“提交”则将上传内容进行提交。点击反洗钱宣传“填写活动情况”点击“添加”点击“保存”将增加一条记录。点击“填写内控制度”点击“添加”点击“保存”增加一条记录。点击整体填写页“保存”，将自动保存并跳转至下一页面。点击内部检查“查看检查情况”点击“添加”点击“保存”增加一条记录。点击外部检查“查看检查情况”点击“添加”点击“保存”增加一条记录。点击“填写处罚情况”点击“添加”点击“保存”增加一条记录。点击整体填写页“保存”，将自动保存并留住此页面。此时点击“查看表样”按钮，将根据填报过的内容生成上报表样点击“查看差异数据”点击填报页面“返回”回到填报反馈页面点击“查看表样”可对填报数据进行再次检查点击“查看退回记录”，将看到上级机构对于数据退回的意见点击“查看附件”点击“查看差异数据”点击“提交”将填报的数据提交至上级机构进行审查，提交后，页面上“填报”按钮消失，只能进行数据查看。3.2.5 报送审核点击“报送审核”模块，总公司管理员可以看到已提交的报送数据，查看提交情况明细，并可根据筛选条件进行报送数据筛选。点击“查看明细”进入上报数据明细点击“查看退回记录”，将看到上级机构对于数据退回的意见点击“查看附件”点击“查看差异数据”如发现问题，可点击“退回重报”，并将发现问题予以描述，点击保存，将数据进行退回。数据退回后，被退回机构可在数据填报页面看到上级机构驳回的情况，并在系统内记录是否已对内容进行查看。数据修改后可再次提交。如数据准确，审核人员可点击“审核通过”予以确认 审批通过点击“审批通过”则完成对当前审查机构的审核。 退回重报如上级机构审核发现问题，则点击“退回重报”将该机构提交的信息退回修改，并可编辑退回原因，便于问题机构进行修改。备注： 只有总部审批通过权限，二级机构没有。下级机构对于上级机构只有提交权限，没有审核权限。 上级机构点击“审批通过”后，机构将不能看到“填报”按钮，只可进行表样查看。3.2.6 数据下载数据审批通过后，总公司用户就可根据需要下载各个省份明细、汇总数据及总公司机关数据和全国汇总数据。进行数据下载后，下载到本地的文件为.xls文件各分公司只能下载本机构汇总数据。3.2.7报送进度监控点击“报送进度监控”模块，可使总公司通过进度条的方式及时了解整体报送进度完成情况，并及时监控直接管辖机构报送情况。 进入报送进度列表，通过进度条的方式直接看到目前进行到的进度，同时可看到下辖机构的报送状态，如机构已完成填报，则显示“已填报”状态，如已提交审核，则显示“已提交”状态。任务创建后，发起任务变成绿色，进度条发起任务至填报段半幅变绿；填报开始后填报变绿，进度条填报至审核段半幅变绿；进入审核后审核变绿，进度条审核至结束段半幅变绿；待所有审核均结束后，任务自动跳转到结束，结束变绿。注：此进度条只是已总公司报送为基准的标注3.3. 分公司报送人员分公司报送人员只有数据填报及数据下载功能。3.3.1 数据填报点击“数据填报”模块，此时登录用户将看到分公司汇总报送数据条目此时点击“填报”按钮，进行汇总数据填报。可对数据框进行修改，点击“保存”，将保存后自动跳转至下一页面。可通过修改将系统调出的数据进行调整，同时，界面上将提示出原始数据。点击“查看明细”将看到数据明细。点击“保存”，自动保存并跳转至下一页面。点击反洗钱培训“填写活动情况”点击“添加”点击“保存”则增加一条记录。点击“上传文件”点击“上传”点击“提交”则将上传内容进行提交。点击反洗钱宣传“填写活动情况”点击“添加”点击“保存”将增加一条记录。点击“填写内控制度”点击“添加”点击“保存”增加一条记录。点击整体填写页“保存”，将自动保存并跳转至下一页面。点击内部检查“查看检查情况”点击“添加”点击“保存”增加一条记录。点击外部检查“查看检查情况”点击“添加”点击“保存”增加一条记录。点击“填写处罚情况”点击“添加”点击“保存”增加一条记录。点击整体填写页“保存”，将自动保存并留住此页面。此时点击“查看表样”按钮，将根据填报过的内容生成上报表样点击“查看差异数据”点击填报页面“返回”回到填报反馈页面点击“查看表样”可对填报数据进行再次检查点击“查看退回记录”，将看到上级机构对于数据退回的意见点击“查看附件”点击“查看差异数据”点击“提交”将填报的数据提交至上级机构进行审查，提交后，页面上“填报”按钮