工程项目交工验收管理办法(第三版).doc

内部事项注意保存宝钢德盛不锈钢有限公司管理文件文件编号：BDG07011 第3版 签发：江庆元 工程项目交工验收管理制度1总则1.1为规范宝钢德盛不锈钢有限公司工程项目实物交接、交工验收等管理环节，明确工程项目实物交接、交工验收的业务流程及职责降低工程项目管理风险，特制定本管理制度。1.2本管理制度适用于宝钢德盛不锈钢有限公司(以下简称公司)建设、技改工程项目。2定义2.1项目实物交接是指项目按设计要求建成，达到预定可使用状态，由施工单位交付项目单位组织负荷试车。项目实物交接日期指项目单位及使用部门签署实物交接协议书的签字日期。2.2项目交工验收是指项目完成实物交接、资料交接、设备、房屋及构筑物移交工作。交工验收完成日期指组织交工验收的管理部门签署交工验收证书的日期。2.3交工验收分单位工程交工验收和工程项目交工验收两个阶段，单位工程交工验收全部办理完后方可办理工程项目交工验收，没有划分单位工程的工程项目按项目编号视同一个单位工程办理交工验收。2.4没有划分单位工程及划分为5个以下单位工程的工程项目,其交工验收工作视同技改项目管理，划分为5个及以上单位工程的工程项目，其交工验收工作视同建设项目管理。2.5建设项目热负荷试车开始日期视同为投产日期，技改项目实物交接日期视同为投产日期。3 管理职责3.1工程管理部3.1.1负责制、修订工程项目交工验收管理办法。3.1.2负责审查、确定实物交接、交工验收计划；负责审批实物交接协议书、交工验收证书；负责跟踪工程项目实物交接、交工验收实绩；负责协调、裁定和解决实物交接、交工验收工作中的问题。3.1.3负责组织工程项目的软件设计单位办理交工验收。在软件项目交工验收工作中软件开发单位既是设计单位，也是软件的施工单位。3.2项目单位3.2.1是项目实物交接、交工验收的责任单位。3.2.2（关键控制活动）组织实物交接的验收和工程项目实物交接协议书（详见表格：BDG07011-01C）的签证，并负责协调、督促遗留问题的处理。3.2.3负责对施工单位编制的竣工图进行审核。3.2.4组织项目交工资料交接和复核、协调、督促交工资料问题的处理，签证工程项目交工验收证书（详见表格：BDG07011-02C）。对属于设计、设备等原因造成的不影响安全、不直接影响生产的遗留问题，在办理工程项目交工验收证书时尚未处理完毕的，可填写工程项目交工验收遗留问题备忘录（详见表格：BDG07011-03C），由责任单位按规定时间内处理完成。3.2.5组织建设项目生产技术准备及试生产文件的归档。3.2.6对于纯软件项目，项目单位负责组织用户验证测试，对系统是否满足上线条件进行确认。3.2.7项目单位负责对纯软件项目的系统功能进行功能考核验收。纯软件项目交工验收应在系统功能考核3-6个月后进行，交工资料在系统功能考核完成后的1个月内完成。3.3设备部3.3.1参与相关专业（如通讯、计算机、工业电视、同位素仪表、测量设备等）的单体调试和功能考核。3.3.2负责组织电梯、起重机械、锅炉、压力容器等特种设备使用许可证的办理。3.3.3负责组织防雷接地装置、防静电装置许可证的办理。3.3.4负责交工资料工作的业务检查、指导。3.3.5负责交工资料的验收、归档工作，并签证相关表格。3.4 能源环保部3.4.1参与工程项目环保设施的单体调试和功能考核。3.4.2负责组织压力管道使用许可证的办理。3.5安全保卫部3.5.1参与消防、职业卫生、劳动安全设施的实物交接和交工验收工作。3.6经营财务部3.6.1在项目实物交接进行的当月负责完成暂估入账。4业务流程工程项目交工验收管理办法管理业务流程图见附件一。5流程要求5.1实物交接5.1.1施工单位应提前5日向项目单位提出实物交接申请，由项目单位组织相关单位进行实物交接，签证工程项目实物交接协议书。5.1.2工程项目实物交接协议书由协议书主表和工程项目实物验收专业确认表、工程项目实物交接遗留问题明细表两个附表组成。当工程实物交接无遗留尾项时，工程项目实物交接遗留问题明细表可省略。在此基础上制订了工程实物交接、交工验收标准和考核要求（详见附件二）。5.1.3工程实物交接后7日内，工程管理部根据实物交接实际完成时间，下达交工验收正式计划。5.2工程资料交接5.2.1施工文件5.2.1.1施工单位在工程实物交接后，技改项目30日内、建设项目90日内完成施工文件的整理，交监理单位。5.2.1.2监理单位在收到施工单位编制的施工文件后，技改项目15日内、建设项目30日内完成监理评估。5.2.1.3凡经质监站受监的项目，施工文件在监理单位完成监理评估后应送质监站进行质量核定，原则上质监站应在如下时间内：技改项目15日内、建设项目30日内完成质量核定。5.2.2竣工图5.2.2.1 （关键控制活动）设计单位必须在工程实物交接后，技改项目15日内、建设项目30日内设计关门，并将升版后的升版图及总目录（含电子文件）发施工单位。5.2.2.2施工单位收到升版图后，技改项目20日内、建设项目70日内完成竣工图编制。5.2.2.3监理单位在收到施工单位编制的竣工图后，技改项目10日内、建设项目20日内完成竣工图审核。5.2.2.4项目单位对监理单位审核后的竣工图，技改项目10日内、建设项目20日内完成复审。5.2.2.5设备部资料室收到施工单位的交工资料后，要求技改项目10日内、建设项目20日内完成交工资料验收。5.2.2.5采购部门负责组织归档随机文件，要求技改项目投产后3个月内、建设项目投产后7个月内完成。5.2.2.6监理文件由监理单位组织归档，要求技改项目投产后3个月内、建设项目投产后7个月内完成。5.2.2.7项目单位组织归档建设项目生产技术准备及试生产文件，要求投产后10个月内完成。5.2.3办理设备移交清单5.2.3.1采购部门在建设项目投产后30日内、技改项目投产后15日内，向项目单位提交工程项目设备移交清单（详见表格：BDG07011-04C）。5.2.3.2项目单位在收到清单后，技改项目15日内、建设项目30日内完成工程项目设备移交清单（分国内设备和引进设备）中实物的清点确认，完成设备安放地点的填写，并移交给经营财务部进行竣工财务决算。5.2.4办理房屋及构筑物移交清单5.2.4.1施工单位在工程实物交接后，技改项目15日内、建设项目30日内完成工程项目房屋及构筑物移交清单的编制（详见表格：BDG07011-05C），并提交项目单位。5.2.4.2项目单位收到施工单位提交的房屋及构筑物移交清单后（填妥建筑地点等信息），15日内完成签章确认，并移交给经营财务部进行竣工财务决算。5.3项目交工验收5.3.1项目交工验收由工程管理部负责组织。5.3.2（关键控制活动）施工单位在完成本标段负责的所有单位工程交工验收后，办理工程项目交工验收证书，监理单位负责签署质量核定意见，项目单位、设备部资料室签证工程项目交工验收证书，工程管理部最终签发工程项目交工验收证书。具体要求见工程实物交接、交工验收其他要求（附件三）。5.4执行本程序的记录是 BDG07011-01C宝钢德盛不锈钢有限公司工程项目 实物交接协议书 保存期永久 BDG07011-02C宝钢德盛不锈钢有限公司工程项目 交工验收证书 保存期永久 BDG07011-03C工程项目交工验收遗留问题备忘录 保存期二年 BDG07011-04C工程项目设备移交清单 保存期三年 BDG07011-05C工程项目房屋及构筑物移交清单 保存期三年6附则6.1 交工验收的依据及标准6.11国家有关工程建设的法律法规。6.12初步设计及有关审批文件。6.13施工图和设备技术资料。6.14设计变更资料。6.15软件技术方案及功能需求书。6.16合同文本及合同技术附件。6.17现行技术标准及技术规范、规程和施工验收规范。6.18宝钢德盛不锈钢有限公司工程技术相关规定。6.19进口设备合同所规定的技术标准、检验规范（若无明确规定，则按我国现行技术标准执行）。6.20交工验收的项目编号和名称按宝钢德盛不锈钢有限公司下达的有关文件执行。 拟稿：吴亚梅 日期：2014年7月3日 审核：葛明伟 日期：2014年7月4日附件一宝钢德盛不锈钢有限公司工程项目交工验收流程图工程管理部项目单位施工单位其它部门下达交竣工验收计划签发交工验收证书组织实物交接生产技术准备及试生产文件归档竣工图复审清单确认签证交工验收证书提出实物交接申请施工文件整理编制房屋及构筑物移交清单竣工图编制办理交工验收证书编制设备移交清单设计单位设计关门发终版图监理、质检站质量评估、核定采购部门设备随机文件归档监理文件归档设备部资料室验收竣工图监理审核监理签署质量核定意见经营财务部门竣工财务决算设备部资料室签证交工验收证书附件二 工程实物交接、交工验收标准和考核要求 1单位工程实物交接的条件 1.1土建工程竣工后达到设计功能。 1.2机电安装工程竣工后经无负荷联动试车合格。 1.3锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械竣工后经福州市特种设备监督检验技术研究院监检合格。 1.4消防设施竣工后经有资质的机构检测合格。 1.5办理实物交接时，经施工、监理、项目单位三方认可，不影响热负荷试车和生产安全使用的遗留问题可填写工程项目实物交接遗留问题明细表，但不影响实物交接的办理。 2工程交工验收的条件 2.1各单位工程实物交接、资料交接、设备、房屋及构筑物移交清单办理完毕。 2.2机电安装工程经热负荷联动试车合格。 2.3办理交工验收时，原则上不得有遗留施工问题。 3交工验收考核 3.1施工单位考核：因自身原因未按计划完成交工验收的，按每迟延一天处以施工合同金额万分之一点五的罚款。 3.2监理单位考核：因自身原因未按计划完成相关工作的，按每迟延一天处以监理合同金额万分之一点五的罚款。 3.3设计单位考核：因自身原因未按计划完成相关工作的，按每迟延一天处以设计合同金额万分之五的罚款。 3.4宝钢德盛不锈钢有限公司各部门执行公司绩效考核有关规定。附件三 工程实物交接、交工验收其他要求 1生产工艺涉及几个单位工程需要同步实物交接、或者一个单位工程较大需要分批办理实物交接时，项目单位要及时组织有关单位根据生产工艺特点和合同规定商定实物交接的范围。 2办理实物交接时，经施工、监理、项目单位三方认可，不影响热负荷试车和生产安全使用的遗留问题可填写工程项目实物交接遗留问题明细表，但不影响工程项目实物交接协议书的办理。工程项目实物交接协议书办理完毕后，管理责任由施工单位转移至项目单位，但是在实物交接至交工验收期间发现的施工问题仍由施工单位负责处理。 3对属于设计、设备等原因造成的不影响安全、不直接影响生产的遗留问题，在项目投产后，技改项目3个月、建设项目7个月内不能处理完成的，必须强制办理工程项目交工验收证书，同时由项目单位组织相关单位填写工程项目交工验收遗留问题备忘录（表格编号：BDG07011-03B），责任单位应在规定时间内处理完遗留问题。 4为了尽早发挥投资效益,加快固定资产入帐，对按设计要求完整地建成、能独立生产和使用的单位工程，必须尽早办理交工验收。技改项目实物交接后3个月内必须完成交工验收；建设项目投产后7个月内必须完成项目交工验收。表格编号：BDG07011-01C宝钢德盛不锈钢有限公司工程项目 实 物 交 接 协 议 书项目编号 JG2011-040 项目名称 冷轧DRAP项目酸洗段塑料管道安装 工程项目实物交接协议书项目编号JG2011-040项目名称冷轧DRAP项目酸洗段塑料管道安装实际开工日期2013.5.10实际竣工日期2014.5.20施工图号E00062交接双方认为该工程已具备实物交接条件，自即日起由施工单位移交生产单位使用。今后工程的管理、维护和保卫工作由接受单位负责。工程简要内容：依据相关图纸对冷轧厂DRAP项目酸洗段塑料管道进行安装。施工单位负责人签章 年 月 日项目单位负责人签章 年 月 日监理单位负责人签章 年 月 日本表一式四份，施工单位、项目单位、监理单位、工程管理部各执一份。 工程项目实物验收专业确认表项目名称 冷轧DRAP项目酸洗段塑料管道安装 项目编号 JG2011-040 专 业确 认 者监理单位日 期验收单位日 期工 艺机 械电 气仪 表土 建计算机通 讯同位素炉 窑消 防空 调绿 化监理单位负责人签字： 对口生产厂、部负责人签字： 注：1、本表中“专业”栏空格可以增填其他专业。2、本表一式四份，为实物交接协议书的附件。第 14 页 共 17 页工 程 项 目 实 物 交 接 遗 留 问 题 明 细 表项目编号JG2011-040序 号遗 留 问 题处 理 意 见责任单位计划完成日期签 证项目名称冷轧DRAP项目酸洗段塑料管道安装专 业项目内容：无备 注：施工单位项目负责人签章：年 月 日监理工程师签章：年 月 日项目单位专业验收负责人签章：年 月 日注：1、本表书写要清楚。2、 本表一式四份，其中施工单位、项目单位、监理单位、工程管理部各执一份。表格编号：BDG07011-02C填写说明： 1、本证书按工程管理部下发的项目编号和名称填写。 2、工程概况栏内写明项目包含的各专业系统的范围。宝钢德盛不锈钢有限公司工程项目项目编号 JG2011-040 项目名称 冷轧DRAP项目酸洗段塑料管道安装 交 工 验 收 证 书 工程项目交工验收证书 工程项目交工验收证书 工程项目编号JG2011-040工程项目名称冷轧DRAP项目酸洗段塑料管道安装计划开工日期2013.8.10实际开工日期2013.8.30计划实物交接时间实际实物交接时间附 件无工程概况: 依据相关图纸对冷轧厂DRAP项目酸洗段塑料管道进行安装。质量等级核定（含备案）:监理单位签章:年 月 日 施工图号:E00062施工单位负责人签章: 年 月 日 项目单位负责人签章:年 月 日