1119风险评估与控制管理工作标准.doc

QB 黔西供电局企业标准QXW 1 1119-2011 风险评估与控制管理工作标准2011-04-29发布 2011-05-03实施黔西供电局 发 布Q/QXW 1 1119-2011目 次前 言II1范围12规范性引用文件/应用文件13术语和定义14职责24.1局长24.2分管局领导24.3安全监督部负责人24.4生产技术部负责人24.5调度中心负责人24.6工会负责人24.7各部门负责人25内容与方法35.1风险评估的策划35.2危害识别与风险评估35.3风险控制与回顾45.4风险概述55.5风险概述的应用56报告和记录5附录 A（规范性附录）风险评估与控制流程图7前 言安全生产是电力企业赖以生存和发展的基础，安全生产风险是企业面临的最大风险。本标准依据 “一切事故都可以预防”安全理念，按照“安全生产风险管理体系”理论，规范了风险评估与控制的管理。本标准的目的是应用规范、动态、系统的方法去识别及评估企业安全生产过程中的风险 ，制定风险控制措施，实现风险的超前控制，把风险降低到可接受程度。本标准由黔西供电局提出。本标准由黔西供电局安全监督部解释。本标准起草单位：黔西供电局。本标准主要起草人：游洁。本标准主要审核人：游洁、雷应燕、蒲荣剑、安越。 本标准由黔西供电局标准化委员会批准。IQ/QXW 1 1119-2011风险评估与控制管理工作标准1 范围本标准规定了电网、设备、作业、环境与职业健康风险识别、评估、控制、沟通、回顾管理要求。本标准适用于黔西供电局。2 规范性引用文件/应用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡注明日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。2.1 引用文件南方电网公司电网安全生产风险体系2南方电网公司电网作业危害辨识与风险评估技术标准全文南方电网公司电力调度通信中心电网安全风险量化评估办法（试行）南方电网公司输变电设备状态评价标准 全文毕节供电局风险评估与控制管理工作标准 全文2.2 应用文件无3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1 危害可能导致损失的条件或行为。3.2 风险某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。3.3 基准风险评估是一个企业的系统、全面的风险评估,它的评估结果就是一系列的风险概述，是一个风险从高到低的排序。3.4 持续风险评估不断进行的风险评估。3.5 基于问题的风险评估对基准风险评估中所确定的高风险对象，或针对生产过程中所发生事故/事件暴露的高风险问题进行风险评估。4 职责4.1 局长4.1.1 负责批准特高风险的控制和资金计划。4.2 分管局领导4.2.1 负责批准高、中风险的控制措施和资金计划。4.3 安全监督部负责人4.3.1 负责组织风险评估与控制工作的归口管理部门4.3.2 负责组织策划风险评估与控制工作并组织实施作业风险评估与控制。4.3.3 负责组织作业风险评估方法的培训。4.4 生产技术部负责人4.4.1 负责组织实施设备风险评估与控制。4.4.2 负责组织设备风险评估方法的培训。4.5 调度中心负责人4.5.1 负责组织实施电网风险评估与控制。4.5.2 负责组织电网风险评估方法的培训。4.6 工会负责人4.6.1 负责组织实施环境与职业健康风险评估与控制。4.6.2 负责组织环境与职业健康风险评估方法的培训。4.7 各部门负责人4.7.1 负责组织实施管辖范围内电网、设备、作业、环境与职业健康风险识别、评估、控制；负责对控制措施实施效果进行评估和反馈。5 内容与方法5.1 风险评估的策划5.1.1 安全监督部应系统策划、组织本局风险评估工作，分解落实风险评估的管理和实施责任。制定作业风险评估实施计划，组织开展作业风险评估。5.1.2 生产技术部应明确设备风险评估的范围、方法与实施计划并对执行设备风险评估人员进行评估方法培训。5.1.3 调度中心应明确电网风险评估的范围、方法与实施计划并对执行电网风险评估人员进行评估方法培训。5.1.4 工会应明确环境与职业健康风险评估的范围、方法与实施计划并对执行环境与职业健康风险评估人员进行评估方法培训。5.2 危害识别与风险评估5.2.1 安全监督部、生产技术部、调度中心、工会在实施风险评估前分别组织开展作业、设备、电网、环境与职业健康评估方法的培训。各部门应按照风险评估实施计划依据作业、设备、电网、环境与职业健康评估标准，组织全员参与，识别本部门的危害。作业、环境与职业健康风险评估方法执行南方电网公司电网作业危害辨识与风险评估技术标准；设备风险评估方法执行南方电网公司输电设备状态评价标准；电网风险评估方法执行南方电网公司电力调度通信中心电网安全风险量化评估办法（试行）5.2.2 各部门应进行全面的基准风险评估，评估结果作为安全生产风险管理持续改进的基准，进行基准风险评估时应充分考虑：a) 法律法规和标准要求；b) 社会责任；c) 相关方的要求；d) 地理环境；e) 现有的管理方法和措施；f) 流程的特点和相互之间的影响；g) 安健环危害及其累积影响；h) 作业活动的技术含量和复杂性；i) 作业活动的员工信息；j) 作业环境与作业用具；k) 设备的重要程度；l) 职业健康要求；m) 历史事故/事件的回顾。5.2.3 各部门应对基准风险评估结果中高风险的问题以及本局或电力行业发生的事故/事件暴露的高风险问题进行基于问题的风险评估，明确问题研究的要求，进行根本原因分析，提出预防和控制措施及其实施计划。5.2.4 各部门应通过下列方法，不间断、不考虑位置、个人地实施持续的风险评估，并将持续的风险评估作为日常管理的一部分，持续、不断地进行：a) 计划任务观察；b) 安全区代表检查；c) 日常巡查；d) 交接班检查；e) 内、外部审核；f) 工用具使用前检查；g) 作业前的安全技术交底。5.3 风险控制与回顾5.3.1 各部门每年初应根据风险概述制定出该年度重点风险控制措施。5.3.2 所有风险控制措施在确定前应由评估部门进行可行性分析，确保其经济性与合理性。同时应结合现场实际分析其可行性、适用性和可操作性，特别关注风险控制措施实施可能带来的新风险的评估。5.3.3 各部门应为风险控制措施的实施确定具体执行的人员、计划完成时间、所需资源、跟踪人员。5.3.4 各部门应根据风险评估的结果制定针对性的风险控制措施，并按照以下风险控制层次选择风险控制措施：a） 消除（不进行该类风险的活动或不使用具有该类风险的设备、设施，属于首先选择的风险控制方法）；b） 替代（采用低风险等级的作业方法或使用低风险等级的设备、设施，以替代原有的高风险等级的作业方法或设备、设施）；c） 转移（把相应自身资源难以解决的风险；通过合理的外包，用具体合同约定，给控制风险能力更强的承包商）；d） 工程/隔离（通过修理、改造、采用科技手段等工程技术方法控制现有风险）；e） 行政管理（通过制定管理标准、检查、保养及培训等行政管理手段控制风险）；f） 个人防护（最后选用的方法,即为员工配置个人防护用品）。5.3.5 各部门应将所识别的危害及其导致的风险、现有的风险控制措施作为作业指导书中风险分析部分编制的依据。将风险评估结果中属于作业方法、规程制度的风险问题作为管理流程、制度、标准和作业指导书制订与修订的依据。5.3.6 各部门应将风险评估结果中属于设备、设施、工器具的风险问题作为年度检修、技术改造和费用项目申报的来源和依据。5.3.7 各部门应将风险评估结果中属于人员行为的风险问题作为培训需求分析的来源。5.3.8 各部门应每年对风险控制措施的效果进行回顾并及时向相关人员发布，安全监督部、生产技术部、调度中心、工会应每年分别就作业、设备、电网、环境与职业健康的风险控制措施效果进行总体评估，并向局安全生产委员会通报，建立风险管理的动态机制。5.3.9 各部门当设备、设施、环境、工艺、流程及作业方法发生变化时，责任部门应及时对风险评估结果进行更新，更新后的风险评估结果应及时发布到相关部门和岗位。5.4 风险概述5.4.1 安全监督部、生产技术部、调度中心、工会负责依据风险评估结果建立风险概述。5.4.2 风险概述至少包括以下信息：a） 危害名称及信息描述b） 风险值及排序c） 可能暴露于风险的人员、设备及其他信息d） 现有及建议控制措施e） 措施的经济性和有效性判断f） 执行措施的责任人和时限5.4.3 安全监督部负责依据各部门风险概述建立全局风险概述。5.4.4 风险概述应具有可审核性及持续性5.5 风险概述的应用风险概述应用于指导人力资源优化组合、企业流程/制度/标准的制定与修订、指导风险控制、提供人员培训。6 报告和记录序号记录名称保存地点保存