东方央视财经50指数增强基金营销计划方案.doc

东方央视财经50指数增强基金营销计划方案公司各部门、各分支机构：东方基金管理有限公司于11月19日正式启动了央视财经50指数增强基金（代码400018）的发售工作。由于东方基金是我公司控股的子公司，公司决定即日起配合东方基金全力开展该产品的营销工作，具体营销计划方案如下：一、产品募集期2012年11月19日至2012年12月14日。二、产品要素产品名称东方央视财经50指数增强证券投资基金产品代码400018基金托管人中国农业银行有限公司业绩比较基准央视财经50 指数收益率95%+银行活期存款利率（税后）5%适合投资者风险承受能力较高的投资者投资范围投资于股票的资产占基金资产的比例为90%95%，其中央视财经50 指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的80%，货币市场工具、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产比例为5%10%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，所投资的权证市值占基金资产净值的比例不超过3%基金经理吴长凤女士，中国科学院数学与系统科学研究院应用数学研究所理学博士，北京大学光华管理学院金融工程工作站博士后，11 年证券从业经历。曾任嘉实基金管理有限公司风险管理部高级经理，中国人寿富兰克林资产管理公司产品设计业务主管。2009 年6 月加盟东方基金管理有限责任公司，任金融工程部经理。拟任东方央视财经50 指数增强型证券投资基金基金经理。费率结构认购金额认购费率申购费率持有天数赎回费率管理费1.00%托管费0.2%M100万1.00%1.20%0N3650.50%100万,500万)0.60%0.80%365,730)0.25%M500万1000元/笔1000元/笔730N0三、任务分配（一）各单位任务分解原则本次东方央视财经50指数的营业部端任务分解，公司将根据各地营业部的实际情况，力求科学、合理、公正。重点依据单个营业部10月末剔除大小非后的金融资产（50%）、营业部地域分类（30%）、营业部员工人数（20%）等指标制定任务。（二）各单位销售任务数单位名称销售任务数（万）单位名称销售任务数（万）经纪业务上海分公司（筹）小计666松原区域中心小计124上海局门118前郭松江79上海永嘉105松原建设35上海洪山102松原松江10上海南奉75长春同志三122上海迎春75北京朝外114上海峨眉74吉林遵义111上海长寿64大连七七101上海世纪53辽源人民82杭州区域中心小计303长春同志79南京瑞金76长春建设75南京中山73广州东风75杭州体育64吉林光华75常州花园45长春东风72宁波人民45长春自由72长春营销中心267南昌阳明71长春西安193长春红旗66延吉区域中心小计183福州东街64延吉光明95长春前进63敦化53长春人民61珲春25长春东风二60敦化胜利10白城中兴59四平区域中心小计174通化新华59四平英雄87武汉香港57公主岭36太原解放51四平中央33天津卫津50双辽18长春东盛48重庆区域中心小计162长沙芙蓉45重庆科园72合肥祁门45重庆沙南51晋江泉安45重庆铜梁39南宁双拥45长春解放155青岛山东45江阴朝阳154石家庄民生45深圳区域中心小计152郑州众意45深圳百花84济南解放38深圳南山68梅河口35白山区域中心小计136九台站前30白山浑江86德惠西利30江源城墙21农安新华29抚松小南19长春丹江26临江10大安10北京三里河131总 计5000（三）对各单位任务量的说明1.对今年年内成立的松原松江、敦化胜利、大安、临江等4家营业部，本次产品销售不进行强制考核，但公司制定10万元的目标任务，并参与相应的基础和单项奖励评比。2.对省外成立时间在二年以内的宁波、郑州、合肥、南宁、晋江、长沙、石家庄、常州和青岛等9家营业部，本次产品销售任务统一定为45万元；对省内成立时间在二年以内的德惠和九台等2家营业部，本次产品销售任务统一定为30万元。3.长春市内营业部与营销员建立经纪关系的客户，由长春营销中心负责，长春营销中心任务为长春市内12家营业部（不含长春丹江）任务的20%，上表中长春市内12家营业部任务数量为按金融资产、区域和人员系统计算所得数值的80%。4.本次产品销售采用属地原则，任何两个单位之间的销量都不允许进行调整。四、奖励政策（一）基础奖励本次销售工作将从基金销量考核、认购费用奖励、交易分仓奖励等三个方面进行基础奖励，具体安排如下：单笔销售金额基金销量考核认购费奖励交易分仓奖励100万以下1：1.21%（含税）30倍100万（含）至500万以下1：1.20.6%（含税）30倍500万（含）以上1：1.21000元（含税）30倍其中基金销量考核将直接计入各营业部和区域中心全年产品销售任务考核，认购费奖励将在扣除相应税费后以奖励方式发放，交易分仓奖励将按分仓实际进度计入各营业部的业务收入。（二）单项奖（以营业部为单位评比计算）公司针对此次东方央视财经50指数增强基金销售中表现突出的营业部将设立单项奖励。具体奖项设置如下：奖项名称获奖条件限制条件勇攀高峰奖整体销量排名前五完成率需达到80%（含）以上名列前茅奖整体完成率排名前五销量需达到50万（含）以上率先冲锋奖销售量率先达到100万的前五家最终完成率需达到50%（含）以上奋勇争先奖完成率率先达到100%的前五家最终销量需达到50万（含）以上对以上4个单项奖，公司将对获奖营业部奖励培训名额1个，奖励原则为：第一，奖项不兼得；第二，出现多家获奖情况采取销量优先原则，依次顺延。五、活动推进安排事 项完 成 时 间 负 责 部 门说 明动员大会11月30日营销管理部公司领导动员，营业部视频参加 产品培训公司培训11月30日营销管理部由东方基金专业人员视频培训各营业部培训营业部安排各营业部无宣传资料下发已完成营销管理部无销售工作推进每日各营业部营销管理部配合各营业部进行销售日报每日营销管理部跟踪销售情况，进行督导销售总结销售结束后营销管理部总结本次活动中的优点和不足六、媒体对产品的评论证券日报：央视财经50指数的发布无疑是在指数领域的重要突破，作为中国第一家由媒体发布的财经指数，它填补了我国资本市场指数领域的一项空白，对量化投资工具的创新具有重要意义，对整个资本市场来讲也向前迈出了重要一步。上海证券报：从央视50指数本身来看，该指数在发布方属性、指数收益特征、指数构建等方面都有着鲜明的特点和突出的先进性。证券时报：央视50指数通过“成长、创新、回报、治理、社会责任”五个维度在整个A股市场2000多家上市公司中，选取了50家上市公司作为指数成分股。七、营销管理部的推广意见（一）产品流动性该产品为普通开放式基金，募集期结束后成立，经过封闭期后将开放申购赎回，客户可自开