ROHS环保手册.doc

環保手冊文件編號QR-01頁 數第 33 页 共 33 页目 录封面目录1手册发布令3管理者代表任命书4公司简介5目的与范围6手册的管理6术语和定义6管理系统要求7总要求7过程流程图8ROHS方针 9ROHS目标 11ROHS管理系统组织架构 13管理职责 14法规与客户要求的识别、确定 15材料宣告表的建立 16环境保护计划 16培训 17信息交流 18运作控制 21无公害产品的开发 21无公害流程的开发 21供应商的选择与采购 21供应商管理流程图 22制程管理 23变更管理 23监测与测量 23进料检验 23制程检验 24最终检验 24测量和监控装置的控制 25不符合、纠正与预防措施 25纠正与预防措施流程图 27不合格品的处理 28不合格品控制流程/异常处理信息交流 28记录的控制29环境内部审核30ROHS管理评审 31参考资料 32手册发布令ROHS管理手册是公司管理系统有效运行的纲领性、法规性文件，具有最高的权威性。本手册是依据2002/95/EC限制在电子电器产品中使用某些有毒物质的指令（即RoHS指令）技术标准，结合相关方（如富士康）要求和企业实际制定而成。它规定了公司ROHS管理方面的方针和目标以及管理系统的过程，明确了职责和各项控制要求，是有效开展ROHS管理工作的依据和行为准则。各部门务必遵循实施。本手册的解释权授予管理者代表，总经理对手册的实施负全面的责任。现予批准颁布实施，各部门务必遵循实施。总经理：2006年4月2日ROHS管理者代表任命书为确保公司ROHS管理系统的建立和有效运行，我任命姚羲成先生为ROHS管理代表，授权其负责以下工作：（1） 确保按2002/95/EC限制在电子电器产品中使用某些有毒物质的指令（即RoHS指令）要求和相关方要求建立、运行ROHS管理系统；（2） 确保在整个公司内提高对顾客要求的意识；（3） 负责与环保体系有关事宜的外部联络；（4） 及时了解国际与国内的最新环保动向，以及新出台的相关法令法规。（5） 定期向总经理报告ROHS管理系统的绩效，以做为管理评审和系统改善的依据；（6） 协助总经理组织实施ROHS管理评审。总经理：2006年4月2日公司简介名稱:XXXX(深圳)有限公司主要產品:微型馬達適用於各類玩具、小型家電及電子產品。 成立時間: 一九九六年 占地面積:12000平方米 建築面積:廠房:3500平方米宿舍:3200平方米員工人數:約400人地址:中國.深圳市龍崗區坑梓鎮沙田工業村郵編:518000電話: +86 755 傳真: +86 755 網址:1 目的和范围：1.1目的为了参与国际竞争和规范本公司ROHS管理系统活动，证实本公司具有稳定地提供产品的能力，满足客户及适用法律，法规的要求，以及持续改进产品环境关联物质的管理，不断完善ROHS管理系统，防止不合格产生，预防产品的环境污染，最终实现客户满意，特制定并维持本手册。1.2适用范围本ROHS管理手册阐述了按2002/95/EC限制在电子电器产品中使用某些有毒物质的指令（即RoHS指令）相关方要求及公司的需要所建立的ROHS管理系统，它适用于公司的ROHS管理系统活动。对各项控制内容所做的描述都表明了对该项控制内容的控制程度，手册对内用于实施ROHS管理系统活动，对外用于证实本公司的ROHS管理系统能力。2 手册的管理： 2.1 手册的编写、更改、修订或补充和批准 2.1.1手册的编写、更改、修订或补充由公司ROHS管理者代表负责。2.1.2手册的编写、更改、修订或补充均需总经理批准。2.2 手册的发放控制 2.2.1手册正本在每页背面加盖红色“受控”印章，存放于文控中心。2.2.2手册副本在每页正面“受控印章”处加盖红色“受控”印章，否则视为无效版本。2.2.3受控手册遵守文件管理和控制程序的规定，手册在更改、修订或补充时，只有受控手册才能给予更换，受控手册的发放对象为本公司的主管级人员及管理者代表，本手册由文控中心负责发放和回收，并做好收发登记。3 术语和定义： 无4 管理系统要求： 4.1总要求本公司结合自身的实际情况，按照2002/95/EC限制在电子电器产品中使用某些有毒物质的指令（即RoHS指令）技术标准和相关方的要求建立结构化的ROHS管理系统，并编制了系统化的、配套的ROHS管理系统文件。本系统将在“策划、实施、检查与纠正、内审、评审”构成的动态循环过程中补充和完善，通过ROHS管理系统的持续改进和运行来达到本公司的对满足ROHS产品能力的持续改进，本系统对各项控制内容及对其相互作用的描述以及查询相关文件的途径在以下各章节中均给予了明确。为了实施ROHS管理系统,公司应：A识别ROHS管理系统及其在公司中的应用所需的过程（包括外包的任何影响到产品符合要求的过程），并按照所识别过程确定过程顺序及输入、输出，绘制过程流程图； B按照确定的ROHS管理系统过程,建立系统文件,以明确这些过程的顺序和相互作用及对各项控制内容所要求的准则和控制方法；C确保可以获得必要的资源和信息,以支持这些过程和控制的运作和对这些过程与控制的监视；D测量，监视这些过程和控制结果；E实施必要的措施,以实现这些过程和控制所策划的结果和对这些过程控制的持续改进。过程流程图客户环保要求和法律、法规要求的识别与确定制程管制调整配合客户环保要求环保要求内部转化环保供应商选择内部环保系统调整客户环保要求和法律、法规要求的识别与确定无公害产品、流程开发物料采购环保供应商确定合格物料仓储管理进料有害物质监控提供环保合格物料制程无公害监控制程无公害维持（可外协厂执行）环保合格产品交付成品检验合格产品仓储管理每月提供客户有害物质检测报告，环保承诺和管理变更确认书。出货检验每季度提供环境有害物质检验报告，环境关联物质不使用保证书、管理变更确认书每月抽检环境有害物质总结供应商测试记录，填写环境关联物质不使用保证书与管理变更确认书4.2 ROHS方针为明确本公司ROHS管理方向，体现以客户为中心、遵守法律、法规和其他要求、污染预防和持续改进的指导思想和承诺，为客户提供持续满意ROHS产品。特制定ROHS方针，ROHS方针为公司制订ROHS目标提供框架。4.2.1总经理对ROHS方针的制定和实施负责，并定期进行评审和持续改进，确保ROHS方针的持续适用性。 4.2.2在制定ROHS方针时，须确保：（1） 本公司的经营方针；（2） 符合本公司关于产品与生产改进方面的实际情况；（3） 包括对持续改进和污染预防的承诺；（4） 包括对遵守有关环境法律、法规和相关方要求的承诺；4.2.3 ROHS方针经总经理批准后予以发布。4.2.4 ROHS方针的培训、宣传与公开 各部门对全体员工进行培训时，其中ROHS方针的含义及如何贯彻作为一个重点内容，并保存培训记录。 公司以文件，标语，学习等宣传方式，贯彻传达至公司每一员工，并向社会公开。 任何外部人员均可通过电话、传真、Email等方式获取本公司的ROHS方针。4.2.5 ROHS方针的组织与实施 公司通过提供相关资源保障、目标的制定，ROHS管理方案的实施以及运行管理与控制使ROHS方针得以贯彻实施。4.2.6 ROHS方针的评审与修订 当出现以下情况时，公司将对ROHS方针的合适性进行评审： 1) 进行管理评审时； 2) 组织的活动、产品或服务发生重大变化时； 3）法律法规及其他要求发生变化时； 4）相关方提出新要求时。 ROHS方针的修订1） 依据评审的结果对ROHS方针进行修订，修订后由总经理批准后重新发布。附：ROHS方针 满足客户环保要求，共同享受人类文明。总经理：2006年4月2日4.3 ROHS目标最高管理者（总经理）应确保在公司内部各级相关职能和层次建立ROHS目标。ROHS目标应与ROHS方针及持续改进的承诺相一致、应包括对污染预防的承诺。4.3.1 ROHS目标拟定时应对下述方面内容予以考虑： （1）ROHS方针； （2）适用的法律、法规及其他要求； （3）可选技术方案、财务、运行和经营要求； （4）各相关方的观点（包括客户意见）； （5）环境关联物质的减少； （6）对污染预防的承诺。4.3.2 ROHS目标的制订、审批与传达过程（1）目标由管理者代表组织提案；（2）提案后经各部门主管负责人会审；（3）最终由总经理批准后予以发布。4.3.3 ROHS目标的实施ROHS目标由各部门、各人员在日常工作中，围绕“公司ROHS方针”这一主导思想通过ROHS管理方案制定与实施和运行控制等来实现。4.3.4 ROHS目标的监控（1）各责任部门定期（每季度）检查、确认ROHS目标在本季度的完成情况，并报交管理者代表。（2）管理者代表确认、总结后，将ROHS目标在本季度的完成情况报告至最高管理者，若最高管理者有指示，由管理者代表传达并监督各责任部门实施，将实施结果汇报至最高管理者。4.3.5 ROHS目标的修订和更新 (1) 最高管理者在管理评审时对ROHS目标的实现情况进行评价。 (2) 当有下列情况发生时，要考虑对ROHS目标进行修订： A. 公司的产品、活动和服务发生变化时；B适用的法律、法规及其他要求发生变化时；C. 相关方要求时； D. ROHS目标已完成，持续改进需要时。 (3) ROHS目标的修订应文件化并按制定程序进行审批。附ROHS目标：X年X月X 日，XXXX产品满足ROHS要求 。X年X月X 日，YYYY产品满足ROHS要求 。X年X月X 日，ZZZZ产品满足ROHS要求 。4.4组织机构与管理职责为有效推动环境管理系统，公司对各职能部门及各级管理者的相互关系、环境职责与权限进行规定，并传达至各相关部门及其管理者。4.4.1 ROHS管理系统组织机构：见附件14.4.2管理职责 总经理 （1） 制定公司的环境方针。 （2） 明确组织结构,规定其职责和权限。 （3） 审批环境管理手册。 （4） 任命管理者代表。 （5） 组织管理评审,确保环境体系的实施及有效性。 （6） 重要环境因素、环境目标和指标、环境管理方案审批。 （7） 为实施和保持环境管理体系提供必要的资源。（8） 统筹管理公司的能源和资源。.管理者代表（1） 负责按ROHS标准和相关方要求组织建立、实施和维持公司的环境体系。（2） 负责制定公司的环境管理手册并审核程序文件。 （3） 组织内部审核,检查环境体系运行情况,并向总经理汇报。 （4） 对外联络和协调环境体系认证工作。. （5） 材料宣告表的组织建立与保持。 （6） 组织制定并审核环境目标和指标、环境管理方案。 （7） 协助总经理组织管理评审。（8） 负责程序文件、环境管理作业指导书、环境记录表格的编写组织与管制。 （9） 负责环境体系的组织、协调实施和维持、改善。 （10）定期组织工作会议及管理评审资料和信息的收集。（11）负责公司环境目标和环境管理计划的提出。（12）负责法律法规的收集、登记、评审。（13） 收集客户对产品的环保要求和客户环境信息的接收。（14）有害物质的减少和控制。行政课（1）负责公司员工的RoHS的培训及考核。（2）制定教育训练计划。 会计课跟催保障公司改善环境所需的资金到位。 业务课（1）负责客户环保要求的收集和传达；（2）负责就满足ROHS要求方面与客户沟通。采购课（1） 确定新供应商的准则（需含ROHS物质的确认项目），并要求供应商提供材质证明，有害物质检测报告。（2）对供应商进行稽核，以使其符合我司环境管理物质管制的相关要求。（3）在采购物料的图面上及订单上注明不使用禁止物质。 资材课（1）出入仓控制，库存数量准确，具有可追溯性。（2）产品必须遵循先进先出原则。开发课（1）图面上要有对禁用物质的使用有明确的指示。（2）向相关部门传达原材料的选定标准并得到很好的执行。（3）向客户提供材料成分表。生产（1）使用的设备、模具等明确规定防止污染的洗涤准则。（2）制程物料要有明确标识。0品保课 （1）制定有害物质进料检验抽样计划及判定标准并要求IQC执行。（2）制定明确制程检验准则。（3）负责RoHS产品的来料确认及标识。（4）负责RoHS产品的制程及出货标识监察。1 RoHS推委会（组织架构见附件2）（1）协助总经理实施年度管理评审。（2）负责环保管理体系策划，协助RoHS责任者建立、实施及维护环保管理体系。（3）组织实施内审及不合格项验证。（4）协助公司在接受第二方、第三方审核时的准备。（5）负责协助采购课对供应商的审核。4.5 法规与客户要求的识别、确定4.5.1本公司的产品或服务所必须遵守的环境的法律、法规及其他要求（包括客户环 保要求）的范围包括：（1）国家性法律、法规、条例、规章、制度；（2）地方性法律、法规、条例、规章、制度；（3）国际公约；（4）行业规范、与有关机构的协定、非法规性指南（如国家有关部委发布的规定、通知、标准、行业设计规范）；（5）客户及相关方环境保护要求。4.5.2 由ROHS推行委员会负责采用向地方政府机关或省、国家环保局、客户索取及购买或网上下载等方式来收集适用的或可能适用的法律、法规与其他要求，并将收集到的法律、法规与其他要求予以登记。4.5.3 ROHS推行委员会负责对所收集到的法律、法规与其他要求进行评审，将适用于本公司的内容识别出来，并予以登记和保存。4.5.4 ROHS推行委员会负责将适用于本公司处的法律、法规与其他要求发放给相关部门，各部门则针对其中具体的条款内容组织相关员工学习，必要时须由开发课将法律、法规及客户要求转化成内部系统文件，以便员工能贯彻执行。4.5.5 ROHS推行委员会负责对法律、法规及其他要求的变化进行跟踪，当活动、产品或服务、客户要求和法律法规本身发生变更时，须重新进行收集、识别、登记及传达、更换等管理控制。4.6 材料宣告表的建立4.6.1 管理者代表负责组织收集、确定认证产品清单；4.6.2 开发课门负责提供认证产品的材料清单(即BOM表)；4.6.3 采购课门配合开发（或工程）部门收集每一种材料（包括所用的辅助材料）的MSDS资料（或成分成电表）；4.6.4开发课计算出每一种材料重量，确定出每一种材料在产品中的位置；4.6.5采购课门提供每一种材料的供应商的相关资料；4.6.6 管理者代表组织设计、工艺、品保课门的相关人员进行每一种材料的均匀组成成份分析，必要时进行外部监测，确定出每一种材料的均匀组成成份；4.6.7开发课门计算出每一均匀组成成份的重量；4.6.8管理者代表组织采购课门要求供应商提供每一均匀组成成份中的有害物质的检测报告，必要时由品保课门请有资格的检测机构进行检测；4.6.9管理者代表组织设计、工艺、品保课门的相关人员根据检测报告的结果进行相关计算，并填写材料宣告表的相关内容；4.6.10当供应商发生变化、或构成每一种材料均匀组成成份（包括用于生产的的辅助材料）发生变化时，应对变化部分进行材料宣告表的更新；4.6.11 当产品的材料清单(即BOM表)发生变更时，应对变化部分进行材料宣告表的更新；4.6.12 相关文件 材料宣告表制定程序4.7环境保护计划4.7.1环境保护计划的制定依据； (1)本公司的环境目标；(2)适用的法律法规及其他要求；(3)客户的环保要求；(4)公司的环境管理系统现状。4.72 环境保护计划的内容： (1)实现目标详细实施计划(即方法和时间表)； (2)各实施步骤的主要职能部门的负责人； (3)计划的整体完成时间； (4)计划实施的费用分析及指标情况。4.7.3 环境保护计划的制定 (1)环境保护计划由环境管理者代表及相关部门共同研究拟定。 (2)由总经理予以审批。4.7.4 环境保护计划的实施各职能部门根据计划规定的方法、步骤按预定的时间要求组织相关人员制定废削减有害物质方案并进行实施。4.7.5 环境保护计划的监控 环境管理者代表定期（在计划的结点上）进行全面检查、总结及监督，并将结果汇报给总经理以便进行管理评审。4.7.6 环境保护计划的修改和更新 (1) 当有下列情况发生时， 需对环境保护计划进行修改： A. 客户要求及法律、法规发生变化时； B 环境目标修订或更新时； C. 计划涉及到的产品、活动或服务发生变化时； (2) 环境保护计划的修订应文件化并按制定程序进行审批。4.8培训4.8.1 为提高全体员工的环境意识，ROHS管理代表须将法律、法规和客户的环境保护要求及相关知识纳入培训计划，对全体员工实施必要的培训。具体按人力资源管理程序进行。4.8.2 公司采用适当的宣传方式（如：公告栏、宣传板）宣传环境关联物质的相关资料及数据等法律、法规和客户要求(如:客户方针)。4.8.3 法律、法规和客户的ROHS要求有变更时需重新制定培训计划，再进行教育。4.9信息交流4.9.1信息交流内容（1）法律、法规等对环境的要求；（2）客户的环保要求；（3）环境方针、环境目标、环境保护计划；（4）环境关联物质监测的结果；（5）环境内审、管理评审的结果；（6）相关方的抱怨、投诉；（7）工程变更、环境异常等信息 。4.9.2 信息的来源 （1）外部信息：主要来自政府、行政机关的信息；客方和供方的信息；各专业协会/学会的信息。（2）内部信息：来自各部门的相关责任人，公司内所有员工有责任和义务对所发现的环境系统问题以口头或书面的形式逐级向本部门负责人反映，受理者对此应妥善处理，并做好必要的记录。4.9.3信息交流的形式（1） 会议；（2）签署发放文件；（3）电话、网络、通告、通讯传真；（4）提案、联络书；（5）教育培训活动；（6）日常报表；（7）日常管理性监测等有形的管理活动和评审活动。 4.9.4 信息交流的流程 信息交流的流程见信息交流流程图。它确保环境信息外部、内部；内部之间是双向畅通的。信息交流流程图客 户供应商各部门及员工管理者代表最高管理者联络单、报告、电子邮件等环保方面的指示、决定方针、目标计划、管理评审结果等收集到的法律、法规要求；员工ROHS异常反馈受 理确认、指示信息记录表联络单、电子邮件等受 理受 理客户的ROHS产品要求、客户投诉等用联络单、电子邮件等形式传达供应商进行处理联络单、报告、电子邮件等反馈反馈用工艺文件、工程变更、联络单等形式向下传达相关部门进行处理联络单、报告、电子邮件等作出决定存 档4.9.5信息交流的方法接收到的外部信息：（1） 法律、法规等对环境的要求、客户的环保要求、相关方的抱怨、投诉等外部环保信息由开发课、管理者代表、品保课负责接收、确认和记录，有异议时及时与信息来源处沟通并取得一致；（2） 开发课、品保课及时将收到的信息传达给ROHS管理代表，由ROHS管理代表决定委托相关部门处理。（3） 委托部门处理完毕后,将有关环境信息反馈给ROHS管理代表,由ROHS管理代表反馈或信息接收部门（开发课、品保课）将相关处理结果回复给相关方，管理者代表视情况需要而向总经理汇报。内部信息（1） 最高管理者、管理者代表通过会议或以书面形式进行传达ROHS方针、ROHS目标、ROHS内审、管理评审的结果，由相关部门落实；（2） 各部门员工得到的环境信息,应向本部门领导汇报，各部门得到的环境信息应向ROHS管理代表通报并记录，ROHS管理代表决定委托相关部门以文件发放、工程变更、联络单、电子邮件等形式通报相关部门处理；（3） 委托部门处理完毕后,将有关环境信息反馈给ROHS管理代表,由ROHS管理代表反馈或信息接收部门，管理者代表视情况需要而向总经理汇报。向外部发出的信息（1）采购课须结合外部、内部环境信息处理的决定或结果，将相关要求以联络单的形式传达给供应商，并要求供应部将处理结果反馈回来。（2）涉及到环境关联物质的工程变更，开发课须事先联络客户，经客户同意后方可实施。 （3）开发课应定期将环境关联监测的结果、ROHS保证书等资料通报给客户。4.10运作控制4.10.1 无公害产品的开发 开发课门在进行新产品开发时，将环保要求作为最基本的设计输入； 设计过程中，须把无公害作为原材料、原器件选择的优先考虑事项；无法实现无公害选择时，应尽量降低有害物质的含量，并须满足ROHS要求； 所有的设计输出应明确ROHS要求：包括图样、BOM表及必要的工艺文件； 设计评审和验证过程中，须对满足环保及ROHS要求进行必要的评审与验证，以确保设计输出满足设计输入要求。 4.10.2无公害流程的开发开发课门在进行工艺流程开发时，将符合ROHS要求作为首要前提；开发课门负责依客户ROHS关联物质规格作内部工艺文件转换；开发课门对于新材料的采用须满足ROHS关联物质的要求且得到评估合格后才能正式使用；品保课门须将ROHS关联物质的监控列入检验规格与项目中；开发课门送样承认时，须依客户要求提供必要的ROHS关联物质的文件或记录给客户，以证明产品未违反ROHS要求这承诺。 4.10.3供应商的选择与采购（包括外协厂商）供应商的评估与选择（1）新供应商采用调查、统计的方法对供应商ROHS保证能力进行评估，满足ROHS关联物质要求是评估的基本准则。已是合格供应商未建立ROHS系统的，采购、品保课门应要求其建立ROHS系统；对拒绝实施ROHS计划、不建立ROHS系统的供应商将取消其供应商资格。（2）品保课门将供应商辅导结果及相关记录归档保存，并配合采购课门每年对供应商进行稽查。（3）采购课门在采购时，须将材料的ROHS关联物质的规格、要求在采购订单项中注明并通知给供应商。（4）采购课门须要求供应商最高管理者签订的不使用环境关联物质之承诺，即ROHS有害物质不使用保证书；并对每批送货材料提供“材质成份表”和“ROHS有害物质的测试报告”，作为交付材料的必要前提。（5）对供方实施分级管理，高风险供方和外协厂商须建立材料宣告表，证明已经按照ROHS要求进行有害物质的控制，具体见供应商管理程序。 采购产品的验证 采购产品的验证按需分配4.11.1之要求进行。记录 （1）、供应商环境关联物质使用情况调查表 （2）、供应商环保系统稽核表 供应商管理流程开发课品保课仓库总经理供应商确定各分供方调查各分供方环境保护状况整理公司环境方针等资料作成相关方名单作成相关方环境状况调查表向各分供方分发向各分供方施加影响依据ICP数据及是否具有GP资格选择重点控制对象审批作成并留存记录调查作成的相关方环境因素调查表定期调查及评核发现不符合发出整改要求处理决定受理纠正措施有效无效效果判断4.10.4制程管理人员的控制 （1）制造课在组织生产人员进行生产前，须对相关工序人员进行ROHS关联物质知识的培训，使其了解和掌握无公害工艺流程，防止生产过程对产品的环境污染。材料控制 （1）仓库对无公害物料即ROHS物料设置独立储存区域进行储存，并作出明确的标识以防止误用。 （2）生产课按“生产订单”领取相关物料，设独立区域储存ROHS物料；对环保区与非环保区采用特定标识以区别。设备、治具的控制 （1）制造课在生产前，须对所用的设备，治具及辅助材料是否具有污染ROHS产品的物质进行验证、确认并记录于制程ROHS产品检查清单；对含有ROHS有害物质的设备，治具及辅助材料设备，治具及辅助材料禁止使用。 （2）生产过程中，制造课对相关设备/治具作出明确标识，以区别本机台是否制造ROHS产品。 （3）NO-ROHS产品转换为ROHS产品时，制造课必须对相关的设备、模具/治具等进行清洗、清理，确保无交叉污染。可追溯性控制 （1）制造课对每批ROHS产品的生产履历进行记录，当发生异常或不合格品时以便追溯处理。记录 制程ROHS产品检查清单4.10.5变更管理 ROHS管理责任者变更、生产地点变更或追加、材料有变更时，当客户有明确要求时，须就工程变更的内容联络客户，通过MSDS成分表和ICP数据验证来征得客户同意，客户同意后方可变更。 原则上所有人员均无权使用禁止的ROHS关联物质，特别必要时需书面申请，并提供隔离及结案详细措施，经最高管理者批准后方可使用。 4.11 监测与测量4.11.1进料检验 对物料环保检验采用验证及定期检验的方式进行测量与监控，未经环保检验或检验不合格的物料不能投入使用。 验证时，IQC需对每批原材料的“材质成份表”进行验证，并记录于检验或验证记录。参见检验作业指导书和IQC检验标准。 验证或检验合格的物料须作“ROHS”标志。品保课或要求供应商由有资格的监测部门或单位定期检测一次环境关联物质含量，并形成“测试报告”。 品保课须对供方的检验结果采用定期抽验的方式进行检验确认。 “测试报告”和供应商提供的“材质成份表”等ROHS关联物质的记录保存期限为两年。4.11.2制程检验 品保课对制程实施环保检验，未经检验或检验不合格的产品不得放行。 制程检验须对设备、模具/治具、辅料是否经过评估且合格进行确认；须对设备、模具/治具、辅料是否经过清洗、清理进行确认；须对设备、模具/治具、辅料是否经过变更进行确认；须对设备、模具/治具、辅料经过变更后是否评估且合格进行确认。 品质IPQC需确认制程中所使用的材料是否为环保材料，并作好巡检记录。 制程中发现的ROHS关联物质不合格品须与其它品质不合格品进行区分，独立存放于批定的区域或作隔离处理，以防止混入良品或污染良品。按不符合、纠正预防措施规定进行处理。 在规定的环保检验项目完成、必需的报告收到，且检验结果都满足环保要求并经认可前，产品不得放行。检验合格的产品须标明“ROHS”标志，以示区分。4.11.3最终检验环保成品须与其它品质合格品进行区分，独立存放于批定的区域或作隔离处理，并标明“ROHS”标志，以防止禁用物质混入ROHS良品或污染ROHS良品。品保课门在出货前须确认“ROHS”标志、入库单号、生产日期、制程ROHS产品检查清单等内容，并做好检验记录。 当发现ROHS有害物质违反环保要求时，ROHS关联物质不合格品须与其它品质不合 格品进行区分，独立存放于批定的区域或作隔离处理，以防止混入ROHS良品或污染ROHS良品，并将不合格发现报告给ROHS管理代表。ROHS关联物质不合格品按不符合、纠正预防措施规定进行处理。 对成品ROHS关联物质不合格品处理时，须追溯到所属批量，直至确认后报废或做将级使用。若为供应商的环保不良所至，须由供应商作出改善，处理、改善之相关记录应归档备案。出货前，品保课门须确认所有的检验是否完成且合格，数据是否正确无误等，确认合格方可出货。成品出货后发现不合格，须记录不合格并书面通告客户，与客户协商处理办法。所有最终检验记录均须归档保存且保期限为两年。4.12测量和监控装置的控制 公司暂无与ROHS有关的检测、计量设备，无需对此进行管理，当增加ROHS检测设备时，按如下方法进行管理。4.12.1品保课在使用监测与测量环境关联物的测量和监控装置时，应识别符合环境监测要求的测量方法及所需的测量与监控设备，并使用、控制测量与监控设备，以确保测量能力与测量要求一致。4.12.2所有需计量的测量与监控设备须定期或在使用前委托国家正式计量单位予以校准4.12.3经计量的测量和监控设备须对其精度进行确认，保证其测量能力与测量要求一致。4.12.4 经过计量的测量与监控设备，应标明其校准状态。4.12.5 保存校准结果记录，直至新的校准结果出来。4.13不符合(异常)、纠正与预防措施4.13.1不符合（异常）的来源： 供应商未对供应品的ROHS关联物质实施控制； 供应商未能提供供应品的ROHS关联物质检测记录；进料检验时物料中含有禁用物质或禁用物质超标；制程中使用禁用物质或制程监控发现的不符合；成品中含有禁用物质或禁用物质超标；环境系统内部审核发现的不符合；客户监察提出不符合；客户投诉；管理评审提出不符合事项。4.13.2不符合（异常）处理流程明确职责传递不符合信息；调查，分析，确认不符合的原因；评估制定与不符合相适应的纠正、预防措施；实施所制定的纠正、预防措施，防止不符合再发生；明确职责跟踪验证，评审纠正、预防措施实施的有效性；记录纠正、预防措施的制定，实施和效果；对纠正、预防措施引起的文件修改，公司应遵照执行并予以记录。4.13.3不符合（异常）处理的信息交流的途径 内部发生ROHS关联物质异常时，由发现单位反馈给品保课，由品保课跟催责任部门进行改善，责任部门提出并执行纠正、预防措施，经品保课门确认成效后结案。供应商发生ROHS关联物质异常时，由发现单位以书面形式反馈给采购课门，、由采购课门跟催供应商进行改善，供应商提出并执行纠正、预防措施，并将结果回传，经品保课门确认成效后结案。 上述异常处理的方法须追溯到类似的产品，以防止同类事件的再发生。 客户监察或客户投诉由品保课门负责接收，接收后按之规定进行处理，其结果须回复客户，客户认可后才能结案。4.13.4 纠正与预防措施流程纠正与预防措施流程图：通知所有部门，完善标准化管理原因分析，制定防止再发措施确认对策实施受理有效无效报告效果确认对策回复向责任部门发出整改通知确定责任部门受理总经理/H.K.管理者代表品保课各部门发现各种不符合（1）客户的报怨（2）紧急事件（3）监测与测量时发现的（4）内、外审核中发现的（5）管理评审中发现的 4.14不合格品的处理4.14.1不合格品处理的流程：主要步骤如附图所示。4.14.2当发生ROHS关联物质异常时，责任部门或发生部门须立即将不合格品进行记录、作出明确标识、并隔离，报经品质门或ROHS管理代表确认后作降级或报废处理。4.14.3资料课在仓库设置一独立的区域暂时存放ROHS关联物质不合格品，使该类不合格品与其它品质不合格品进行区分，以防止混入ROHS良品或污染环保良品。4.14.4采购、品保课门须根据批量标识（材料的现品票、随工单等）信息展开不良品追溯，上追溯到供应商以杜绝不良来源；下追溯至该批量涉及的各阶段库存，进行明确标识、隔离处理，以确保为客户提供合格产品。当不良品已入客户仓库，须记录不合格并以联络单或电子邮件等方向客户报告，并协商处理善后事宜。不合格品控制流程：下一流程或入库异常处理纠正措施标识隔离降级、报废不合格NOK品质判决品质再判决OK 当事人或发现者发现紧急状况直属上司及同事部门环境责任者工厂内最高管理者组织应急处理进行联络报告责任部门环境责任者原因调查、再发防止对策部门负责人管理者代表最高管理者判断是否需向客户报告异常处理信息交流图：4.15记录的控制为证明ROHS管理系统符合要求及ROHS管理系统得以有效运行，公司建立并保持程序对ROHS管理系统的记录予以控制，且规定ROHS记录的标识,贮存,保护,检索,保存期限和处置。4.15.1文件中应对环境记录的类别予以明确规定。4.15.2记录的保存期限与责权部门在文件中或记录表单一览表中予以明确规定。4.15.3所有记录应字迹清楚，标识明确，便于存取、检索、查阅，避免损坏、变质、和遗失。4.15.4经过必要的审批后，环境记录可提供给相关方和其代表查阅。 4.16 ROHS内部审核4.16.1为判断ROHS管理系统是否符合ROHS管理工作的预定安排，是否得到有效的实施与保持，公司应定期（每年进行一次覆盖所有部门ROHS审核，当需要时，可随时安排临时审核）实施内部ROHS审核。4.16.2内部ROHS审核由ROHS管理代表组织实施；4.16.3审核计划（包括时间）应基于被审核活动和区域的状况，重要性及以往的结果，规定审核目的，范围，频次和方法；4.16.4 内审的内容包括但不限于： 法律、法规和客户要求的收集、传达和推动； ROHS目标、计划的执行与检讨； 材料宣告表的准确性； 培训的实施与结果； 信息交流的实施状况； 无公害设计、工艺流程的开发； 供应