新发展经济学第二章.doc

2.1. 增长与发展的含义及其关系2.1.1. 经济增长与经济发展1. 经济增长是指社会财富即社会总产品量的增加。它一般是用实际国民生产总值(real GNP)或国内生产总值(real GDP)的增长率来表示。2. 经济发展当然包括经济增长，但它还包括经济结构的变化。这些变化包括：l 第一，投入结构的转变。从简单劳动转变到复杂劳动，从手工操作转变到机械化操作，从传统生产方法转变到现代生产方法，从劳动密集型技术转变到资本和知识密集型技术。生产组织和管理形式从传统的小生产转变到现代大公司。l 第二，产出结构的转变。主要表现为三次产业结构的变化。在国民经济中，第一产业的劳动力和产值比重趋于下降，第二产业比重趋于上升，第三产业比重逐渐扩大，最终成为经济中最大的部门。在产业结构的转换过程中，农村人口向城市转移，城市化与工业化同步进行。l 第三，产品构成的变化与质量的改进；l 第四，居民生活水平的提高；l 第五，分配状况的改善。 3、在过去几十年中，有些发展中国家虽然在增长方面取得了较好的成绩，但是增长的果实并没有产生“滴注效应”(trickle-down effect)，让低收入阶层和贫困者得到多少增长的实惠，分配不公平问题、失业问题、贫困问题和环境问题变得比过去更为严重了。 经济发展比经济增长包含的内容要丰富和复杂得多。当然，没有经济增长就不会有经济发展，经济增长是经济发展的必要条件。但是，经济增长不一定会带来经济发展，即经济增长不是经济发展的充分条件。 2.1.2. 经济增长与人类发展 经济学家丹尼斯古雷特(Denis Goulet,1971)认为，人类发展包含有三个基本的因素和核心内容：生存(life-sustenance)、自尊(self-esteem)和自由(freedom)。1. 维持生存的资料包括住房、衣着、食物和最起码的教育。发展的一个主要目标必须是使人民摆脱基本贫困，同时提供基本需要。要满足这些需要，就必须要增加收入，消灭贫困，增加就业机会，减少收入不平等。2. 自尊涉及自重和独立性的感觉。是指人要被当人看待。一个人在社会上要感到受人尊重，而不是被他人作为工具来使用。2.1.2. 经济增长与人类发展 经济学家丹尼斯古雷特(Denis Goulet,1971)认为，人类发展包含有三个基本的因素和核心内容：生存(life-sustenance)、自尊(self-esteem)和自由(freedom)。1. 维持生存的资料包括住房、衣着、食物和最起码的教育。发展的一个主要目标必须是使人民摆脱基本贫困，同时提供基本需要。要满足这些需要，就必须要增加收入，消灭贫困，增加就业机会，减少收入不平等。2. 自尊涉及自重和独立性的感觉。是指人要被当人看待。一个人在社会上要感到受人尊重，而不是被他人作为工具来使用。2. 自尊的形式有：真诚(authenticity)、身份(identity)、尊严(dignity)、尊重(respect)和荣誉(honor)。现代社会通常把获得物质财富作为实现自尊的形式。 No physical wealth, no dignity 穷在路边无人问，富在深山有远亲。3. 自由是指摆脱贫困、无知和卑贱这三种罪恶的自由，以便人民能更大程度地决定自己的命运。自由主要是指从物质生活条件中被解放出来。自由意味着社会及其成员选择范围的扩大，或者限制范围的缩小. 郭熙保主编，发展经济学经典论著选(1998), pp7-11. 刘易斯:经济增长的有利之处并不在于财富增进了幸福，而在于增加了人类选择的范围。要把财富与幸福联系在一起是困难的。幸福来自于看待生活的方式，接受到来的生活，沉缅于愉快的而不是痛苦的生活，并且无忧无虑地生活着。如果财富所增加的资源大于想要增加的，财富可以增进幸福。如果为了获得财富不能随心所欲地生活，而是要更多地担心资源和未来，那么，财富就减少了幸福。我们不能肯定地说，财富的增加使人们更幸福，也不能说，财富的增长使人们更不幸。而且，即使我们可以这样说，这也并不是反对经济增长的一种决定性看法，因为在生活中幸福并不是唯一的好事。人与动物的区别并不在于人更幸福，而在于人更能控制自己的环境。(刘易斯著，经济增长理论，上海三联书店，上海人民出版社，1994.10，p530-536. )5种有增长而无人类发展的情况1. 无工作的增长(jobless growth)。工作意味着生活保障，没有工作就等于剥夺了一个人的生活能力和发展自己的能力，以及损害了他的尊严和自尊。2. 无声的增长(voiceless growth)。民众参与和管理公共事务，自由地表达自己的意见和观点，是人类发展的一个重要方面。3. 无情的增长(ruthless growth)。在很多发展中国家，虽然经济增长很快，但收入分配不平等反而更加严重了，穷人的数目和比重甚至上升了。除收入贫困(Income poverty)外，能力贫困(Capacity poverty，表现为健康不佳、营养不良、文化程度)甚至更为严重。4. 无根的增长(rootless growth)。一种具有包容性的和参与性的增长模式能够培育和增强文化传统,从而能够为人们以相互丰富的方式享受他们的文化打开无限的机会;但是,一种具有排外性和歧视性的增长模式却能够毁灭文化的多样性,从而降低了人们的生活质量。5. 无未来的增长(futureless growth)。不顾自然资源耗竭和人类居住环境恶化而换来的增长是不可能持续下去的，也不值得持续下去。发展决不只是有饭吃有衣穿，发展必须包括人们物质、文化和政治生活的全面改善。2.1.3. 环境与发展 过去在讨论发展的含义时，主要只考虑经济增长、收入分配、贫困减轻、就业、健康与文化水平、甚至还包括人的自由等问题，而对环境问题常常忽视了，或者只是简单地提及。这主要是因为在发展的早期，环境问题不是那么突出，对环境问题造成的危害性认识不足。此外，对环境与发展的关系存在着一种片面性的看法，即认为，经济增长与环境保护是相互矛盾的。1) 首先，环境保护需要巨大的投资，在经济发展的较低水平上，发展中国家是负担不起这么大的费用的，简言之，环境保护是一种奢侈品，发展中国家是享受不起的。2) 其次，发展中国家经济落后，因此，加快经济发展步伐应是优先考虑的目标；而要促进经济增长，对资源的利用强度当然就比较大，这就不可避免地导致环境在一定程度上的退化。这就是说，环境恶化是经济发展必须付出的代价，否则，经济就发展不起来。2.2. 增长与发展的度量2.2.1. 增长的度量指标及缺陷 衡量经济增长的指标通常是以实际GNP（或GDP）的增长率来表示的。实际GNP或GDP是用当期的GNP或GDP除以价格缩减指数而获得的，用当期的实际GNP或GDP减去前期的实际GNP或GDP，得到一个实际国民产量的增量，再把它除以前期的GNP或GDP，即得到实际增长率。这个GNP或GDP的增长率就是通常所说的经济增长率指标。到目前为止，实际的GNP（或GDP）被国际上公认为是反映一国某一时期（通常以年为单位）国民产品总量的最好的综合指标。但是，这个指标有如下缺陷： 每个国家都有些产品和服务是不经过市场交换的，而这些产品和服务也是国民总产品的一部分，但并没有包括在GNP中。因此，按市场价值加总的GNP数字无疑低估了一国实际的国民产品。例如，照料小孩，洗衣做饭等服务一般是由家庭成员自己提供的，这些服务与保姆和餐馆提供的服务性质是一样的，也是国民产品的一部分，但因为不经过市场交换，没有用货币支付报酬，而未被统计到GNP中。(1)与发达国家相比，发展中国家中没有进入市场交换的产品和服务的数量就要大得多，而且，越是不发达的国家，其数量越大。这是因为发展中国家市场交换不发达，很多产品和服务是家庭成员自产自用的。(2)就一国而言，当前的实际GNP与较长时期以前(20年前)的实际GNP从严格意义上说也是不能完全相比的。因为20年前的许多商品和服务是自产自用的，而现在却是从市场购买来的。2. 在任何一个国家，地下经济都是存在的。从事地下经济活动的目的是为了逃税，如走私等，但有些地下经济是为了逃避国家有关法律的制裁，如贩卖毒品、生产盗版图书和音像制品等。由于地下经济都是非法的，交易活动秘密进行，交易收入不报告，因而无法统计在GNP中。地下经济的存在使得GNP比实际国民产品小。3. GNP并没有扣除自然资源的耗竭和环境污染所引起的人类福利的损失和为防治污染而投入的成本。 4. 当用GNP进行国际比较时，必须把不同的货币换成一个共同的货币，通常是用美圆来表示。一般的做法是用各国汇率把不同货币换算成美圆，然后，计算各国的人均GNP。用这种方法来比较GNP的高低是很不准确的。5. 发展中国家的汇率大都不是完全由市场决定的，而政府对其干预很大，这种官定汇率与市场供求关系决定的汇率一般是不一致的，有的甚至相差太远，而且变动幅度较大。用这种汇率作为货币换算率当然不能完全反映甚至完全不能反映所要比较的国家的真实收入差别。6. 即使政府不干预外汇市场，完全由市场供求关系决定，汇率也很难达到均衡水平。这是因为各国的通货膨胀率不同，而且差别很大。通货膨胀由于种种原因并不一定完全在外汇市场上反映出来。此外，汇率还受各国的利率变化和其他许多因素的影响。7. 即使汇率达到均衡水平，它也只适合作为可贸易商品和服务的货币换算率，而不适合作一国全部产品和服务即国民总产品的货币换算率。8. 由于用汇率把各国的国民产品换算成同一货币不能真正反映它们之间的实际收入水平，国际上有些机构和学者运用购买力平价(purchasing power parities，简写为PPP)作为货币换算因子，以此来估算和比较各国的收入水平。9. 购买力平价作为货币换算率的好处是，它使得不同的货币具有相同的购买力。也就是说，一个既定数量的某种货币当以购买力平价换算成其他国家货币时，在这些国家购买的商品和服务数量与在国内购买的同样商品和服务数量完全是一样的。假设美国的猪肉价格是4美圆/公斤，而中国是10元/公斤，于是，猪肉的购买力平价是2.5。这样，无论在美国还是在中国，一美圆所能够买到的猪肉数量与2.5元购买的猪肉数量是一定的，即都是0.25公斤。2.2.2. 发展的度量指标2.2.2.1.发展指标与增长指标的差别 发展的度量指标与增长的度量指标是不同的。首先，增长的度量指标是一个价值指标，用货币来表示；而发展的度量指标是一个物质指标，用加权的办法进行加总，而给予的权数带有很强的主观性和随意性。 其次，增长的度量指标通常公认为是一个指标，即GNP或GDP的增长率；而发展的度量指标则是多种指标综合在一起的指标体系，而且没有公认的权威标准。 2.2.2.2. 物质生活质量指数(physical quality of life index,PQLI) 对发展指标的研究可以分为两种：一种是按照社会、经济和政治因素之间的相互影响的最优形式来度量发展的；另一种是按照生活质量度量发展的。1. 最早对发展指标的研究是按第一种方法进行的。美国经济学家阿尔玛阿德尔曼和辛西娅莫里斯在1967年出版的一本书中选择了40个变量来衡量74个发展中国家的发展水平。2. 联合国社会发展研究所(UNRISD)在1970年也按照第一种方法建立了一个社会发展指标。这项研究挑选了16个具有高度相关性的指标，其中7个经济指标，9个社会指标。然后，运用各自相关程度作为权数形成一个综合的发展指数。该研究发现这个发展指数与单个的社会和经济指标的关系与人均GNP的关系在发达国家比在发展中国家高的多。在人均收入达到500美圆（1960年价格）以前，社会发展比经济发展更为迅速。 2.2.2.3. 人类发展指数(Human Development Index,HDI ) 最有影响的发展度量指标是“人类发展指数”，它是由联合国发展计划署(UNDP)在1990年首次发表的人类发展报告中提出来的。其后进行了一些修正。这个指数也是由3个指标构成：寿命、教育程度与生活水准。寿命以出生时的寿命预期来衡量； 教育程度以成人识字率与初、中、高各级学校入学率两个指标加权平均获得（其中给予成人识字率三分之二权数，入学率三分之一权数）； 生活水准以调整的人均GNP来表示。这三个指标是按0到1分级的，0为最坏，1为最好。在计算出每个指标的等级后，对它们进行简单的平均，便得到一个综合的人类发展指数。(美国0.956，第13位；日本0.960，第10位；中国0.772，第92位)人类发展指数分为三组：1) 低人类发展指数(0 0.500), (36 countries or areas)；2) 中等人类发展指数(0.500 0.799), (86 countries or areas)；3) 高人类发展指数(0.800 1.000), (55 countries or areas)。(Source: Human Development Report 2004, p279.)2.2.2.4联合国社会发展所提出的综合指标体系包括16项具体指标。2.2.2.5中国科学院何传启研究员主持的现代化研究课题组提出了发展中国家第一次现代化进程的10个衡量指标。 2.2.2.6世界上一些国际组织和研究机构，中国一些政府机构、研究院所提出了许多关于发展的衡量指标体系，各有特点。 2.3哈罗德多马模型 固定系数、规模收益不变的生产函数，是早期著名增长模型的核心，它是20世纪40年代分别由英国的哈罗德和麻省理工学院的多马提出来的，这一模型最初用于解释发达资本主义国家增长与失业之间的关系的，将注意力放在增长过程中资本积累的作用上。但哈罗德多马模型作为一种考察增长与资本需求关系的简便方法，已经广泛应用于发展中国家。在该模型中，生产函数的形式非常简洁。模型如下：2.3.1哈罗德模型假定 哈罗德模型有这样一些假定（1）社会的全部产品只有一种，这意味着全社会所有产品不是用作消费品就是用作投资品，故称为一个部门的增长模型（2）储蓄S是国民收入Y的函数，即S=sY,这里的s代表社会的储蓄比例，即储蓄在国民收入中所占的份额；（3）资本-产出比率（K/Y）、劳动-产量比率（L/Y）以及资本-劳动比率（K/L）在增长的过程中始终保持不变；（4）不存在技术进步，资本存量为K且没有折旧；（5）规模报酬不变哈罗德认为，社会的资本（存量）和该社会的总产量或实际国民收入之间，存在一定的比例，这一比例被称为资本-产量比，用v表示，则有：K=vYn 当社会资本增长时，该社会的产量也会随之增长，假设两者的增长量依次为K和Y,称两者之比为边际资本-产量比。如果原有的资本-产量比等于边际的资本-产量比，则会有： K=vYn 由于（假设）不存在折旧，可知K=I,即资本增量K全部来源于新的投资，因此：I=vY，另外从假设（2）中可以得到S=sY按照凯恩斯的理论，只有当投资等于储蓄（I=S）或者说储蓄全部用于投资时，经济活动才能达到均衡状态。哈罗德以凯文斯的均衡条件为基础，进一步提出，在经济增长过程中，同样至于实现I=S，经济才能实现均衡增长。根据上式，可以推出： v Y=sY或者Y/Y=s/v，这就是哈罗德模型的基本方程。n 哈罗德基本方程表明，要实现均衡的经济增长，国民收入增长率必须等于社会储蓄倾向与资本-产量比两者之比。如果该基本方程中的v是资本的实际变化量与国民收入实际变化量的比率，那么在一定储蓄比例之下，由此得出的国民收入增长率被称为实际增长率，记为GA=s/vn 哈罗德认为，要进行动态理论探讨，重要的是考虑企业家的预期和企业家的意愿等心理因素。如果考虑到这些因素，情况就有所不同。如果把资本-产量比v理解为企业家意愿中所需要的资本-产量比，用vr表示，那么上述方程可以改写成： GW=s/ vr这里的收入增长率是与企业家所需的资本-产量比适合的vr 收入增长率，它是使企业家感到满意的收入增长率，哈罗德把它称为“有保障的增长率”，用GW表示由GAv=s, GW vr=s, GAv=s= GW vr 这表明，如果现实经济活动出现的实际增长率GA等于企业家感到满意的增长率，即有保证的增长率GW ，那么实际资本-产量比就必然等于企业家所需要的（或希望保持的）资本-产量比vr。或者说，如果收入按照GW的比率增长，那么与实际产量或实际收入的增长相联系的实际资本增量就会等于企业家感到满意的资本增量。由于在一个国家中的积累或资本增量取决于企业家的意愿，所以只要国民收入按照GW的比率增长，就会使企业家保持“愿意进一步实现类似增长”的心理状态，从而使国民收入就会年复一年地GW的比率增长下去。基于上述原因，哈罗德才把GW称为“有保证的增长率”。这里的“有保证”，显然是指“由于企业家的满意而得到保证”2.3.2遇到的问题（1）“存在问题”，即经济沿着均衡路径增长的可能性是否存在，或者说，就具体的经济活动来说，是否存在一条均衡增长路径。 由于增长率是许多各不相同的决策者的预期、决策和失误等多种因素作用的结果，因此人们期望经济活动一定会长期持久地按照“有保证的增长率”增长下去是不现实的。同时，还应考虑就业水平这一因素，说明时间增长率与劳动力增长率两者之间的关系。要实现劳动力的充分就业，国民收入的增长率必须等于劳动力的增长率。n 简言之，按照哈罗德的说法，第一，国民收入要实现均衡增长就必须等于GW。第二，要实现充分就业的均衡增长，就必须满足： GA= GW= s/v=s/vr=n=GN公式表明了实现充分就业均衡增长的必要条件，这里的n为一国的人口增长率。哈罗德把符合上述条件的增长率称为“自然增长率”，用GN表示,显然GN=n ，他认为，这是社会所能达到的最大的、 “最适宜的”增长率。如果条件得到满足，你们经济活动就会按照s/v=s/vr=n这一比率增长。在现实经济活动中， s/v=s/vr=n这一种情况是可能出现的，因此哈罗德认为，在资本主义条件下，实现充分就业均衡增长的可能性是存在的。但由于储蓄比例、实际资本-产量比，劳动力增长率分别是由各个部相同的若干因素独立决定的，因此，除非偶然的巧合，否则这种GA= GW=GN充分就业均衡增长的可能性极小的。也就是说，在一般情况下，经济很难按照均衡增长的路径增长。（2）“稳定性问题”，即经济活动一旦偏离了均衡增长路径，其本身是否能够自动向均衡增长路径回归的问题。 进一步考察GAv=s= GW vr ，可知：只有当实际的资本-产量比v等于合意的资本-产量比vr时，实际增长率GA才会等于有保证的增长率GW 。如果GA大于（或小于） GW ，那么v就会小于（或大于） vr ，也就是说，一旦实际增长率大于（或小于）有保证的增长率，企业的固定资产和存货就业少于（或多于）投资，从而使实际产量水平进一步提高（或降低），是GA与GW之间出现更大的缺口。现有的实际经济增长救护在企业中产生相应的反应，使得GA进一步大于（或小于） GW 。因此，哈罗德得出结论，实际增长率与有保证的增长率之间一旦发生了偏差，经济活动不仅不能自我纠正，而且还会产生更大的偏离。这个结论，称为哈罗德的“不稳定原理”，这意味着一国经济发展很难稳定在一个不变的发展速度上，不是连续上升，便是连续下降，呈现出剧烈波动的状态。2.3.3多马模型 多马模型与哈罗德模型基本相同，基本公式是G=s 两个模型的区别仅仅在多马模型用资本生产率来代替哈罗德模型中的资本-产量比率。资本生产率又称投资效率，是指每单位资本可得到的产量，用表示，哈罗德模型中的v相比，不难看出, =1/v，此外，在多马模型中，G指投资增长率，实际上与哈罗德模型中的产量增长率是相同的。2.3.4哈罗德-多马模型的意义第一，它将凯恩斯的理论动态化、长期化，并重点阐明了投资的 双重作用，从而发展了凯恩斯理论，并奠定了现代经济增产理论的基础；第二，它说明了经济波动的原因和实现经济长期、稳定、均衡增长的条件，并将复杂的经济增长理论简单化、模型化，为人们研究经济增长问题提供了新的思路；第三，它强调了资本积累（表现为储蓄率或投资率）在经济增长中的重要作用；第四，它阐明了国家干预和实行调控在促进经济增长中的必要性，为政府制定宏观经济政策及经济计划提供了理论依据和方法n 由于哈罗德-多马模型特别强调资本积累在经济增长中的决定作用，在“唯资本论”流行的20世纪50年代和60年代，该模型受到了发展经济学家的普遍认同，被广泛用于发展中国家的发展计划中。2.3.5哈罗德-多马模型不足（1） GA= GW=GN的条件太苛刻，三者难以同时达到一致。在现实中，由于有保证的增长率和自然增长率经常发生背离，使社会经济处于停滞或高涨状态，不可能满足实现充分就业均衡增长的条件，因此，美国经济学家索罗哈罗德-多马模型规定的这样一条极为狭窄的均衡增长路径GA= GW=GN ，形象地称为“刃锋”，意指均衡增长途径似一把刀的刃锋那样狭窄，以致经济极难沿着这一途径增长。（2） 假定模型资本产出比不变。当资本产出比变化的时候，该模型不成立。 （3）忽略了技术进步在经济增长中的作用。 （4）过于强调储蓄和资本形成对经济增长的作用，忽视了其他因素。2.4新古典经济增长模型 1956年美国经济学家索洛和英国经济学家斯旺，分别提出了类似的经济增长模型。后来，英国经济学家米德又对索洛和斯旺提出的经济增长模型作了系统 的表述。由于他们提出的经济增长模型不只是依据凯恩斯投资与储蓄的理论，还包括了凯恩斯以前古典经济学的成分，因而称之为新古典经济增长模型。假设（1）假设有资本和劳动两种生产要素，且可以替代 (2)经济处于完全竞争的条件下 （3）不存在技术进步 （4）规模报酬不变基本公式：经济增长率=（资本对总产量的贡献率资本增长率） +（劳动对总产量的贡献率 劳动增长率）结论（1）经济增长又资本和劳动共同推动（2）资本和劳动要素的配置比例，由市场来调节2.5技术进步经济增长模型 在假定资本和劳动力对产量增长相对贡献的权数a和b不变时，经济增长决定于下列因素:（1）资本增长率