证券部年度工作计划.docx

证券部年度工作计划一工作科目及岗位内容证券部是一个上市公司对外的窗口，是联系股东、公司与监管机构的桥梁。证券部的工作多而繁杂，且很多工作要求及时性不可预期。对于日常工作，总的来说，可以分为以下几个模块：1、 信息披露事务信息披露工作分为定期报告和临时公告。定期报告分为年度报告、第一季度报告、半年度报告、三季度报告，该部分的工作需协同财务部一起完成编制工作。临时公告是对公司在日常经营活动中产生的重大信息进行的披露，证券部应督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，及时、准确的履行对外披露义务。2、 三会的召集和召开公司董事会、监事会、股东大会从会议通知的发出，会议材料的制作，会议的召开以及会后公告的发布需遵循严格的时间要求和监管流程，整个流程需合法、合规。3、 对外关系的维护和管理证券部对外关系的维护和管理对象包括公司内部股东、董、监、高、外部公众股东、监管部门、中介机构。与内部股东及董监高沟通协调主要体现在三会的召集和召开中。对投资者关系的管理主要可总结为：1）、整合公司内部信息，通过建立对外信息披露制度，真实、准确、完整、及时、合规的对外披露与投资者决策相关的信息。2）、收集整理与公司相关的媒体报道，加强与媒体合作，引导相关报导。3）、开设热线、公司网站、互动易等沟通平台，定期接受机构投资者的调研活动。与监管部门、行业协会、交易所等应保持接触，形成良好的沟通关系。二、主要工作流程及负面清单三、个人工作计划及工作要点1、熟知证券事务法律法规体系这是胜任本职工作的根本，在公司看来，证券部的成员是上市公司内部的证券法规专家，公司遇有涉及证券法规的疑问，必将问及。在以后的工作中，应做到常用的相关法律法规能熟记，信手拈来，不常用的法规知道出处为何处。2、做好沟通协调工作如何培养自身气场，在对外沟通协调时能自成一派，不卑不亢，是我2017年最重要的课题。3、对工作时间节点的把控合理的安排工作，把握好各个时间节点应完成的工作，按事情的轻重缓急合理的安排事情的完成顺序，且为每一件事情留下充足的完成时间，做好预期，提前考虑各种可能发生的情况。4、细致严谨，细微处体现自身价值这也是做这项工作必须具备的素质，当证券部的事情归于日常化时，如何体现自身价值，就需要从细微处着手，从资料的归档，到公司的内控，尽量保证自己经手的每一项工作都能无差错。5、坚持原则，注意自我保护证券部的成员处在内幕信息知情者的位置，注意内幕信息的保护很重要，应注意控制知情人范围，切不可有意或无意间泄漏内幕信息。在工作过程中，应严格按照相关规则开展工作，坚守自己的职业道德。6、不断学习证券事务工作是一项专业性非常强的工作，需要具备比较扎实的财务、法律、金融证券以及产业方面的业务知识。不仅要学习相关工作制度，也要积极与中介机构进行沟通，积极参加监管部门组织的相关会议及培训，多跟其他上市公司专业人员进行交流、取经。只有不断学习，不断积累，不断提升，才能有所突破。四、存在的问题及合理化建议1、提高公司内部认识及对证券部工作的重视。要提高董监高及子公司负责人对信息披露的认识，特别是董事长、总经理、财务总监的认识（通过培训或者电邮相关制度及违规警示录），从源头上把控，哪些事情是需要披露的。如果信息传达不及时，容易造成信息披露的不及时。提高公司对证券部的工作的重视程度，严格按照相关法律法规的规定行事。因证券部工作的特殊性，工作完成的时限特别紧急，如有工作上的需要，公司内部各部门及公司内部股东需积极配合，不应出现以任何理由推诿的情况。2、信息披露的多人审核制度证券事务助理编制，证代修订，必要时董秘进一步审核的机制一方面有助于提高信息披露的准确性，另一方面也有助于团队建设。每个人都存在盲区，如信息披露工作变成专人专项，难免不会出现问题。五、部门协同的难点1、对时间把控不合理。如发起一个流程，每个人对在流程节点到自己时多久处理完这个流程没有一个清楚的认识，不能在有效的时间里完成，必须要发起人不停的催