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证券投资股份公司的组织结构：1、 股东大会和股东股东是公司的出资人，其凭借所持股票占有公司的股份，行使其股东的权力，享受公司为其带来的利益，并承担法定的义务。股东享有的权利：股利请求权参与公司的决策权新股认购权分配公司剩余财产权召开股东大会。股东大会是股份公司的最高权利机构，是股东表达自己意愿和要求的场所，也是执行自己权利的场所。股东大会的决定董事会必须执行，但股东大会对外不能代表公司，对内不能执行业务。股东大会的职权有：决定公司的经营方针和投资计划选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项审议批准董事会的报告审议批准监事会的报告审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案对公司增加或减少注册资本做出决议对发行公司债券做出决议对公司的合并、分立、解散和清算等事项做出决议，修改公司章程。2、 董事会董事会是股份公司的常设权利机构。一般由不少于5人的奇数董事组成。由股东大会选举产生，可以是股东也可以不是股东。一般任期为3年董事会的职权有：负责召集股东大会，并向股东大会报告工作执行股东大会的决议决定公司的经营计划和投资方案制定公司的年度财务预算方案、决算方案制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案制订公司增加或减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案拟定公司合并、分立、解散的方案决定公司内部管理机构的设置聘任或者解聘公司经理，根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，决定其报酬事项制定公司的基本管理制度3、 监事会监事会是股份公司中监督、检查公司财务及其董事会、经理人员工作的常设机构。一般不得少于3人，任期3年，但监事不得兼任公司董事、经理及其他高级管理职务。监事会职权：检查公司的财务对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正提议召开临时股东大会公司章程规定的其他职权股票是股份有限公司发行的，表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证，其实质是作为股份公司的股份证明，表示持有者在公司的地位和权利，以及应当承担的责任与风险。股票的特征：不可返还性决策性风险性流通性价格波动性投机性按照股票持有者承担的风险和享受的权益分类，可将股票分为普通股，优先股，后配股普通股，也称股权，即股息随公司利润的大小而增减的股票。普通股拥有的权利有：投票表决权收益分配权资产分配权优先认股权优先股是相对于普通股而言的，是在股份公司中对于公司利润、公司清理剩余财产享有优先分配权的股份。其优先的地位表现在：领取股息优先分配剩余资产优先后配股是指那些在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份。法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的自有资产向股份有限公司非上市流通股权部分投资所形成的股份。什么是社会公众股？社会公众股是指股份公司采用募集设立方式设立时向社会公众（非公司内部职工）募集的股份。H股是在香港特别行政区上市的外资股N股是在美国纽约上市的外资股,L股为在英国伦敦上市的外资股,S股为在新加坡上市的外资股.债券与股票的比较（异同点）相同点：债券和股票一样，都属于有价证券，都是虚拟资本，他们本身无价值，但又都是真实资本的代表；持有债券或股票都拥有取得发行单位一定收益的权利，并伴有权利的发生、行使和流通转让活动；两者都是企业筹措资金的手段。不同点：从性质上看，股票表示的是对公司的所有权，而债券所表示的只是一种债权；股票投资者有参与公司经营管理的权利，而债券投资者则没有参与经营管理的权利。从发行目的看，发行股票是股票公司募集自有资本的需要；发行债券时追加资金的需要。发行股票所筹措的资金列入公司资本；发行债券所筹措的资金列入公司负债。从期限看，股票是不能偿还的，没有到期日，股东把资本交给公司后，资本即归公司支配，非到停业清理或解散，资本是不能退还给股东的，因此，股票是一种无期投资，或称永久投资。债券有到期日，期满时债务人必须按时归还本金，因此，债券是一种有期投资。从投资风险上看，股票大于债券。从流通性看，由于债券有到期日，其流通性不如股票。从发行单位看，债券的发行单位多于股票的发行单位。外国债券：是指某一国借款人在本国以外的某个国家发行以发行所在地国家货币为面值并还本付息的债券。欧洲债券：是指某一国借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币而是以另外一种货币为面值并还本付息的债券。按债券的信用形式分类可分为信用债券、抵押债券、担保债券。其中抵押债券又可分为抵押债券和抵押信托债券。可转换债券：是指债券发行单位在发行债券时规定，在特定条件下，可请求将其兑换成某种股票或者其他债券，或可以继续持有，在到期日偿还本息。证券投资基金的主要特征：集合投资分散风险专家理财按照证券投资基金的组织形式，可将基金划分为公司型投资基金和契约型投资基金按投资基金能否赎回分类，可分为封闭式投资基金和开放式投资基金。封闭式投资基金是指基金资本总额及发行份数在未发行之前就已确定下来，在发行期满后，基金就封闭起来，总量不再增减的投资基金，也称为固定型投资基金。开放式投资基金是指基金的发行总额是变动的,可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金.封闭式投资基金与开放式投资基金的区别：发型规模限制不同期限不同基金份额交易方式不同基金份额的交易价格计算标准不同交易费用不同基金份额资产净值公布时间不同投资策略不同投资风险不同投资基金的参与主体有基金发起人基金持有人基金管理人基金托管人LOF投资基金：是指上市型开放式基金，即开放式基金发行结束后，投资者既可以在指定网点申购和赎回基金份额，也可以在交易所买卖该基金，是开放式基金在交易方式上的创新。ETF投资基金是指交易所交易的开放式指数基金，同LOF投资基金一样也是基金发行结束以后，投资者既可以在指定网点申购和赎回基金份额，也可以在交易所买卖该基金。金融期货的功能：套期保值价格发现投机功能套利功能股票指数期货交易的显著特点有：交易对象是经过统计处理的股票综合指数，而不是股票。采用现金结算，不用实物交割。把正常交易先买后卖的程序颠倒过来，当投资者预计市场趋势下降时，可以先卖出，到指数下降时，再买进一个合约来对冲。可以进行套期保值，这是基于股票价格和股票价格指数变动趋势是同方向、同幅度的原理。股票发行的中介机构有：证券承销商审计机构律师事务所资产评估机构股票发行价格的种类：平价发行溢价发行时价发行折价发行中间价发行影响发行价格的因素有哪些？净资产经营业绩发展潜力发行数量行业特点股市状态债券市场的发行主体有哪些？政府金融机构股份公司企业场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场总称，是分散的、非组织化的市场。英文简写“OTC”。场外交易市场包括店头市场、第三市场、第四市场。证券上市的利弊（重点）：一、有利方面证券的公开上市有利于公司扩大资金来源，筹集巨额资金，满足生产经营发展之需。证券的公开上市发行有利于提高股票、债券的流动性，增加对投资者的吸引力，人们对它的关心将有利于上市公司继续向公众集资。证券的公开上市有利于提高公司的信誉和知名度。企业证券的公开公开上市，增加了企业生产经营的透明度，而且社会上广大民众时刻都在注视着企业的生产与发展情况，并根据企业的生产发展情况以及他们对企业前途的预测来决定证券的买入和抛出。二、不利方面证券公开上市后，公司的约束和压力会加大。证券公开上市后，不利于保守公司经营秘密。证券上市后，公司证券可能成为投机对象。证券公开上市后，企业控股权将会因此而更加分散。国际主要股票价格指数：道琼斯股价平均指数（工业平均指数，运输业平均指数，公用事业平均指数，平局价格综合指数）、标准普尔股价指数等(p170173)我国中央银行的货币政策手段主要有：法定存款准备金制度贷款的规模制度再贷款手段和贴现业务公开市场业务逐步放开同业拆借市场，使利率市场化等。利率政策对市场的影响：利率的调整，最先影响到的是存款人和借款人的利益分配。调整利率，通过影响上市公司业绩影响证券市场。在利率调整中，存款利率与贷款利率的调整幅度也对证券市场中金融板块股票产生直接影响。证券投资的心理分析主要表现在：盲从心理赌博心理过度贪求心理犹豫心理避贵求廉心理行业和市场类型主要有：完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断（P233）行业的生命周期：初创期、成长期、稳定期、衰退期。偿债能力分析的指标：资产负债率、流动比率及速动比率（P238）企业获利能力分析的指标有：总资产报酬率资本金报酬率销售利润率成本费用利润率（P240P2