固有资金证券投资操作流程.doc

固有资金证券投资操作流程第一条 投资计划一 、拟定年度证券投资计划投资运营部组织进行前期投资分析,拟定证券投资计划，制定投资方案，包括投资组合、投资比例、投资策略、资金需求计划、止损计划等。1、收集、整理宏观政策、法规、行业及投资品种相关资料。2、对收集资料进行分析，对市场趋势进行初步判断。3、根据研究结果，决定是否进行实地调研。4、根据分析及调研结果，撰写投资计划报告。二、投资方案审批1. 证券投资计划经投资运营部总经理审核同意后，投资运营部证券投资经理填写自主投资决策委员会审批申请表，随同证券投资计划（含止损计划），报自主投资决策委员会审批。自主投资决策委员会对证券投资计划进行审议，会签自主投资决策委员会项目审批表，由自主投资决策委员会秘书将复印件转交投资运营部证券投资经理。审批未通过的，将申报材料返还投资运营部证券投资经理。2. 三亿元以上的自主资金证券投资业务，自主投资决策委员会秘书将自主投资决策委员会项目审批申请表、自主投资决策委员会项目审批表、证券投资计划等材料提交风险控制委员会审批。风险控制委员会对投资方案进行审议，会签风险控制委员会项目风险审批表，由风险控制委员会将复印件转交投资运营部证券投资经理。风险控制委员会审批未通过的，将证券投资计划材料返还投资运营部。 三、公司证券投资具体操作计划的拟定和审批投资运营部证券投资经理根据研究部门提供的资产池，每日收市后撰写下一个交易日具体的公司证券投资操作计划，包括证券名称、交易方向、交易价格、交易数量等，并报公司证券投资决策组审批，分管总裁签字确认。第二条 投资准备与操作一 、授权管理证券投资实行分级授权，公司授权投资运营部总经理负责证券投资业务的管理，投资运营部部门总经理再授权证券投资经理进行具体投资操作。二 、开立证券交易账户首次交易前，证券投资经理到证券公司营业部开立证券交易账户，办理指定交易（上海证券交易所），设定交易密码。办理开户手续需提供资料：营业执照副本、法定代表人身份证明、经办人身份证，法定代表人身份证，授权委托书等。三、开立资金账户1、计划财务部指定专人到证券公司营业部开立资金帐户，签订第三方存管协议。2、计划财务部指定专人到证券公司联网银行网点签订第三方存管协议，开立结算帐户并设定密码。需提供资料：证券账户卡、营业执照副本、法定代表人身份证明、经办人身份证，法定代表人身份证，授权委托书等。四、资金划拔证券投资经理根据经审批的资金需求，填写固有证券投资资金划拨备案表，经部门总经理签字确认后，分别由计划财务部经办人、计划财务部总经理、公司审批负责人签字审批,将原件返还投资运营部归档。计划财务部经办人根据固有证券投资资金划拨备案表办理资金的划转手续。五、投资操作1、证券投资经理按照审批通过的证券总投资计划、具体的投资操作计划、止损点报告，进行证券投资操作，投资品种限于经自主投资决策委员会审批通过由研究部门提供并定期维护的资产池（含股票、债券、基金等）；2、所选证券价格达到止损点位预警线时，证券投资经理必须按照投资方案的要求提交止损操作建议，提请自主投资决策委员会审议。3、自主投资决策委员会根据市场变化对操作计划进行修正，重新制定买入、卖出、止损指令。4、所选证券价格达到止损点位时，证券投资经理必须按照投资方案的要求进行止损操作。六、业务核算证券投资经理每日汇总当天交易情况，制定证券交易日报表，并经计划财务部财务人员复核归档。并于次日将交割单交计划财务部，协同计划财务部经办人，按照自主业务核算操作流程办理证券投资业务核算。第三条 材料归档各部门业务员将相关文件按公司规定归公司档案室，部门留存复印件。归档