科学理论的特征.doc

第四讲 科学理论的特征、结构及其价值兼论如何学习科学理论任何学科都充满理论，用以解释该学科范围内的现象，建构该学科的知识。社会科学也不例外。一、科学理论概念科学理论 所谓科学理论是对某种经验现象或事实的科学界说和系统解释。它是由一系列特定的概念、原理（命题）以及对这些概念、原理（命题）的严密论证组成的知识体系、徐长山,王德胜.科学研究艺术M.北京:解放军出版社.1994.p174-190. 。经验现象 经验现象是实证的，我们可以感觉到它或通过观测、计量等获得有关它的信息并向他人证明，这些信息也能被其他观察者所证实。经验现象不含有个人的价值判断。（经验现象具有两个基本功能：第一，它可以开拓理论。观察结果产生了解释这些事实的需要，即建立理论的需要。第二，有助于对现存理论重新予以系统阐述、扩展和澄清。当我们观察到的现象与现存理论的解释不完全一致时，就必须正视这种差异、美唐埃思里奇.应用经济学研究方法论M.北京:经济科学出版社.1998.p57-63,p105-109. ）解释 社会科学家的兴趣不在于单纯地考察某一时刻发生了什么事件，而在于构筑一个反映人们社会行为的总体框架或模型，以此来分析和解释表层现象这才是科学研究中最具挑战性的。换言之，理论虽然包含着对事实的描述（是什么），但它主要地不是描述事实而是解释事实。而且这种解释是对个别的、特殊的事件所做的一般的、概括的总结性论述，这使得我们可以通过这些一般性的定理、规则来认识个别事物、美Eugence Silberberg，Wing suen.经济学的结构:数量分析方法(第三版)M.清华大学出版社,2003.P1.。例如，经济学运用供求定理来解释物价的变动。作为对经验现象或事实的系统解释，理论表现为一系列具有内在联系的概念、原理或基本命题，是系统化的观点体系、商志晓.社会科学理论及其当代意义J.求是.1997(9). 。例如，马斯洛需要层次理论就包含了生理需要、安全需要、社会需要、自尊的需要和自我实现的需要等重要概念，并据此构建起了一个模拟需要变化的动态模型，较完整、系统地解释了人们在某些需要得到满足后却仍然感到不满意这样一个普遍现象，从而具备了科学理论的基本形态。注意，在评价理论时要避免使用“规律”、“真理”等词汇。规律乃至真理意味着某种确知的、毫无疑问的东西。在科学研究中，它们可能是令人窒息的词汇。将一个结果“接受”为或者不可能或者必然，就是否定那个结果会不同于我们认为的已有认识的可能性2。一位美国幽默作家和哲学家的话反映了这种观念的实质：“使我们陷入困境的并不是我们不知道的东西，而正是我们所知道的东西” 2。可以说，在真理面前任何科学理论都是试探性的、暂时的、猜测性的，都是而且永远是试探性的假说或真理的近似（波普尔）、张茂泽.论学术批评J.学术界.2001（2）. 。二、科学理论的特征抽象性 所有科学理论都具有抽象性（只是抽象程度不同而已），是对经验事实的简化和（或）概括。这是因为任何事实或现象都受到众多因素的影响，由于研究手段和条件的限制不可能对经验事实之间的各种各样的关系都加以考察，因此在分析事实时必须对事实进行必要的简化，借助于理性思维中抽象与想象的力量，排除事实中那些（在理论家看来）无关紧要的因素，提取研究对象的重要特征，即筛选出问题的关键变量从而使事实易于分析，并以纯粹的形态（观念上的纯净体4，如理论模型）呈现出来。这决定了理论是关于经验事实的思想构造，是一种并非现实而又合乎规律的东西，它既离开了现实又不偏离现实（建立在经验的基础上，又高于经验4）。它为描述经验现象或事实提供清晰的表达手段、德马克斯韦伯.社会科学方法论M.北京:中国人民大学出版社.1999.p27.。林毅夫认为：“理论的构建近乎艺术。好的经济学家和一般经济学家的区别就在于好的经济学家能把握重要的、一般的、简单化的，但又不偏离现实太远的条件于他的理论中”、林毅夫.经济学研究方法与中国经济学科发展J.经济研究.2001（4）. 。例如，马克斯韦伯曾区分了三种权力类型：合理-合法型权力，传统型权力和特殊威信的权力。但考察历史上或日常生活中形形色色的行政管理组织，并没有一种权力的具体执行方式严格符合以上权力的特点，换言之，以上三种权力类型从不曾以纯粹的形态存在于现实之中。实际上，上述权力类型是从历史与现实中经抽象而提炼出的“思想构图”，是一种理想类型。它们不是描述性概念，不对应于某个具体的经验实体，也不是规范性的概念，不具有伦理学含义4。韦伯所强调的理想类型也并非目的，而是一种认识手段，即比较、衡量与所观察到的现实之差距的工具、法克罗戴特拉法耶.组织社会学M.北京:社会科学文献出版社,2000.p4-10.。再如，卢因（Kurt Lewin）于20世纪40年代初第一个提出了“组织变革过程模型”。他认为，任何组织的变革都要经过“解冻-变革-再解冻”三个阶段。这一模型比较简单和抽象，但它描述了组织变革过程的整体轮廓，有着开创性和奠基性意义。相比之下，科特提出的组织变革模型“建立危机意识-组建强有力的指导团队-创建愿景-与成员就愿景进行广泛沟通-授权他人按愿景行事-规划短期目标，创建短期成果-巩固成果并深化变革-把新方法制度化”则更接近于管理实际，具有一定的操作性。类似的模型还有唐纳利等开发的组织变革模型。后两种模型（以及其它组织变革模型）是在卢因模型基础上进行诠释、细化、完善与发展而形成的、钱平凡.组织转型M.杭州:浙江人民出版社,1999.p290-294. 。理论的三个层次 根据理论的抽象-具体程度，可以将理论划分为三个层次，即宏观理论、中观理论和微观理论、风笑天.社会学研究方法M.北京:中国人民大学出版社, 2001.p23-24。相对而言，宏观理论（或一般性理论）往往以广泛的经验现象为对象,提供一种高度概括的、一般性的解释框架。换言之，宏观理论一般不用于直接解释具体的经验现象，或直接为解决具体问题提供具体的指导或具体的技术，而是更多地作为研究者观察问题、分析问题的一种理论视角或理论背景。例如，包括诸如经济人假设、社会人假设、自我实现的人假设等在内的人性理论，为人性的多样化和复杂性这一事实提供了一种系统的解释。这一理论在社会学、伦理学、经济学、管理学等众多学科领域都具有广泛的影响，为这些学科领域中关于个体的行为分析提供了一种分析框架。它不单单是为解释管理领域的现象而被发现和存在的，而且人性理论或其中的某个人性假设也不能为管理激励提供具体的技术支持。用于解释具体的经验现象或直接用于指导具体问题的解决的是微观理论。在最简单、最为典型的意义上，一个陈述经验现象两个变量之间关系的命题就是一个微观理论。例如，“良好的工作环境导致较高的生产率”“高满意度导致较高的生产率”。介于二者之间的是中观理论。它基于宏观理论并以某一类现象或某一方面的现象为研究对象，提供一种相对具体的分析框架。如马斯洛需要层次理论，就以人性理论为基础通过引入需要层次分析模型，较具体地解释了个体行为的多样化现象和个体行为的决定。双因素理论则在马斯洛研究的基础上又进一步解释了个体行为的持续性问题。从需要层次理论到双因素理论以及其他代表性激励理论，是一个理论的抽象色彩逐步减弱、具体色彩逐渐增强的演化过程。分工理论、古典管理理论、组织设计的分工原理之间的关系也是一种典型的层次关系。分工理论具有一般性，适用于解释经济学、社会学、管理学等广泛学科领域的现象。古典管理理论则将分工理论引入到组织任务管理（作业管理）、行政管理等领域，是分工理论的具体化。基于古典管理理论以及后来的其他管理理论，组织设计的分工理论逐步成熟，形成职位分析与评价的完整技术体系。逻辑性与系统性 科学理论具有严密的逻辑性与系统性特征。科学理论不是诸多概念与原理的简单堆砌，也非各种互不相关的论据和论点的机械组合，而是一种系统化的逻辑体系，它建立在明确的概念、恰当的判断、正确的推理与严密的逻辑证明基础之上、吴岱明.科学研究方法论M.长沙:湖南人民出版社,1987.p291-294,p547-554. 。由于科学理论建立在对经验事实的简化即一定的前提假设之上，因此，任何科学理论都有其特定的边界或有效范围。换言之，科学理论只有当各种特定条件得到满足时，它才是有效的2。由此，为了使一个理论可以应用于某种给定情况，给定情况的环境应合理地近似于理论的前提假设。当一个特定的理论不适合某种特定情况时，并不意味着理论失去了效力，它只表明这个理论不能应用于那种情况。条件的改变可以使理论成为不适合的。这意味着理论并不能对错综复杂的问题提供简单的、“魔术般”的答案或解决方法2。同时，这也意味着对理论的唯一检验是它的内在逻辑2。三、科学理论的结构科学理论的结构由三个要素组成：概念；联系这些概念的判断即基本原理；由这些概念和原理推演出来的逻辑结论，即各种具体的特殊规律和预见10。其中，基本概念和基本原理或命题构成了理论的核心元素。尽管理论有大有小，有粗有精，但堪称理论的，一定包含着这两个核心元素。它们通常也是识别某一理论的主要判别标准、何秀煌.社会科学、社会科技与社会的现代化工程C.参见:乔健,李沛良,马戎.社会科学的应用与中国现代化A.北京:北京大学出版社.1999.p50-68.。概念表现为名词、术语，并包涵着对事物内涵与外延的规定。概念具有抽象性特征，是人们在对经验事实获得丰富而充分的感性认识基础上经反复抽象思维而形成的反映事物本质联系的逻辑形式、刘永佶.资本论逻辑论纲M.保定:河北大学出版社,1999.p139-146,p257-282. ，是经验事实在人们头脑中的重构。它纯粹是思辨性的、逻辑形态的2。建立概念是理论建构必要的而且是最重要的环节。概念作为对经验事实的规定，是建立前提假设的一种形式、陈宗胜,徐刚,刘书祥.以现代经济学的规范研究中国的现实经济问题C.参见:于光远,董辅礻乃.中国经济学向何处去A.北京:经济科学出版社,1997.p389-406. 。如泰勒将管理定义为“确切地知道你要别人干什么，并使他用最好的方法去干”。法约尔认为，管理是所有的人类组织（家庭、企业或政府）都有的一种活动，这种活动由五项要素组成，即计划、组织、指挥、协调和控制。西蒙则认为“管理即制定决策”、芮明杰.管理学:现代的观点M.上海:上海人民出版社,1999.p4-5. 。以上学者都建立了不同的理论体系，其理论分野即始于对管理概念的不同认识。作为对经验事实的严格界定，概念为科学理论提供了具有特定含义的、通约性的术语或语言，构成了理论构建的话语基础与逻辑基础。可以说，概念是理论的语言。概念内涵与外延清楚，对于理论构建以及科学交流是极其重要的（科学语言不同于日常语言那样广泛包容、伸缩自如，它讲究专业精致、细密深入、严谨明确和条理清楚11）。一个科学理论所使用的概念往往不是单一的，而是一个甚至若干个概念群。这些概念按着固有的隶属关系、包含关系、并列关系、联结关系等，形成一个有序的概念网络或概念体系1，并构成理论论述体系的关节点。理论论述体系就是在概念由抽象到具体的转化或运动中建立起来的12。在这个意义上讲，理论就是概念的展开。刘永佶教授将马克思剩余价值理论所使用的概念主要地分为四大类型12：核心概念，它是对研究对象总体矛盾的一般性本质的规定，是构成科学理论的基石。剩余价值理论的核心概念是剩余价值；主体概念，它们是对研究对象总体矛盾各主要方面、层次、部分的规定。它们围绕核心概念组成一个有机的系统，并与核心概念一起共同确立起理论体系的基本框架。剩余价值理论的主体概念包括资本、雇佣劳动、劳动力、绝对剩余价值、相对剩余价值、工资、积累、资本循环、资本周转、社会生产两部类、利润、产业资本、平均利润、生产价格、商业资本、商业利润、信贷资本、利息、土地所有权、地租等；前导性概念，是作为核心概念的逻辑前导的概念，较抽象的核心概念更为抽象，反映了较研究对象层次更高的经验事实的一般本质的规定。剩余价值理论的前导性概念包括商品、价值、货币等；辅助性概念，它们实质上是将各主体概念所规定的矛盾作为一个系统而对这一系统的方面、层次、部分的规定。如资本分为不变资本与可变资本，资本循环包括货币资本循环、生产资本循环与商品资本循环。资本论就是以剩余价值概念作为论述体系的概念核心，通过判断和推理使概念逐次具体化，在抽象概念向具体概念的运动中一步步地展开本质的规定以说明具体现象的。在逻辑论纲中，刘永佶教授对资本论中的概念运动及其论述体系做了深入而精辟的分析和解说。任何管理学理论也有着各自的概念体系，只是没有如此复杂、庞大而已。另外，概念具有积累性特征12，是可以随着人们认识的深化进一步完善和改造的。以概念为基础，对事实或现象进行分类和分析，概括或假设它们之间的逻辑关系，并能给予合理的解释，即为原理。原理是对经验事实基本关系的反映，是一种表现为科学判断的思维形式。原理一般用全称肯定判断来陈述。经济学中的基本原理如“需求向下倾斜规律”。（在这里我们是将原理与定律等量齐观的。当然我们也可以对它们进行区分10。在科学理论中，以原理命名的知识单元通常着重于表达经验事实过程的条件，反映的是特定条件下的规律。如在化学中“勒夏忒平衡转移原理”是指“物体在平衡状态时，如果所处的压力、温度或体积发生变化，则平衡就要向着削弱这种变化的方向移动”。这里的“如果则”就是指条件。定律当然也有其起作用的条件，然而以定律命名的知识单元则着重强调过程的必然性。例如光的“折射定律”表明“光在经过两个介质的平滑界面上发生折射时，其入射角的正弦同折射角的正弦之比必定为常数”。由于定律强调的是普遍必然性，因而大多采用“都”、“任何”、“总”之类的词汇。一些定律直接采用“任何都”的形式来描述）与概念一样，在科学理论中原理也有基本原理与衍生原理的区分。相互关联的原理和观念构成一个系统，由此可以形成一个理论体系的框架、席酉民.再谈管理、管理研究和管理理论J.世界科技研究与发展.1997(1). 。在科学理论中，常常用图和（或）方程来解释事实和现象，预测各种变量的变化可能带来的影响、美H克雷格彼得森，W克里斯刘易斯.管理经济学M.北京:中国人民大学出版社M.p29-31.。虽然这些模型是从现实中抽象出来的，似乎是不现实的，但对研究一个事实或现象的运作方式是十分有用的。在经济学中经济模型通常是由几个函数关系、对其中一个或几个函数的约束条件，和一个或几个均衡条件所组成（如供给和需求分析图）。一般情况下，经济模型可用来说明一个经济学原理，解释一种经济现象，或预测某些变化的经济意义。管理学理论也经常用模型来概括理论或直观地演示理论的大致框架，如我们前面提到的卢因、科特等提出的组织变革模型，等等。四、科学理论的价值科学理论具有解释和预测功能，并具有指导实践的内在倾向性。研究就是寻求解释，即对事件、现象、关系和原因作出解释2。作为科学研究的最终成果，科学理论的基本价值就在于向我们提供关于事实的界说和解释，引导我们取得对事实的认识。理解这一点很重要，这也有助于我们对科学家或理论家社会角色的认识。既然科学理论的基本功能是解释经验事实，这决定了科学家或理论家们的基本职责或首要职责是认识世界，扩展对经验事实的认识，通过理论创新不断增进理论解释能力。张维迎教授认为经济学家的使命是认识世界而非改造世界，这是很有见地的。理论不彻底，改造世界的建议就会出问题。具体而言，理论是通过如下环节引导我们获得对事物或现象的认识的：科学理论为审视或界定问题提供了可选择的背景知识。例如，巨人集团为什么倒下了？要回答这个问题，我们就可以借助组织生命周期理论、企业能力理论以及企业金融理论等进行分析。如果我们对这些理论茫然无知，就难以有效地确定从哪些角度展开分析。从这个角度讲，相互交织的理论系统为我们分析问题提供了丰富的“武器”储备。科学理论有助于我们将问题概念化或解构化。问题往往是复杂的，科学理论为我们提供了一种手段，引导我们明确问题的来源，确定问题的变量，确定变量之间的关系，并确定可选择的分析问题的技术性方法。例如，学习了管理学理论后，只要一提到管理这个概念，你就会将它与计划、组织、领导和控制联系起来，你会将管理视为一个有序的过程。科学理论有助于我们思想过程具有准确性。数据可能表现了变量和现象之间的相互关系，但理论有助于区分因果关系。理论可以帮助我们进行清晰的和正确的思考。理论为我们提供了确切的交流手段。它为我们提供了具有特定含义的术语和一般化关系（如货币供应量与通货膨胀率直接相关）。总之，科学理论作为用来解释事实或现象的一套逻辑体系，为我们认识事实提供了表达清晰、语义准确的话语体系、认识角度、分析框架与路径以及系统化的认识成果。五、如何学习理论理解科学理论所指向的科学问题问题就是疑难、矛盾。当出现已有理论不能解释的事实或已有理论的预测不符合观测的事实时，就出现了有待解决的疑难问题。在这种情况下，通常需要对已有理论进行修改或重建新的理论框架。因此，问题构成了科学发现的起点。科学问题的价值在于导向发现新知，科学问题越是能指向背景知识的薄弱方面，越能抓住背景知识与经验事实的冲突，其科学价值或理论价值就越大。爱因斯坦甚至认为提出问题往往比解决问题更重要，因为解决问题也许仅是一个数学上或实验上的技能而已，而提出问题却需要创造性的想象力，而且标志着每项科学进步的真正开端。可以说，一门学科在某个时期提出的问题越多，这门学科就越有活力；一个学者越能提出有价值的问题，他的科学创造力就越旺盛。如果没有问题，科学就停滞不前了、张巨青.科学逻辑M.吉林:吉林人民出版社,1984.p35-43. 。任何科学理论都是基于特定的问题而构建起来的。因此，学习理论首先要去探究理论所指向的问题，并进一步地去分析问题是在怎样的情境下被发现的以及怎样作为一个科学问题而提出的这不仅有助于理解理论，而且也有助于培养“问题意识”，培养发现问题以及科学地提出问题（汪丁丁教授曾分析了正确提问对经济学研究的重要性、汪丁丁.我思考的经济学M.北京:三联书店,1997.）的能力。做到这一点仅仅依靠课堂学习是不够的。要深刻体味问题由直觉中的问题上升到有价值的科学问题并以确切的、合理的方式提出的过程，需要直接去研读原著或者阅读有关的学术史论著。理解科学理论中的基本假设一般来说，科学理论对所研究的问题和给定的条件都有明确的定义，但是由于社会科学理论往往产生于独特的社会背景下，一些假设可能是隐含的13。因此，在理论学习中必须去探究科学理论所隐含的基本假设条件。这不仅有助于准确把握理论所指向的问题，深入理解理论，分析面向同一问题的若干不同理论（由于对问题的限定和抽象不同，对同一问题可以发展出若干不同理论来进行解释）之间的分野，正确评价理论在学术发展中的位置，而且有助于在应用科学理论时把握分寸、“掌握了理论基础，解释现象的重点是局限条件的处理。局限条件是真实世界的事，不可以子虚乌有地假设出来。困难是一般而言，局限条件不是几条曲线或几条方程式就可以处理得当的”。参见:张五常.经济解释(后记).。例如，在战略理论中波特竞争战略理论和企业能力理论所隐含的假设就大相径庭。波特竞争战略理论是以新古典企业理论的两个隐含假设企业是同质的，企业能力是无限的为基础的、杨浩,戴月明.企业核心专长论-战略重塑的全新方法M.上海:上海财经大学出版社,2000.p11.。基于这一假设，该理论将竞争分析的注意力重点放在企业外部环境上，认为行业吸引力是企业盈利水平的决定性因素，市场结构分析是企业制定竞争战略的主要依据，因此这一竞争战略理论本质上是以市场结构为中心的竞争理论。而企业能力理论则摒弃了上述与现实相背离的基本理论假设，认为企业间能力是相异的，企业能力具有稀却性。因此，这一理论强调通过培养企业内部能力和各种能力的综合运用来获得竞争优势。在应用层面，前者适用于短期战略分析，而后者则适用于长期战略分析。理解科学理论所使用的基本方法任何科学理论都是遵循着一定的具有普适性的逻辑方法而构建起来的，基本的逻辑方法主要包括比较与分类、分析与综合、类比与想象、抽象与理想化、观察与实验、归纳与演绎等等，而且每一种方法在理论的构建中都有其内在的合理性与有效性。例如，设立前提假设（即对问题的范围进行限定和抽象）就是构建理论模型的一个基本环节。当然，作为科学研究工作，科学理论在其构建过程中还使用着各种各样的更为具体的研究方法。例如FW泰勒在其研究过程中就使用了时间-动作研究的技术，虽然他不是最早运用这一方法的人、美华勒斯坦.学科知识权力M.北京:三联书店,1999.p93.，但他最早将这一技术系统化了。这一研究方法为工作测量过程奠定了基础，成为工业研究的常规技术，同时这一技术也为FW泰勒的科学管理思想成为科学理论奠定了基础。在管理学发展史上，对“人际关系运动”产生深远影响的霍桑实验则采用另外一套研究方法。霍桑实验主要包括三个阶段，即室内试验研究，访问研究，观察研究。其中，访问研究的后期阶段采用了一种谈话式的或非指导性的方式，访谈不事先规定内容，访谈者表现出一种坦率的、让人感到关怀的、愿意倾听意见的态度，工人可任意发表意见，而且访谈时间大大延长、美丹尼尔A雷恩.管理思想的演变M.北京:中国社会科学出版社,2000.p314-317. 。这种访谈方法在人类学研究中称为“深度访谈（Depth-interview）”、李亦园.人类的视野M.上海