证券后续培训C15001测验100分答案.docx_第1页
证券后续培训C15001测验100分答案.docx_第2页
证券后续培训C15001测验100分答案.docx_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

一、单项选择题1. 证券公司柜台市场产品账户代码由12位字符组成，前（ ）位为机构代码，由报价系统自动分配。A. 2B. 3C. 4D. 5 您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。A. 1；1B. 1；2C. 1；3D. 2；1 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 根据证券公司柜台市场管理办法（试行）的规定，证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（ ）负责。A. 真实性B. 准确性C. 及时性D. 完整性 您的答案：A,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内报送柜台市场业务年度报告，内容主要包括但不限于（ ）。A. 柜台市场业务总体情况B. 交易C. 登记结算D. 投资者适当性管理E. 风险及合规管理 您的答案：B,E,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 证券公司柜台市场管理办法（试行） 中规定，证券公司在柜台市场开展业务时应当遵守的相关原则为（ ）。A. 诚实信用B. 遵纪守法C. 公平自愿D. 平等互利 您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 从全球经验来看，柜台市场能够为客户提供丰富的风险管理工具和服务，对包括（ ）等在内的风险进行管理和对冲。A. 利率B. 汇率C. 信用D. 商品 您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 从成熟市场发展历史来看，柜台市场是整个资本市场体系的重要组成部分，是交易债券和衍生品的最大市场。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 柜台市场主要采取一对一协商、报价、做市等方式，交易多样化、个性化的非标准产品。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 根据证券公司柜台市场管理办法（试行）的规定，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 证券公司可以通过柜台市场销售或者转让证券公司代销金融产品管理规定允许
人人文库> 全部分类> 应用文书 > 技术指导

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论