烟草专卖零售许可证管理作业流程.doc

Q/XCYC宣城市烟草专卖局（公司）企业标准Q/XCYC（ZM） G15.042015代替Q/XCYC 208 004-2015.1烟草专卖零售许可证管理作业流程2015 - 01 - 01发布2015 - 01 - 15实施宣城市烟草专卖局（公司）发布目次前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14职责与权限15管理目标16工作程序26.1申请26.2受理26.3审查26.4决定36.5文书送达36.6注销36.7信息反馈46.8案卷装订归卷46.9案卷档案移交46.10监督检查46.11教育培训46.12管理流程47相关记录4附录A（规范性附录）烟草专卖零售许可证办理作业流程6A.1烟草专卖零售许可证办理作业流程图6附录B（资料性附录）罚没真品卷烟入网销售控制流程7前言本标准按照GB/T 1.1-2009 给出的规则起草。本标准的附录A为规范性附录。本标准由宣城市烟草专卖局（公司）专卖管理监督科提出。本标准由宣城市烟草专卖局（公司）专卖管理监督科归口。本标准由宣城市烟草专卖局（公司）专卖管理监督科起草。本标准由宣城市烟草专卖局（公司）专卖管理监督科审核。本标准由宣城市烟草专卖局（公司）标准化管理委员会批准。本标准主要起草人：汪方辉、赵军、唐毅华本标准首次发布。本标准代替了Q/XCYC 208 004-2015.1第A/1版。烟草专卖零售许可证管理作业流程1 范围本标准规定了烟草专卖零售许可证申请、受理、审查、决定、文书送达、案卷装订归卷案卷档案移交、 监督检查、教育培训的流程。本标准适用于宣城市烟草专卖局及所属单位专卖零售许可证办理及管理工作。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。中华人民共和国行政许可法中华人民共和国烟草专卖法中华人民共和国烟草专卖法实施条例烟草专卖许可证管理办法烟草专卖许可证申请与办理程序规定安徽省烟草专卖零售许可证管理暂行办法安徽省烟草专卖行政许可案卷评查标准宣城市烟草专卖局（公司）专卖零售许可证管理办法宣城市卷烟零售点合理布局规划3 术语和定义无4 职责与权限4.1专卖监督管理科负责指导、检查县级局烟草专卖零售许可证管理工作。4.2各县（市、区）局负责烟草专卖零售许可证受理、审核、审查、审批和管理工作。5 管理目标烟草专卖零售许可证管理目标应包括但不限于以下内容：行政许可客户满意率；每年年初，市局（公司）应根据行业要求及上级管理要求，结合“企业战略、质量方针、质量目标、对标指标、关键业绩指标等”，突出管理重点和核心领域，完善烟草专卖零售许可证管理目标。6 工作程序6.1 申请6.1.1 分为许可类申请和管理类申请。许可类申请包括新办、变更和延续申请；管理类受理包括停业、恢复营业、歇业、补办申请等。6.1.2 申请人一般以书面方式向所在县级局提出申请，也可以通过信函、电报、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请，并按要求填报格式文本，提交烟草专卖许可证申请与办理程序规定和烟草专卖行政许可文书格式（样本）要求的其他申请材料，根据申请类型填制相应的申请表。6.1.3 企业类申请人可以委托代理人提出申请。委托代理人提出申请的，应当提供委托人的授权委托书及代理人的身份证明。6.1.4 申请人应对申请材料的真实性负责。6.2 受理6.2.1 许可类申请6.2.1.1 申请事项依法不需要提出烟草专卖许可证申请的，应当即时告知申请人不受理。程序结束。 6.2.1.2 申请事项不属于本单位职权范围的，应当即时告知申请人向有关烟草专卖局申请。程序结束。6.2.1.3 申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正。6.2.1.4 申请材料不齐全或不符合法定形式，申请人不能当场更正的，应当当场或者在5日内出具烟草专卖行政许可补正材料通知书，一次性告知申请人需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。6.2.1.5 申请人在烟草专卖许可证申请材料补正告知书规定的期限内未补正申请材料，或补正的材料仍不齐全或不符合法定形式的，应当出具烟草专卖许可证不予受理通知书，送达当事人。6.2.1.6 申请事项属于法定职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人已按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理烟草专卖许可证申请并出具烟草专卖许可证受理通知书送达申请人。6.2.2 管理类申请6.2.2.1 可以当场办理的，证件管理人员应当场办理，制作相关行政许可案卷资料。6.2.2.2 需要现场核查后办理的，证件管理人员根据核查情况办理，制作相关行政许可案卷资料。6.3 审查6.3.1 证件管理人员根据烟草专卖许可证管理办法，初步审查申请人是否具有法定不予发证的情形。6.3.1.1 县级局受理的零售类许可证具有法定不予发证情形的，依法作出不予许可的初审意见，填写在申请表上，报专卖科科长复核。不具有法定不予发证情形的，报专卖科科长安排人员现场核查。6.3.1.2 市局受理生产经营类许可证申请后，专卖监督管理科证件管理人员和部门负责人对是否符合办理条件进行初步审查，提出是否办理的意见报分管局长审批后，通过烟草专卖许可证计算机网络管理系统将申请材料和审查意见报送省局审批。6.3.1.3 市局和县级局办理烟草专卖许可证过程中需要组织听证的，依照行政许可法和烟草专卖许可证管理办法的规定组织听证。6.3.2 现场核查6.3.2.1 零售类许可证现场核查必须有两名以上（含两名）持有省局核发的烟草专卖检查证的专卖人员，现场核查申请人提交的申请材料是否真实，核查申请是否符合烟草专卖许可证管理办法的办证条件，是否存在不予发证的情形，是否符合临沂市烟草制品零售点布局管理规定的要求。6.3.2.2 生产经营类许可证需要实地核查的，由市局或委托下级烟草专卖局指派两名以上专卖人员进行。6.3.2.3 现场核查应当场制作核查笔录，由被核查人签字按手印确认。6.3.2.4 核查笔录交证件管理人员，由其作出是否准予许可的初审意见。6.3.3 复核县级局专卖监督管理科科长复核，作出是否同意初审意见的意见，填在申请表上，交法制科审核。6.3.4 审核 法制科从实体和程序两方面对受理、审查、初审、复核各个环节的工作进行审核，作出审核意见，主要为“主体是否适当，许可事项是否合法，主要证据是否完备，法律适用是否正确，程序是否合法，是否同意初审和复核意见。”6.3.5 审批 负责人根据申请材料和初审、复核、法制科审核意见，作出是否准予许可的意见。6.4 决定6.4.1 准予许可的，证件管理人员制作烟草专卖许可证准予行政许可决定书或烟草专卖行政许可准予延续决定书和烟草专卖行政许可决定送达回证，打印许可证。对于办理的烟草专卖许可证必须逐个登记，并填写烟草专卖行政许可办理登记表。6.4.2 不予许可的，证件管理人员制作烟草专卖许可证不予行政许可决定书或烟草专卖行政许可不予延续决定书和烟草专卖行政许可决定送达回证。6.5 文书送达市局、县级局专卖监督管理科指派两名或两名以上持有省局核发的烟草专卖检查证的专卖人员有关行政许可决定书和许可证文本依照法律文书送达的有关规定，采取有效的送达方式送达申请人，并由其在烟草专卖行政许可决定送达回证上签名按手印。6.6 注销6.6.1 持证人或利害关系人按规定提出歇业申请的或县级局发现持证人存在法定注销情形的，由县级局专卖监督管理科注销零售类许可证。6.6.2 注销许可证时，县级局专卖监督管理科根据注销材料提报本单位负责人批准后，注销该许可证。6.6.3 烟草专卖许可证注销后，县级局专卖监督管理科应当出具烟草专卖许可证注销决定书，由专卖监督管理科指派两名以上专卖人员送达原持证人并收回原许可证，许可证无法收回的由县级局专卖监督管理科予以公告。依法注销的烟草专卖许可证，县级局专卖监督管理科通过公告栏、烟草专卖许可证信息系统等方式向社会公告。6.7 信息反馈6.7.1 零售类新办、注销烟草专卖行政许可办理完毕后，县级局专卖监督管理科当日填写烟草专卖零售许可证发放、注销书面通知书反馈给卷烟营销部门，卷烟营销部门办理该零售户入网或停业手续。6.8 案卷装订归卷6.8.1 证件管理人员整理行政许可案卷资料，法制科对拟装订的案卷文书和装订顺序进行检查，并在卷内备考表中签字，报领导审批。6.8.2 局长审批后，由证件管理人员装订案卷。6.9 案卷档案移交 次年3月份前，将上年度的烟草专卖许可证行政许可卷宗交档案部门集中统一保管。6.10 监督检查6.10.1 市局每季度对县级局办理烟草专卖许可证情况进行监督检查。6.10.2 法制科依照执法监督程序对本单位烟草专卖行政许可工作进行法制监督。6.10.3 县区局对本辖区持证户进行监督检查。6.11 取缔无证经营行为a) 专卖管理员在获取无证经营信息后，按照专卖管理市场检查作业流程，做好对涉嫌无证经营的烟草制品进行先行登记保存等工作，并制作询问笔录等案件材料，按照案件移送工商工作流程填写案件移送函。b) 专卖管理部门负责人依据烟草专卖许可证管理办法作出建议,在案件移送函填写审核意见。审核通过的，交分管领导审批；审核未通过的，退回专卖管理队（所）。c) 分管局长作出移送的审批决定，在案件移送函填写审批意见。审批未通过的，退回审核。d) 案件审理员按照案件移送工商工作流程进行案件移送，并做好相应文书的归档。6.12 教育培训市局专卖监督管理科（稽查支队）、县级局定期组织专卖人员开展烟草专卖法律法规教育培训，切实提升专卖人员业务技能及综合素质，做到坚持依法行政、严格执法。6.13 管理流程烟草专卖零售许可证办理作业流程图见附录A。7 相关记录烟草专卖许可证新办申请表（XCYC/JL-ZM-003）烟草专卖许可证变更申请表(XCYC/JL-ZM-004）烟草专卖许可证延续申请表(XCYC/JL-ZM-005）烟草专卖许可证管理类事项申请表(XCYC/JL-ZM-006）收到烟草专卖许可证申请材料回执(XCYC/JL-ZM-007）烟草专卖许可证申请材料补正告知书（XCYC/JL-ZM-008）烟草专卖许可证不予受理通知书(XCYC/JL-ZM-009）烟草专卖许可证受理通知书(XCYC/JL-ZM-010）烟草专卖许可证实地核查记录(XCYC/JL-ZM-011）烟草专卖许可证申请人权利告知书(XCYC/JL-ZM-012）烟草专卖许可证利害关系人权利告知书(XCYC/JL-ZM-013）烟草专卖许可证听证申请书(XCYC/JL-ZM-014）烟草专卖许可证听证通知书(XCYC/JL-ZM-015）烟草专卖许可证延长审批期限请示(XCYC/JL-ZM-016）烟草专卖许可证延长审批期限通知书(XCYC/JL-ZM-017）烟草专卖许可证管理审批表(XCYC/JL-ZM-018）烟草专卖许可证准予行政许可决定书(XCYC/JL-ZM-018）烟草专卖许可证不予行政许可决定书(XCYC/JL-ZM-019）行政许可证件送达回证(XCYC/JL-ZM-036）行政许可文书送达回证（XCYC/JL-ZM-037）烟草专卖零售许可登记表（XCYC/JL-ZM-096）AA附录A （规范性附录）烟草专卖零售许可证办理作业流程表A.1 烟草专卖零售许可证办理作业流程图表A.2 烟草专卖许可证新办申请表 烟草专卖许可证新办申请表申请事项类型许 可 类 事 项 申 请照 片申请人类型公民 法人 其他组织企 业 名 称经 济 类 型国有 集体 私营 混合所有制经 营 地 址营业面积是否与住所相独立 是 否拟申请证件类型烟草专卖零售许可证烟草专卖零售许可证（个体）仓 储 地 址法定代表人（企业负责人）身份证号联 系 人联系电话经 营 业 态食杂店 便利店 超市 商场 烟酒商店 宾馆酒店 其他备 注谨此确认本申请书所填内容真实,否则，愿承担相应法律责任。申请人或委托代理人（签名或盖章） 年 月 日表A.3 烟草专卖许可证变更申请表 烟草专卖许可证变更申请表申请事项类型许 可 类 事 项 申 请照 片申请人类型公民 法人 其他组织原 事 项拟变更事项营业执照编号经 营 地 址拟申请变更烟草专卖零售许可证烟草专卖零售许可证（个体）许可证编号法定代表人（企业负责人）身份证号联 系 人联系电话备 注谨此确认本申请书所填内容真实,否则，愿承担相应法律责任。申请人或委托代理人（签名或盖章） 年 月 日注：“申请人类型”栏中，如申请人是个体工商户填“公民”，如申请人是具有独立法人资格的企业填“法人”，如申请人是其他各种类型企业则填“其他组织”。在选定的中打。表A.4 烟草专卖许可证延续申请表 烟草专卖许可证延续申请表申请事项类型许可类事项申请照 片申请人类型公民 法人 其他组织企 业 名 称原许可证有效期年 月 日至 年 月 日申请延续期限至 年 月 日（该延续期限须经许可机关同意）营业执照编号经 营 地 址拟申请延续烟草专卖零售许可证烟草专卖零售许可证（个体） 许可证编号法定代表人（企业负责人）身份证号联 系 人联系电话备 注谨此确认本申请书所填内容真实,否则，愿承担相应法律责任。申请人或委托代理人（签名或盖章） 年 月 日注：“申请人类型”栏中，如申请人是个体工商户填“公民”，如申请人是具有独立法人资格的企业填“法人”，如申请人是其他各种类型企业则填 “其他组织”。在选定的中打。表A.5 烟草专卖许可证管理类事项申请表 烟草专卖许可证管理类事项申请表申请事项类型管 理 类 事 项 申 请照片申 请 事 项停业申请 恢复营业申请 歇业申请 补办申请申请人类型公民 法人 其他组织 企 业 名 称经 营 地 址是否与住所相独立 是 否许可证编号申请原因及具体请求（具体请求涉及期间或时间的，该期间或时间须经许可机关同意）法定代表人（企业负责人）身份证号联 系 人联系电话备 注谨此确认本申请书所填内容真实,否则，愿承担相应法律责任。申请人或委托代理人（签名或盖章） 年 月 日注：在“申请人类型”一栏，如申请人是个体工商户填“公民”，如申请人是具有独立法人资格的企业填“法人”，如申请人是其他各种类型企业则填 “其他组织”。在“申请原因及具体请求”一栏，如申请事项涉及期间或时间的，申请人应填写具体。在选定的中打。表A.6 烟草专卖许可证申请材料回执 烟草专卖局收到烟草专卖许可证申请材料回执 烟许回 第 号 :今收到你（单位）的以下许可申请材料，共 份：烟草专卖许可证（新办/变更/延续）申请表（零售）；（个体工商户/法定代表人/企业负责人）身份证明； 房屋权属证明/房屋租赁协议；烟草专卖许可证管理类事项申请表；许可证正副本； 工商营业执照副本； 经 办 人： 联系电话： （盖章） 年 月 日 时 分申请人或委托代理人确认(签名)： 注：本回执一式二份，申请人、许可机关各存一份。在选定的中打。表A.7 烟草专卖许可证不予受理通知书 烟草专卖局烟草专卖许可证不予受理通知书 烟许不受 第 号 :你（单位）于 年 月 日向我局提出了办理 的书面申请，我局依法进行了审查，决定不予受理。不予受理的理由是：申请事项依法不需要取得行政许可；申请事项依法不属于我局职权范围，建议到 办理；你（单位）违反了烟草专卖许可证管理办法第五十五条规定（隐瞒有关情况；提供虚假材料）；你（单位）在烟草专卖许可证申请材料补正告知书规定期限内未补正材料（或补正的材料不齐全或不符合法定形式）。如不服本决定，可在接到本不予受理告知书之日起六十日内向 烟草专卖局申请复议；也可在接到本不予受理告知书之日起三个月内直接向 人民法院提起行政诉讼。经 办 人： 联系电话： （盖章） 年 月 日注：本通知书一式二份，申请人、许可机关各存一份。申请人须填写送达回证。在选定的中打。表A.8 烟草专卖许可证受理通知书 烟草专卖局烟草专卖许可证受理通知书 烟许受 第 号 :你（单位）于 年 月 日向我局提出了 的书面申请，经审查，认为你（单位）申请事项属于我局职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，决定予以受理。经 办 人： 联系电话： （盖章） 年 月 日注：本通知书一式二份，申请人、许可机关各存一份。申请人须填写送达回证。表A.9 烟草专卖许可证实地核查记录 烟草专卖局烟草专卖许可证实地核查记录企业名称 核查时间企业地址经营面积所属片区经营场所及周边情况经营场所是否符合零售点合理布局要求：是 否经营场所基于安全因素是否适宜经营卷烟：是 否经营场所是否位于中、小学校儿童娱乐场所周围：是 否经营场所是否与住所相独立：是 否经营场所是否固定：是 否其他情况：实 地核查图两名（以上）核查人员签名申 请 人确认签名注：本核查记录一式一份，许可机关存档。如申请人拒绝签名，在“申请人确认签名”栏填“拒签”。在选定的中打。表A.10 烟草专卖许可证申请人权利告知书 烟草专卖局烟草专卖许可证申请人权利告知书烟申权告 第 号 ：你（单位）于 年 月 日向我局提出烟草专卖行政许可申请后，我局依法进行了审查。审查中发现该申请直接关系到他人重大利益，现将有关情况告知你（单位）： 。依照行政许可法的规定，你（单位）享有陈述权、申辩权和要求听证的权利。请你（单位）在接到本告知书之日起的五日内，就该情况到我局进行陈述、申辩，或提出听证申请，逾期未进行陈述、申辩，或未提出听证申请的，视为放弃上述权利。 （盖章） 年 月 日注：本告知书一式二份，申请人、许可机关各存一份。申请人须填写送达回证。表A.11 烟草专卖许可证利害关系人权利告知书 烟草专卖局烟草专卖许可证利害关系人权利告知书 烟利权告 第 号 ： 于 年 月 日向我局提出烟草专卖行政许可申请后，我局依法进行了审查。审查中发现该申请直接关系到你（单位）的重大利益，现将有关情况告知你（单位）： 。依照行政许可法的规定，你（单位）享有陈述权、申辩权和要求听证的权利。请你（单位）在接到本告知书之日起的五日内，就该情况到我局进行陈述、申辩，或提出听证申请，逾期未进行陈述、申辩，或未提出听证申请的，视为放弃上述权利。 （盖章） 年 月 日注：本告知书一式二份，利害关系人、许可机关各存一份。利害关系人须填写送达回证。表A.12 烟草专卖许可证听证申请书 烟草专卖局烟草专卖许可证听证申请书 烟草专卖局：你局于 年 月 日向我（单位）送达了烟草专卖许可证（申请人利害关系人）权利告知书。由于许可事项涉及到我（单位）的重大利益，现根据该告知书规定向你局申请听证。请你局依法举行听证，以保障我（单位）的权利。专此申请。 （签名或盖章） 年 月 日注：本申请书一式一份，交许可机关存档。在选定的中打。表A.13 烟草专卖局听证通知书 烟草专卖局听证通知书（ ）烟听通 第 号 ：根据中华人民共和国行政处罚法第四十二条的规定，应你（单位）的要求，现决定于 年 月 日 时在 就 一案举行公开（不公开）听证。经本局负责人指定，参与本次听证的听证人有：主持人：听证员：记录人：当事人如认为以上人员与本案有直接利害关系，有权申请回避。当事人、第三人做好以下准备：1、携带有关证据。2、通知有关证人作证。3、其他与本案有关的准备工作。请准时参加，若无故缺席，视为自动放弃听证的权利。 烟草专卖（印章） 年 月 日表A.14 烟草专卖许可证延长审批期限请示 烟草专卖局烟草专卖许可证延长审批期限请示局领导： 因 ，不能在法定的一般期限内办结 的烟草专卖行政许可事项，根据中华人民共和国行政许可法第四十二条第一款的规定，特申请延长 日。妥否，请批示。经办人： 部门意见： 年 月 日 年 月 日局领导意见： 年 月 日表A.15 烟草专卖许可证延长审批期限通知书 烟草专卖局烟草专卖许可证延长审批期限通知书 烟许延审通 第 号 ： 因 ，我局不能在法定的一般期限内办结你（单位）的烟草专卖行政许可事项，根据中华人民共和国行政许可法第四十二条第一款的规定，决定延长 日。 （盖章） 年 月 日注：本通知书一式二份，申请人、许可机关各存一份。申请人须填写送达回证。表A.16 烟草专卖许可证管理审批表 烟草专卖局烟草专卖许可证管理审批表审 批 事 项申请人（持证人）受理时间现场勘查时间审查意见经办人签名 年 月 日审 核意 见专卖管理部门负责人