索赔与风险管理.doc

建筑工程索赔 课程论文题目：工程变更导致的索赔风险管理院 系 建筑与材料工程系 专 业 工程管理 班 级 10级工管班 学生姓名 方家乐 学 号 1071010011 任课教师 戴 晓 燕 2012年 12 月 28 日工程变更导致的索赔风险管理工程管理 专业 学生 方家乐 学号 1071010011摘要：建设项目中的工程变更与索赔几乎是不可避免的,变更与索赔管理是风险管理的重要内容。对变更和索赔的成功管理直接有益于工程项目的工期和最终成本。无论是业主还是承包商,作为一名风险管理者,必须做到:(1)知道任何一种施工方法或风险转移合同条款都不能完全避免施工风险；(2)了解所采用的合同条款可能产生的风险种类和大小；(3)考虑好出现风险时进行挽救的有效方法和措施1。关键词：工程变更、索赔、风险管理、案例分析引言：工程变更是合同管理中普遍而大量的工作,如何正确理解和确认工程变更,对工程变更进行有效控制,是预防和减少施工合同中相关问题产生,顺利完成工程项目的重要环节。对工程变更的内涵进行界定,强调注意工程变更与索赔的关系,在此基础上提出了工程变更确认的总体原则及注意问题,并对工程变更控制策略进行探讨2。作为工程承包商,在工程承包和实施过程中获取利益是其根本目的,而尽量避免承包中的风险一直是承包商经营管理的难题。承包商避免风险的方法很多,索赔就是其中一种,同时也是避免风险的最后手段3。一、工程变更在施工过程中，当工程师发现设计、质量标准或施工顺序等方面的问题，或业主有新的要求时，通常会进行工程变更，指示增加新的工作，暂停施工或加速施工，改变材料或工程质量等。工程变更是承包商遇到的主要风险之一。变更条款非常重要,承包商和分包商经常利用这一条款来增加弥补费用,这也往往引起工程争议4。因此,承包商必须充分理解典型变更条款的内容及其范围。、正规变更业主颁发了变更指令,指令在某种程度上修改了合同条款、计划、或规划。变更指令必须经业主签署,否则会成为无效指令,导致索赔时得不到补偿。、建设性变更这种变更或者遵照业主的口头或暗示指令,或者是起因于业主应负责的问题而进行的合同外工程的施工。比较常见的有:(1)在不完全的或不确切的合同文件之外增加的工程;(2)起源于合同中没有要求的工程(额外工程)的非正式批准或口头指示。、主体变更在最初合同范围以外要求做大量的工作时,就是主体变更。作为一个总体规则,主体变更通常由业主发布变更指令来落实。主体变更不是指单一的变更,而是指极大的偏离原项目的一系列变更。多而频繁的变更并不能认为是主体变更5。二、索赔建设工程在施工过程中几乎都会或多或少发生合同的变更的。那么导致建设工程施工合同变更和解除纠纷的主要原因有：（1）建筑产品的生产过程周期长，不可遇见性强。（2）设计与施工或不同专业之间脱节，设计中存在纰漏。（3）“三边”工程导致大量变更产生。（4）大量口头变更导致事后责任难以认定。那么针对上述原因导致的工程变更进行索赔工作，在索赔的同时，首先要进行索赔资料的收集和整理。额外费用和工期延长索赔是由建设项目中的各种事件引起的业主总承包商或项目的任何分包商供货商都可索赔为了增加索赔成功的机会，索赔者必须有足够的证据相应的文件确定额外的费用和工期数量和原因因此合同各方必须以事件和文件为依据辨别记录可能发生或已经发生的事件对工期施工费用的影响很多事件能够引起工期和费用的增加其中有些是可索赔的但必须证明事件的存在及引起事件的原因成功的索赔者必须以事件和文件为依据记录可能发生的影响工期费用的事件并以记录为依据来跟踪索赔的影响费用为了了解并记录索赔事件包括给业主的通知有经验的承包商往往跟踪索赔事件的履行时间和费用承包商通过及时通知和处理的文件来保护他索赔的权利。其次，按索赔程序进行索赔，合同中规定了提出索赔的程序及时间要求承包商一定要及时提交有关报告如果承包商没有按合同要求及时出示书面索赔通知可能会导致失败因此承包商必须意识到及时准确的通知和合理的文件证明对索赔成功的重要性它可能成功地阻止业产拒绝索赔最终解决索赔问题为了成功工程变更的索赔必须在工程建设之前开始进行管理直到最后一个合同终止为止成功的工程变更和索赔管理要求项目业主和项目承包商都要重视它并做好准备工作没有工程变更和索赔的工程的没有的如果工程变更和索赔得到及时解决对建设各方和建设项目本身是非常有益的6。三、风险管理 项目风险管理包括项目风险管理规划风险识别分析应对和监控的过程项目风险管理的目标在于增加积极事件的概率和影响，降低项目消极事件的概率和影响，通过风险的定性定量分析，制订风险应对规划，并实时监控不断跟踪，确保对项目的不利影响程度减至最小在承包建筑工程时承包商肯定会面临各种各样的风险，有的风险可以回避，有的可以控制，有的必须迎头而上风险和利润是并存的，通常只有风险大的项目才能有较高的赢利机会，风险也是对管理者的挑战风险控制能获得非常高的经济效果，同时它有助于竞争能力的提高，素质和管理水平的提高。而风险的产生一般有以下几种原因：（1）政治风险；（2）经济风险；（3）法律风险；（4）自然条件风险；（5）社会风险7。风险是客观存在的，但并非是不可防范的，关键是人们是否可以意识到，从而采取相应的措施加以应对。、恰当的建设管理方式:通常情况下,业主或项目经理经营管理工程项目是必要的。有的业主对建设工程管理并不精通,他们可以寻找一个总承包能力强的机构,采用设计-施工一体化的模式,并且要求其提供履约保证金。大部分业主愿意参与设计、施工过程,他们可选用传统的建设管理方法。传统的建没管理方法不仅可以对工程项目的设计、施工进行有效控制,而且便于对大型工程进行分解。、合适的施工方案任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。每一个施工方案,无论它是传统的还是创新的,都有自身独特的优点和局限。业主必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估。当采用新的施工方法和技术时,工程变更与索赔的风险会大大增加,所以必须根据工程项目的具体情况,确定适合的施工方案。、预测可能出现的风险,预防争议的出现当考虑到风险和不确定性事件可能发生时,业主往往将风险转移合同条款强加给承包商,而其中某些风险不应该由承包商承担。对于在合同中指定的风险,承包商可以在合同谈判时要求增加相应的条款。但在投标时,激烈的竞争往往使承包商忽略或低估了合同条款的风险。一旦风险发生,承包商最基本的手段是根据合同条件提出索赔。但当承包商对发生的重大风险估计不足时,承包商可能会因此失去继续施工的能力。所以在谈判起草合同时,成功地预见不确定事件是必要和有可能的。工程变更和索赔管理必须从初预测争议并为防止、解决争议做准备。、组建争议解决机构出现争议并不可怕,只要能妥善地进行处理,合同双方仍可愉快地合作。防止争议的技巧包括合作和激励两方面。最好的解决方式是在争议还不重要或还不大的时候就及时、公平、低廉地解决它。一些常用的争议解决方法有以下几点。(1)监理工程师调解:一旦出现争议,由监理工程师根据实际情况进行凋解。(2)组建争议评审委员会:该委员会对出现的争议进行评审,提出解决办法。(3)仲裁:对通过调解仍不能解决的争议,由仲裁机构进行最终仲裁处理。成功的工程变更和索赔管理从工程开工之前就已经开始了,并且直到最后一个合同结束为止,它对缩短工期和降低最终工程成本是非常有益的。、在投标时考虑可能遇到的变更风险承包商在招标阶段应意识到他面临的风险已经存在,这些风险在合同履行期间继续存在。一个有经验的承包商,在投标前就应熟悉所有的合同条款,了解可能遇到的风险。风险转移条款应用的增加,极大地改变了工程建设各方对风险的认识。转移传统风险的合同条款很多,它们都有一个共同的特征,即职责、能力、义务三者是互相独立的8。四、案例分析、工程介绍国内西南部c大桥，招标图纸设计为：c大桥1#桥台基础形式为C20片石砼基础。根据招标文件要求，考虑到汛期的影响，台和1#台同时开工，2月20日完成基坑开挖，4月20日完成桥台基础砼施工，5月20日完成桥台台身砼的施工”。缆索吊材料准备及安装施工期时间为该年1月1日7月30日，缆索吊塔架基础坐落在桥台上，安装施工顺序为：基坑开挖一基础砼一桥台台身砼一缆索吊安装，钢拱肋及钢结构的加工于该年3月日10月2日。在投标书进度网络计划中1#台施t的持续时间为140天，不是关键线路工作，缆索吊安装持续时间为212140=72d，最早工时间为第242d，最迟完工时间为第275d，有自由时差33d，不是关键线路工作。、实施情况工程变更的认定。该年之前12月13日完成交接桩工作，承包方在定位测量时发现桥台位置与现场条件不符，当天通知了监理_T程师。于该年1月8日，收到设计文件第一册设计说明图纸，1月19日，收到c大桥桥台基础按图施工的设计通知，2月6日，监理工程师口头通知将桥台向右侧平移71TI。承包方再次进行定位测量，2月11日按监理工程师指令对1#桥台所在位置挖探坑，目的是设计院考察地质，共计挖土石方：2775m3，并经监理工程师确认。2月16日，设计院代表查看探坑，确认基底为砂卵石层，非基岩，后又对该处探坑进行了回填。至此，完成施工实际与“投标书”不同的工程认定工作，结论为确实桥台地理位置差异确实存在。工程变更的修正。该年3月1日，承包商收到设计文件第二册C大桥图纸。该图纸确定了最终的桥台位置，向右平移5m。3月7日，收到关于c大桥1#桥台基础形式的更改通知。将原设计的C20片石砼基础改为钻孔桩基承台基础。修正后重新安排施工。按照上述更改通知承包方重新对钻孔桩基承台基础进行了施工准备。由于1#桥台处路基土石方与桥台基础施工存在干扰，须先施工该处路基土石方，4月27日根据监理工程师的批复方案用两台30冲击钻正式开始冲孔。8月l1日桩基施工完成，后进行基坑开挖和凿桩头工作；9月20日进行桩基超生波无损检测，接下来的施工顺序为：钻孔桩施工一挖基一凿桩头一桩基检测一钢筋砼承台拱座一c2片石砼台身一钢筋砼台帽一缆索吊安装.、基础形式变更引起的影响对工期的影响工程量清单数量：C20片石砼基础6060m，钢筋砼下部结构：300+144+670=1114m。根据招标图纸：1#台的工程数量C20片石砼基础4105m，钢筋砼下部结构：3469+11976=46666ITI。则1#台计划平均每日工作量为：C20片石砼41051TI，59d=6958m3d；钢筋砼4666630d=1556m3d。变更后完成1#台实际工程量：15Ill钻孔桩：1396591H，根据钻机台班定额分析最短持续时间为：186天。C40钢筋砼承台：847m，钢筋砼拱座2484m，C20片石砼台身121349，钢筋砼台帽79。l#台合理的持续时间应为：C20片石砼：121349m6958ITI3d=17d；钢筋砼(847+2484+79)l556m3天=1103-31TI1556m3d=7091d。则1#台施工的最短施工持续时问为：186d+17d+71d=274d。即缆索吊安装的最早开工时间为：第274d。由于基础形式变更，使在l#台施工的持续时间延长，从而使1舞台施工和缆索吊安装变成了关键线路，缆索吊安装的最早完工时问为：274+72=346d。合同总工期应延期：346275=71d。132对工作效率的影响由于1#台基础形式变更，造成原来台和1#台可以平行交叉流水施工的计划不能实现，降低了工作效率。承包方按照发包人的要求，为保截流，采取了赶工措施，加大了人员机械投人，加班加点抢工期，并于次年9月30日完工。承包商索赔要求由于基础形式的较大改变，承包方要求：依据合同文件通用条款441(1)款的约定，合同工期延长71d。依据合同条件通用条款511款的约定，支付下部结构及基础部分人员窝工、机械闲置费、赶工措施费、因工期延长需增加的现场经费、间接费、利润、银行保函费、保险费及以上费用相应的税金共计l636567元。、分析：本案例中由于业主提供的设计图纸与实际丁程不符造成工程环境与“合同状态”的环境不一样进而引发的工程变更索赔。寻找和确认索赔机会是合同管理人员的工作重点之一。一经发现索赔机会就应该进行索赔处理，不能有任何拖延。般工程合同规定了承包商索赔时应该遵循的程序，并且提出了严格的时效要求：承包商应该在引起索赔的事件发生后28d内将索赔意向递交工程师；在递交索赔通知后的28el内应该向工程师提交索赔报告。在索赔事件发生时，承包商应该有同期记录，并应允许工程师随时审查根据本款保存的记录。在本案例中，承包商均在规定时间内提出了索赔意向，确保了索赔权。如在承包方在定位测量时发现桥台位置与现场条件不符，当天即通知了监理工程师。严格遵守时效要求奠定了索赔成功的基础9。五、小结工程变更引起的索赔在进行索赔的同时一定要收集好有力的证据资料，分析好其导致索赔的条件是不是在关键线路上，其次应当注意的是索赔的时效性。同时注意工程变更及处理原则。工程变更主要分为两类a设计变更(含发包人、监理工程师要求的变更)，责任由发包人承担；b施工方案变更，其合同责任相对较复杂，除设计变更或不利自然条件改变了施工方案外，一般由承包商承担责任。工程变更中要区分附加工程和额外工程10。参考文献：1论建筑企业风险管理与索赔管理J李波;常燕(北京城建三公司建工出版