2009内部管理制度.doc

第一部分 部门工作职责一、经常项目管理处工作职责经常项目管理处是中国人民银行长沙中心支行、国家外汇管理局湖南省分局一个内设职能部门。其主要职责是：1、认真贯彻执行总局经常项目外汇管理政策、法规，根据总局有关政策、法规，制定本省具体的实施细则。2、负责辖内出口收汇核销、进口付汇核销和经常项目外汇账户管理；具体承办长沙市辖内经常项目外汇核准业务。3、负责辖内个人经常项目外汇收支及结售汇监管。4、负责辖内保险经营机构保险外汇业务监管。5、负责指导、督促辖内中心支局、支局和外汇指定银行经常项目外汇管理政策的贯彻实施，并对其执行政策情况进行检查考核。6、负责统计、汇总、分析上报全省经常项目外汇管理各项业务统计报表及有关情况。7、承办总局和本行交办的其它事项。二、综合科工作职责1、负责组织处内办公，做好督办工作。2、负责本处工作计划、目标的制订；负责本处年度（或半年度）工作总结及有关综合材料、报告的草拟。3、负责组织综合反映、宣传信息报道工作。4、负责组织处内各种会议和活动的筹办。5、负责来文的收发、登记、提呈、传递与保管工作。6、负责本处拟办文件的核稿、编号及文件资料的归档工作。7、负责本处政治学习、处务会议、全处会议的记录。8、负责对外接待和群众的来信来访工作。9、负责机密文件、资料的保管和涉蜜计算机的管理工作。10、负责本处行政印章和介绍信的管理。11、负责考勤管理、财产管理和工资及生活物资的发放。12、负责本处与行内其他处室之间的联系工作。13、负责本处计算机安全管理和消防安全工作。14、完成处领导交办的其它工作。三、非贸易管理科工作职责1、负责辖内机构经常项目外汇账户基本信息登记。2、负责辖内机构经常项目外汇账户日常监管。3、负责辖内个人经常项目外汇收支及结售汇监管。4、负责辖内服务贸易、收益、经常转移项下外汇收支及结售汇业务监管。5、负责辖内保险经营机构保险外汇业务监管。6、根据总局的规定和授权，负责业务范围内的有关规定及实施细则的制订、修改和组织实施。7、对分支机构的相关业务进行指导、协调和监督。8、组织并实施对相关业务问题的调查研究。9、完成处领导交办的其它工作。四、进口核销科工作职责1、负责贯彻实施贸易进口付汇核销监管暂行办法等外汇管理政策法规。2、负责公布全省“对外付汇进口单位名录”和“由外汇管理局审核真实性的进口单位名单”。3、负责空白进口付汇备案表的领取和贸易进口付汇核销单的印制以及发放、保管和处置。4、负责办理省直及长沙市进口单位进口付汇备案和进口付汇核销业务。 5、负责对省直、长沙市进口单位及在长外汇指定银行进口付汇核销业务指导，并对外汇指定银行执行有关进口付汇核销管理政策情况进行考核。6、负责对辖内各中心支局、支局进口付汇核销业务的指导。 7、负责辖内进口付汇核销业务的统计分析与调研工作。8、负责协调与商务、海关、银行等部门间的工作联系。9、完成处领导交办的其他工作。 五、出口核销科工作职责1、负责贯彻实施出口收汇核销管理办法、出口收结汇联网核查办法等外汇管理政策法规。2、负责对下级局和所辖企业加入“中国电子口岸-出口收汇”系统的资格进行审查。3、负责空白出口收汇核销单的领取、发放、保管和处置；4、负责办理企业出口收汇核销，对企业贸易出口收汇的真实性进行事后审核与监管。5、负责出口收汇核销信息的统计分析与调研工作。6、负责对所辖企业出口收汇核销工作及其核销员的管理。7、负责对外汇指定银行执行有关出口收（结）汇管理政策进行指导与考核检查。8、负责协调与商务、税务、海关、银行等部门间的工作联系。9、完成处领导交办的其他工作。第二部分 岗位工作职责一、处长工作职责1、负责处内全面工作，包括政治思想工作和廉政建设。2、负责传达和贯彻上级指示及有关会议精神，确保政令畅通。3、负责本处各项工作的部署和组织实施，确保各项工作有序进行。4、负责指导并督促各职能科室严格执行国家经常项目外汇管理政策、法规，组织、指导、协调辖内中心支局、支局相关工作的开展。5、具体分管综合科和非贸易外汇管理科的工作。6、完成总局、本行（分局）领导交办的其它工作。二、副处长工作职责1、协助处长开展工作，处长外出时负责管理全处工作。2、具体分管进口核销科和出口核销科的工作。3、完成处长交办的其它工作。三、综合科科长工作职责1、负责组织处内办公。2、负责组织全处业务工作计划目标的制订，并做好目标任务的督办工作。3、负责处内年度或半年度工作总结、计划及有关综合材料的草拟。4、负责本处拟办文件和有关文字材料的核稿、修改。5、负责各种来文的提呈和阅处。6、负责组织信息反映、宣传报道工作。7、组织并参与有关课题调查研究工作8、负责政治学习、处务会议、全处会议等记录。9、负责对外接待和群众的来信来访工作。10、负责组织处内各种会议和活动的筹办。11、完成处领导交办的其它工作。四、非贸易管理科科长工作职责1、负责制订本科工作计划，并组织实施。2、负责组织对辖内分支机构相关业务工作的检查与指导。3、负责组织对辖内外汇指定银行执行经常项目外汇管理政策的检查与指导。4、负责组织开展相关业务的信息统计分析与调研工作。5、负责科内各岗位人员的业务授权管理。6、负责协调与税务、银行等部门间的工作联系。7、负责相关业务的复审工作。8、完成处领导交办的其他工作。五、进口核销科科长工作职责1、负责制订本科工作计划，并认真组织实施。2、负责科内各岗位人员的业务授权管理。3、负责对科内各项工作开展情况进行检查和督促。4、负责对辖内中心支局、支局对口业务的督办、咨询和指导。5、负责组织对外汇指定银行执行有关进口付汇核销管理政策进行指导与考核。6、负责组织对企业执行有关进口付汇核销管理政策进行指导。7、负责协调与商务、海关、银行等部门间的工作联系。8、负责中国电子口岸“超级金融IC卡”的保管和使用。9、按照授权管理原则审核有关业务。10、完成处领导交办的其他工作。六、进口核销科副科长工作职责1、协助科长开展工作，科长外出时履行科长职责；2、负责权限内进口付汇备案表复核、签发；3、负责报表制作、统计分析并按照授权管理原则汇总上报；4、负责对进口单位逾期未核销业务的催核工作；5、负责 “对外付汇进口单位名录”及“由外汇局审核真实性的进口单位名单”资料的初审和文件起草工作；6、负责进口付汇备案表的申领、保管以及对内部业务人员和下级局发放；7、负责贸易进口付汇核销单的印制、保管以及对下级局和在长外汇指定银行的发放；8、负责对进口付汇逾期未核销备查业务的初审；9、负责对银行、企业涉嫌违规业务向检查部门进行移交业务的初审；10、负责对权限内进口付汇特殊业务的复审；11、协助科长做好本科室业务自查的组织和协调工作；12、负责“国家外汇管理局湖南省分局进口付汇核销监管业务章”的管理与使用。七、出口核销科科长工作职责1、负责组织对贯彻出口收汇核销管理办法、出口收结汇联网核查办法等政策法规提出实施意见。2、负责组织对辖内中心支局、支局开展出口收结汇监管工作进行指导与考核检查。3、负责组织对外汇指定银行及企业执行出口收结汇管理政策进行指导与考核检查。4、负责组织开展出口收汇核销信息统计分析与调研工作。5、负责科内各岗位人员的业务授权管理。6、负责协调与商务、税务、海关、银行等部门间的工作联系。7、负责“出口收汇监管系统”中的业务复审工作。8、负责对本局业务员及下级局管理员加入中国电子口岸出口收汇系统的资格进行审查。9、负责对“出口收汇监管系统”重要业务参数的设置。10、按照授权管理原则审核有关业务。11、完成处领导交办的其他工作。八、出口核销科副科长工作职责1、协助科长开展工作。2、负责对差额核销、核销备查、退赔外汇、付佣、收汇结汇核准等业务的初审。3、负责对出口报关单、进口报关单、出口收汇和人民币入账凭证电子信息补录入真实性的审核。4、负责对“境外收汇过户核销”业务的初审。5、负责对企业远期收汇备案业务的初审。6、负责对自动核销企业的资格审查与日常业务管理。7、负责对内部业务人员发单和向下级局发单。8、负责对所辖企业出口逾期未核销、已收汇未核销情况的监管。9、负责对银行、企业的违规业务向检查部门进行移交的初审。10、负责对补办核销单证和对外出具有关证明的初审。11、按照授权管理原则报送报表和对外提供出口收汇核销信息。九、文秘岗工作职责1、负责来文的收发、登记、提呈、传递和保管工作。2、负责本处拟办文件的编号及文件归档工作。3、负责对机密文件和重要资料、数据的安全保密工作。4、负责本处行政印章的管理。5、负责考勤管理和财产设备管理。6、负责本处计算机安全管理和消防安全工作。7、负责报刊资料的收发和工资及生活物资的发放。8、做好对外接待和各种会议、活动的筹办。9、做好本处与行内其他处室之间的联络工作。10、完成处领导以及科长交办的其它工作。十、综合岗工作职责1、负责组织处内办公，做好督办工作。2、负责本处工作计划、目标的制订；负责本处年度（或半年度）工作总结及有关综合材料、报告的草拟。3、负责本处拟办文件和有关文字材料的核稿、修改。4、负责各种来文的提呈、阅处。5、负责组织综合反映、宣传信息报道工作。6、做好对外接待和各种会议、活动的筹办。7、负责本处政治学习、处务会议、全处会议的等记录。8、负责本处介绍信的管理。9、完成处领导交办的其它工作。十一、外汇账户监管岗工作职责1、负责经常项目外汇账户的基本信息登记。2、负责对省直、长沙市境内机构经常项目外汇账户的日常监管。3、负责对所属分支机构开展对境内机构经常项目外汇账户管理工作的检查指导。4、负责对经常项目外汇账户开户、账户余额、账户数据报送等情况的监测、统计、分析、处理。十二、保险机构外汇业务监管岗工作职责1、负责对全省保险机构外汇业务市场准入、退出的初审及复审。2、负责对全省保险机构的外汇业务监管。3、负责对所属分支机构保险机构外汇业务审批、监管工作的检查指导。十三、个人外汇管理岗工作职责1、负责个人外汇收支及结售汇管理。2、负责全省携带外汇出境许可证的申领、核发、保管。3、负责全省个人外汇管理各类报表的收集、汇总和上报。4、负责对辖内外汇指定银行及所属外汇局分支机构开展对个人外汇管理工作的指导。5、负责个人结、售汇情况的核查、统计、分析、监测。十四、服务贸易外汇收支监管岗工作职责1、负责服务贸易、收益、经常转移项下外汇收支、划转及结售汇管理。2、负责全省服务贸易外汇管理各类报表的收集、汇总和上报。3、负责对辖内外汇指定银行及所属外汇局分支机构开展对服务贸易外汇收支管理的指导。4、负责服务贸易跨境收支及结售汇情况的核查、统计、分析、监测。十五、进口核销经办岗工作职责1、对省直、长沙市进口单位进口付汇备案表的初审工作。2、对省直、长沙市进口单位的进口付汇核销业务进行初审。3、对本科室的业务进行自查并做好自查记录。十六、进口核销复核岗工作职责1、对省直、长沙市进口单位的企业进口付汇核销到货报审业务进行复核。2、对本科室的业务进行自查并做好自查记录。3、协助副科长做好本科室的逾期催核工作。4、负责“国家外汇管理局湖南省分局进口付汇核销已报审章”的管理与使用。十七、进口核销数据录入岗工作职责1、负责受理“对外付汇进口单位名录”的企业申请材料将进口单位信息录入业务管理系统。2、负责辖内“对外付汇进口单位名录”的汇总。3、负责审核、整理外汇指定银行报送的贸易进口付汇核销单，并及时将数据准确录入或转入业务管理系统。4、负责将已复核的进口付汇到货核销表及时、准确录入业务管理系统。5、负责本科室业务档案资料的装订、保管、调阅、销毁工作。 十八、出口核销单证审核岗工作职责1、按照授权管理原则负责对所辖企业贸易出口及出口收汇真实性的审核。2、负责对需要删除、修改、和补录入出口报关单、进口报关单、出口收汇和人民币入账凭证电子信息业务的初审。3、负责对外汇指定银行报备的出口收汇核销专用联格式及印模的管理。4、负责对空白出口收汇核销单的申领与保管（保管员职责）。十九、出口核销管理岗工作职责1、按照授权管理原则负责向所辖企业发放核销单。2、按照授权管理原则负责核销单的网上“挂失”、“注销”和“禁用”工作。3、负责对所辖企业加入“中国电子口岸-出口收汇”系统的资格进行审查。4、按照授权管理原则负责对所辖企业的登记、年审、注销及核销员的管理。 5、按照授权管理原则对出口报关单、进口报关单、出口收汇和人民币入账凭证的电子信息进行补录入。二十、出口核销数据录入岗工作职责1、按照授权管理原则将已审核的纸制核销单证数据录入业务管理系统。2、负责录入数据与电子数据的核对工作。二十一、出口核销数据复核岗工作职责1、负责审核录入数据的真实性、完整性和准确性。2、留存和清退核销单证。3、负责装订、保管核销档案。第三部分 业务操作规程文秘岗操作规程收文（电）业务处理一、办事依据（一）国家外汇管理局公文处理办法（二）国家外汇管理局保密制度（三）中国人民银行长沙中心支行公文处理实施细则 二、操作规程（一）收文：包括签收、提呈、传阅、分办、立卷、移交、销毁等程序。 1、签收：凡属本处承办的文件、资料均由文秘人员签收，并设立专薄登记。签收文件要逐件清点，重要文件要逐页查点，如发现问题应及时向发文机关查询并采取相应措施。急件要注明签收的具体时间。2、提呈：由本处提呈的文件、资料，须粘贴“提呈文件处理签”，局、处领导阅批后再送业务主办科室阅办。 3、传阅：须传阅的文件、资料，呈局、处领导阅的，由综合科文秘人员负责传送；送各科传阅的文件、资料，各科应在2个工作日内阅毕并签名后退回综合科。 4、分办：提呈文件在局、处领导阅批后，文秘人员按批示要求分送主办科室阅办。急件应在3个工作日以内办完，一般件在10个工作日内完成。 5、立卷：对处理完毕的文件、资料，应按照档案管理要求及时分类立卷。以省分局或处发的各种文件，主办科室应将底稿附件及正文一式二份交文秘人员作立卷归档处理，以备查阅。 6、移交：按照人行长沙中支档案管理的基本要求，次年三月底前，应将已归类整理好的本处上年度文件档案资料移交给中支档案部门统一管理。 7、销毁：对于无保存价值的上年度一般性文件、资料，经清理打捆装袋后，送中支办公室统一销毁。（二）保密：包括秘密级以上文件的管理、公章及空白介绍信的管理等。 1、密级文件：对已注明密级以上的文件，应严格按照保密制度规定，实行专薄登记，专夹保存。转发绝密文件和中共中央、国务院及其办公厅的文件（不论是否密件），已注明不准翻印的文件，均不得自行翻印、转发。转发机密级以下密级文件，应经局领导批准后方可翻印转发，并坚持密件密发，明件明发的原则。对在存续期间内的密级文件，次年三月底前，应将密级以上文件交中支机要部门统一保管；不在存续期以内的密级文件，应按要求逐件列出清单，交中支机要部门统一销毁。2、公章、介绍信：处内公章、介绍信实行分人管理。凡因工作之需使用印章和开出介绍信，均须经处领导签字同意后方可用印和开出介绍信。 三、注意事项 （一）审核是否属本处室办理的文件资料； （二）密级以上文件资料必须严格按照批准的数量印制，按规定的范围分发； （三）立卷归档文件资料的种类、份数以及每份文件的页数均应齐全完整。综合岗操作规程局发文（电）业务处理一、办事依据（一）国家外汇管理局公文处理办法（二）国家外汇管理局保密制度（三）中国人民银行长沙中心支行公文处理实施细则 二、操作规程 局发文（电）包括拟稿、审核、会签、签发等程序。（一）拟稿：由业务主办科室根据处领导签批意见，拟写出符合实际情况且措施明确具体，具可操作性的公文初稿，拟稿人和科负责人共同签字后交综合科综合岗人员核稿。（二）审核：内容包括是否确需行文；行文种类是否正确；是否符合党的方针政策和国家法律；是否符合公文处理程序和公文格式的规定；文字表达、标点符号是否准确；有关附件、资料是否齐全；密级确定是否合规；主题词标引是否准确；主送、抄送、内部发送单位是否恰当等。（三）会签：局发公文凡涉及其他处室业务，主办科室须送相关处室会签。与外单位联合发文，如内容涉及几个处室，由主办科室先与有关处室协商一致并会签后，再送外单位会签。（四）签发：局发公文审核、会签完成并由相关人员签字后，局文送局领导审阅后签发，处文送本处领导审阅后签发。 三、注意事项（一）局发公文应当确有必要，注重效用；（二）公文的行文关系要正确，行文规格要恰当，并遵循“明来明复、密来密复”的原则。非贸易外汇管理操作规程一、国际运输售付汇管理项下，船长借支提取等值3万美元以上现钞（一）审核材料1、书面申请； 2、银行进账单原件及复印件； 3、支付通知。（二）审核原则审核材料的真实性和一致性。（三）审核程序1、初审：科室经办人员按规定审核材料的完整性、一致性和真实性,对不符合要求的材料，将申办材料退回； 2、复审：科室负责人对材料真实性和一致性进行进一步审查和复核，提出复审意见；3、审批：处室负责人对10万美元以下的（不含10万美元）提出审批意见；超过10万美元以上的现钞需送分管局领导审批。二、驻外机构办公经费售付汇管理项下，境内机构在有严格外汇管制或其他情况的国家设立驻外办事机构，需提取单笔金额超过等值1万美元的外币现钞（一）审核材料1、书面申请； 2、主管部门批准设立该机构的批准文件； 3、经费预算书。（二）审核原则1、审核材料的真实性和一致性； 2、财政预算内境内机构的驻外机构的开办费和年度经费预算由财政部门审核。（三）审核程序1、初审：科室经办人员按规定审核材料的完整性、一致性和真实性,对不符合要求的材料，将申办材料退回； 2、复审：科室负责人对材料真实性和一致性进行进一步审查和复核，提出复审意见； 3、审批：处室负责人对10万美元以下的（不含10万美元）提出审批意见；超过10万美元以上的现钞需送分管局领导审批。三、境外劳务合作项下劳务人员工资、安家费等一次性提取等值1万美元以上的外币现钞（一）审核材料1、书面申请； 2、商务主管部门批准该企业经营劳务承包的批准文件； 3、对外劳务合同； 4、劳务人员工资预算表； 5、出国任务批件或相关证明材料。（二）审核原则1、审核材料的真实性和一致性； 2、办理主体为经营境外劳务合作的企业（三）审核程序1、初审：科室经办人员按规定审核材料的完整性、一致性和真实性,对不符合要求的材料，将申办材料退回； 2、复审：科室负责人对材料真实性和一致性进行进一步审查和复核，提出复审意见； 3、审批：处室负责人对10万美元以下的（不含10万美元）提出审批意见；超过10万美元以上的现钞需送分管局领导审批。四、公务出国售付汇管理项下企业和预算单位超过指导性限额的购汇和提取外币现钞（一）审核材料1、书面申请； 2、护照及签证； 3、加盖单位印章的企业和预算外单位公务出国用汇预算表； 4、本人身份证明； 5、外汇局要求的其他材料。（二）审核原则1、下述情况需到外汇局进行核准： （1）企业和预算外单位使用人民币购汇支付公务出国境外差旅费时，凡公务出国人员出境时间在30天（含30天）以内的，每人每次可向银行购汇等值3000美元；出境时间在30天以上的，每人每次可向银行购汇等值5000美元。对于出境时间较长，用汇超过上述指导性限额标准的，须经外汇局审核真实性后，凭外汇局的核准件到银行办理购汇（以自有外汇支付的，由外汇指定银行办理）； （2）对于确实无法提供签证的，须凭企业和预算外单位出具的有关证明，经外汇局核准后办理； （3）对于前往对我国实行落地签证和免签证的国家和地区的，须凭企业和预算外单位出具的有关证明，经外汇局核准后办理； （4）需一次性提取外币现钞等值1万美元以上的，经外汇局核准后办理； 2、企业应在企业和预算外单位公务出国用汇预算表中承诺同一笔公务出国用汇不会出现重复购汇行为，并经单位授权的有权签字人签字确认。（三）审核程序1、初审：科室经办人员按规定审核材料的完整性、一致性和真实性,对不符合要求的材料，将申办材料退回； 2、复审：科室负责人对材料真实性和一致性进行进一步审查和复核，提出复审意见； 3、审批：处室负责人对20万美元以下的（不含20万美元）提出审批意见；超过20万美元以上的现钞需送分管局领导审批。五、跨国公司非贸易售付汇管理项下跨国公司资格核准（一）审核材料1、法人代表签字的申请书； 2、商务主管部门批准公司设立的文件、营业执照以及外商投资企业外汇登记证正本及复印件； 3、其境外关联公司名单； 4、外汇局要求的其他材料。（二）审核原则审核材料的真实性和一致性。（三）审核程序1、初审：科室经办人员及科室负责人按规定审核材料的完整性、一致性和真实性； 2、复审：处室负责人按照许可条件，对申请材料和初审意见进行审核，对符合条件的，报局领导审定；对不符合条件的，提出不同意的意见及理由，将申办材料退回。 3、审批：局领导提出审批意见。六、现行法规中没有明确规定审核凭证的等值10万美元以上的售付汇（一）审核材料1、书面申请； 2、合同或协议； 3、发票或支付通知； 4、税务凭证； 5、外汇局要求的其他材料。（二）审核原则1、审核材料的真实性和一致性； 2、境内机构通过互联网等电子商务方式进行服务贸易项下对外支付的，可凭网络下载的相关合同（协议）、支付通知书，加盖印章后，替代合同（协议）、支付通知书的原件，办理购付汇手续。（三）审核程序1、初审：科室经办人员按规定审核材料的完整性、一致性和真实性,对不符合要求的材料，将申办材料退回； 2、复审：科室负责人对材料真实性和一致性进行进一步审查和复核，提出复审意见； 3、审批：处室负责人对200万美元以下的（不含200万美元）提出审批意见；超过200万美元以上的现钞需送分管局领导审批。七、个人提取外币现钞单笔或当日累计等值1万美元以上的（一）审核材料1、本人有效身份证件； 2、提钞用途证明材料。（二）审核原则1、外汇局应审核有关材料的真实性和一致性，以及个人是否确实有提取外币现钞的真实需求和必要性； 2、提取外币现钞应由存款银行所在地外汇局负责审核，审核后，应出具有签章的提取外币现钞备案表，银行凭本人有效身份证件和经外汇局签章的提取外币现钞备案表，为个人提取外币现钞手续； 3、旅行支票兑换外币现钞按提钞规定办理。（三）审核程序1、初审：科室经办人员按规定审核材料的完整性、一致性和真实性,对不符合要求的材料，将申办材料退回； 2、复审：科室负责人对材料真实性和一致性进行进一步审查和复核，提出复审意见； 3、审批：处室负责人对10万美元以下的（不含10万美元）提出审批意见；超过10万美元以上的现钞需送分管局领导审批。八、个人携带等值1万美元以上的外币现钞出境（一）审核材料1、书面申请； 2、护照或港澳居民往来内地通行证、台湾居民往来大陆通行证； 3、有效签证或签注 ； 4、存款证明（利息清单或取款凭条）或相关购汇凭证； 5、确需携带超过等值10000美元外币现钞出境的证明材料。（二）审核原则1、 个人原则上不得携带超过等值10000美元外币现钞出境，如属下列特殊情况之一的，可向所在地外汇局申请：（1）人数较多的出境团组；（2）出境时间较长或旅途较长的科学考察团组；（3）政府领导人出访；（4）出境人员赴战乱、外汇管制严格、金融条件差或金融动乱的国家；（5）其他特殊情况； 2、携带证应盖有“国家外汇管理局携带外汇出境核准章”，并自签发之日起30天内一次使用有效； 3、携带证一式三联。携带证是由外汇局签发的，第一联由携带人交海关验存，第二、三联由签发外汇局留存； 4、外汇局办理业务的相关材料至少保存5年备查。（三）审核程序1、初审：科室经办人员按规定审核材料的完整性、一致性和真实性,对不符合要求的材料，将申办材料退回； 2、复审：科室负责人对材料真实性和一致性进行进一步审查和复核，提出复审意见； 3、审批：处室负责人对10万美元以下的（不含10万美元）提出审批意见；超过10万美元以上的现钞需送分管局领导审批。九、遗失携带证的补办和逾期携带证的补办（一）审核材料原申请办理携带证时出示的材料。（二）审核原则1、原携带证由外汇局签发的，向原签发外汇局申请； 2、原携带证由银行签发的，由原签发银行审核提供的材料和银行原留存材料无误后，向其出具补办证明，出入境人员凭银行出具的补办证明向银行所在地外汇局申请，凭外汇局的核准件到银行补办携带证，银行应当在补办的携带证上加注“补办”字样； 3、外汇局和银行应注意审查护照上的出入境记录，在出入境人员出境后不得为其补办携带证； 4、补办证明、补办的携带证上应注明原号携带证同时作废。（三）审核程序1、初审：科室经办人员按规定审核材料的完整性、一致性和真实性,对不符合要求的材料，将申办材料退回； 2、复审：科室负责人对材料真实性和一致性进行进一步审查和复核，提出复审意见； 3、审批：处室负责人提出审批意见。十、境内机构外币现钞账户的开立 （一）审核材料1、境内机构正式公函形式的开户申请书； 2、境内机构设立的有效证明原件和复印件； 3、组织机构代码证的原件和复印件。（二）审核原则1、境内机构除特殊情况外不得开立外币现钞账户； 2、司法和行政执法机构等因特殊业务需求，需要开立外币现钞账户的，须经外汇局核准后，开户金融机构方可为其办理外币现钞账户的开户手续。（三）审核程序1、初审：科室经办人员按照许可条件对申请人材料内容进行合法性、真实性审查,对不符合条件的，将申办材料退回； 2、复审：科室负责人按照审核原则，对申请材料和初审意见进行审核，对符合条件的，报处领导审定； 3、审批：经常项目处负责人根据法定条件、标准和科室审查意见，做出是否准予办理的决定。（四）注意事项境内机构凭外汇局核准件到开户金融机构开立外币现钞账户。十一、开立经常项目外汇账户的基本信息登记（一）审核材料1、营业执照或社团登记证等有效证明的原件和复印件；2、组织机构代码证的原件和复印件； 3、对外贸易经营者备案登记表/进出口企业资格证书，或者外汇局要求的其他资料。（二）审核原则提交材料如实的，外汇局予以登记。（三）审核程序1、受理及操作：非贸易科经办人员； 2、复核：非贸易科复核人员。十二、境内机构外汇账户的基本信息变更（一）审核材料1.变更申请书； 2.变更后的营业执照或社团登记证等有效证明的原件和复印件或变更后的组织机构代码证原件和复印件；3.有权管理部门出具的营业执照或社团登记证变更通知书。（二）审核原则境内机构提交材料如实的，外汇局予以变更。（三）审核程序1、受理及操作：非贸易科经办人员； 2、复核：非贸易科复核人员。十三、交互平台错误信息删除（一）审核材料1、申请删除信息的报告； 2、错误信息详细资料。（二）审核原则无（三）审核程序1、受理及操作：非贸易科经办人员； 2、复核：非贸易科负责人； 3、审批：经常项目处负责人十四、保险公司分支机构开办外汇业务（一）审核材料1、上一级保险经营机构出具的、授权其经营外汇业务和承诺其资金风险最后清偿的文件； 2、开办外汇业务申请书（包括业务需求、人员配置、营业场所和设施等情况）； 3、上一级保险经营机构的经营外汇业务许可证正、副本复印件； 4、保监会颁发的经营保险业务许可证正、副本复印件； 5、外汇业务人员的名单和履历； 6、与申请外汇业务相应的内部控制制度和外汇资金管理制度； 7、外汇局要求的其他文件和资料。（二）审核材料1、上一级保险经营机构及该分支机构均经过保监会批准从事保险业务； 2、上一级保险经营机构已经获得外汇局颁发的经营外汇业务许可证； 3、所属保险公司授权该分支机构开办外汇业务，并对承诺其资金风险的最后清偿； 4、内控和资金管理制度必须包括严格的授权、复核制度以及外汇合规性审核等相关内容； 5、保险公司分支机构一律不得从事外汇投资业务； 6、保险公司分支机构的业务范围不得超过其上级公司现有的业务范围； 7、分支局应当严格按照相关文件要求审核公司提交的证明文件，对没有上一级保险经营机构授权文件的，不予考虑其外汇业务申请；缺少其他材料的，应及时通知公司补交。同时，应当充分研究该公司开办外汇业务的可行性，考察该公司业务经营、场所设备和工作人员情况； 8、未获得外汇局颁发经营外汇业务许可证保险公司分支机构，可以作为具有经营外汇业务许可证的本公司其他分支机构的外汇保险业务展业代理人，代签外汇保险合同，但不得代收代付外汇保险项下各项外汇资金，相关外汇保险必须直接汇入其所代理机构的外汇账户。（三）审核程序1、初审：科室经办人员及科室负责人按照许可条件对申请人材料内容进行合法性、真实性审查,对不符合条件的，将申办材料退回； 2、复审：经常项目处负责人按照许可条件，对申请材料和初审意见进行审核，对符合条件的，报局领导审定； 3、审批：局领导根据法定条件、标准和主办处室审查意见，做出是否准予行政许可的决定。（四）注意事项1、国家外汇管理局各分局是保险公司分支机构经营外汇业务资格的最终核准部门； 2、分局将在收到保险公司分支机构申请开办外汇业务的完整文件后20个工作日内，做出核准或不核准的决定，并书面通知申请公司。初审不合格的，由所在地外汇局书面通知申请公司；审核不合格的，由分局书面通知所在地外汇局，所在地外汇局转告公司； 3、分局批准公司外汇业务后，由所在地外汇局转报的，以局发文回复分局；公司直接上报的，以局发文回复公司。分局批准保险公司分支机构外汇业务后，应当在1个月内向总局报备； 4、保险公司分支机构收到核准文件后1个月内，持核准文件到所辖分局领取经营外汇业务许可证。分局发证，应加盖分局局章，并按照“（所属地区简称）IC（发证年份）（当年流水号）”的方式编写许可证号。如上海分局2002年发放第3张经营外汇业务许可证，编号为“沪IC2002003”。十五、保险公司（法人机构）、外国保险公司分公司和保险公司分支机构（以下简称“保险经营机构”）扩大外汇业务（一）审核材料1、扩大外汇业务范围的申请书和可行性报告；2、经营外汇业务许可证有效期内的外汇业务经营和财务情况报告； 3、经营外汇业务许可证正、副本复印件； 4、新增外汇业务人员的名单、履历； 5、与申请外汇业务相应的内部控制制度和外汇资金管理制度； 6、外汇局要求的其他文件和资料。（二）审核原则1、持有有效期内的经营外汇业务许可证；2、对申请扩大的外汇业务的可行性、经营理念等具有充分详实的论证；3、对于新增外汇业务设计了较为完善的内部控制制度和资金管理制度；4、外汇业务经营状况良好，无重大违规、违纪行为发生；5、保险经营机构扩大的业务范围不得超过其上一级保险经营机构现有的业务范围。（三）审核程序1、初审：科室经办人员及科室负责人按照许可条件对申请人材料内容进行合法性、真实性审查,对不符合条件的，将申办材料退回；2、复审：经常项目处负责人按照许可条件，对申请材料和初审意见进行审核，对符合条件的，报局领导审定； 3、审批：局领导根据法定条件、标准和主办处室审查意见，做出是否准予行政许可的决定。（四）注意事项1、外汇局对保险经营机构扩大外汇业务的审核权限与保险经营机构开办外汇业务的相同； 2、保险经营机构申请扩大外汇业务的审核程序与开办外汇业务申请的审核程序相同，原经营外汇业务许可证的发证外汇局负责扩大业务的最终审核； 3、对扩大外汇业务申请的审核时间和通知方式与申请开办外汇业务的审核时间和通知方式相同； 4、对于经核准扩大外汇业务的保险经营机构，原发证外汇局应向其重新发放经营外汇业务许可证，发证程序和编号方式不变； 5、分局批准保险经营机构扩大外汇业务后，应按季度向总局报备； 6、保险经营机构在收到核准文件后1个月内，持核准文件、原经营外汇业务许可证正副本到核准其外汇业务的外汇局领取新的经营外汇业务许可证。外汇局应当销毁旧证。十六、保险经营机构重新核准外汇业务（一）审核材料1、继续经营外汇业务的申请书；2、近3年的外汇业务经营和财务情况报告；3、会计师事务所出具的外汇资本金或外汇营运资金的审计报告； 4、原经营外汇业务许可证正、副本复印件；5、保险公司分支机构还需提供上一级保险经营机构同意其继续经营外汇业务的授权书，该授权书可代替上列“第3条”要求的审计报告； 6、外汇局要求的其他文件和资料。（二）审核原则1、保险经营机构遵守各项外汇管理法规，按照规定及时准确报送各项管理信息，进行国际收支申报，接受外汇局检查； 2、经营期内没有受到外汇局或保险监督管理部门的行政处罚，公司法人无刑事违法行为； 3、受到有关部门行政处罚的，应当经过处罚部门认可其违规行为得到改正、经济处罚已经完成。（三）审核程序1、初审：科室经办人员及科室负责人按照许可条件对申请人材料内容进行合法性、真实性审查,对不符合条件的，将申办材料退回；2、复审：经常项目处负责人按照许可条件，对申请材料和初审意见进行审核，对符合条件的，报局领导审定； 3、审批：局领导根据法定条件、标准和主办处室审查意见，做出是否准予行政许可的决定。（五）注意事项1、外汇局对保险经营机构重新核准外汇业务的审核权限与保险经营机构开办外汇业务的相同； 2、保险经营机构申请重新核准外汇业务的审核程序与其开办外汇业务申请的审核程序相同，原经营外汇业务许可证发证外汇局负责重新核准外汇业务的最终审核； 3、对重新核准外汇业务申请的审核时间和通知方式不变； 4、对于经核准继续经营外汇业务的保险经营机构，原发证外汇局应向其重新发放经营外汇业务许可证，发证程序和编号方式不变； 5、分局核准保险经营机构继续经营外汇业务后，应及时向总局报备； 6、保险经营机构应当在经营外汇业务许可证到期前3个月向外汇局申请重新核准外汇业务。外汇局应在经营外汇业务许可证到期前作出核准或者不核准的决定。新的许可证有效期应从旧证到期后第1天算起； 7、保险经营机构在收到核准文件后1个月内，持核准文件、原经营外汇业务许可证正副本到核准其外汇业务的外汇局领取新的经营外汇业务许可证。外汇局应当销毁旧证。十七、保险经营构申请终止经营外汇业务（一）审核材料1、终止外汇业务的申请书（包括申请终止外汇业务的原因）；2、外汇资产清理报告（包括外汇债权债务处理方案等）；3、经营外汇业务许可证正、副本复印件；4、经会计师事务所审计的近3年本外币资产负债表等财务报表；5、董事会或上一级保险经营机构签署的同意其终止外汇业务的文件；6、外汇局要求的其他文件和资料。（二）审核原则1、终止外汇业务理由合理、充分。2、公司管理层或上级公司同意其终止外汇业务；3、债权、债务关系处理完善，并经过保监会认可。保险经营机构终止外汇业务所报告的外汇资产清理方案，应当经过中国保监会或其派出机构的正式认可。如果保险经营机构在上报外汇局前没有获得中国保监会或其派出机构的认可，外汇局核准其终止外汇业务时应当会签同级保险监管部门； 4、总局核准保险经营机构终止外汇业务后，应通知相关分局，由分局监督相关保险经营机构执行外汇资产清理方案。（三）审核程序1、初审：科室经办人员及科室负责人按照许可条件对申请人材料内容进行合法性、真实性审查,对不符合条件的，将申办材料退回；2、复审：经常项目处负责人按照许可条件，对申请材料和初审意见进行审核，对符合条件的，报局领导审定； 3、审批：局领导根据法定条件、标准和主办处室审查意见，做出是否准予行政许可的决定。（四）注意事项1、外汇局对保险经营机构终止外汇业务的审核权限与保险经营机构开办外汇业务的相同； 2、保险经营机构申请终止外汇业务的程序与其开办外汇业务申请的审核程序相同，原经营外汇业务许可证发证外汇局负责终止业务的最终