内蒙古证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题.docx

内蒙古证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列传递机制正确的是_ A本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 B本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 C本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降 D本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降 2.按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为_。 A内部融资和外部融资 B直接融资和间接融资 C短期融资和长期融资 D股权融资和债券融资 3.基金信息披露的规范性文件有_。 A基金信息披露管理方法 B年度报告的内容与格式 C招募说明书的内容与格式 D货币市场基金信息披露特别规定 4.发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登（），对发行方案进行详细说明。 A上市公告书 B财务审计报告 C招股说明书 D发行公告 5. 投资者参与网上发行应当按价格区间的_进行申购。 A平均值 B上限 C以外的范围 D下限 6. 我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的_以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A25% B35% C45% D55% 7. 根据2007年上海证券交易所公布的最新行业分类，沪市841家上市公司分为_大行业。 A2 B5 C10 D15 8. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 _万元以上_万元以下的罚款。_ A1；10 B2；20 C3；30 D5；50 9. 关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是_。 A申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回 B申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回 C申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-J日现金差额、基金份额净值及其他相关内容 D申购、赎回申请提交后不得撤销 10. 依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以（）的投资公司为代表。 A英国 B日本 C法国 D中国 11. 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A11% B10% C7% D5% 12. 下列属于外国债券的特点的是_。 A发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 B发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 C发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 D发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 13. 1999年11月4日，美国国会通过_标志着金融业分业经营制度的终结。 A证券交易所法 B格林斯潘法 C金融服务现代化法案 D格林斯斯蒂格尔法案 14. 股票价格指期货数的出现主要是为了规避_。 A市场风险 B违约风险 C系统性风险 D非系统风险 15. _不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A偿还方法 B公司章程 C申请转股的程序 D赎回条款及回售条款 16. _不属于在我国强调公开原则的具体内容。 A上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开 B股份公司的所有事项必须及时向社会公布 C上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开 D股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布 17. 上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（）个月内未发生重大不利变化。 A3 B6 C12 D18 18. 基金资产的所有人为_。 A基金管理人 D基金托管人 C基金份额持有人 D基金销售机构 19. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称_。 A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D无国籍债券 20. 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后_日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。 A3 B5 C10 D15 21. 应收账款周转率与_无关。 A销售收入 B年初应收账款 C年末固定资产 D销售成本 22. 下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是_。 A在资产净值的基础上减一定的手续费 B以资产净值确定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总值确定 23. 新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是_。 A上海 B北京 C沈阳 D大连 24. 债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。 A股票交易 B凭证式国债交易 C期权交易 D期货交易 25. _不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A偿还方法 B公司章程 C申请转股的程序 D赎回条款及回售条款 26.下列各项不属于证券公司内部控制目标的是_。 A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B防范经营风险和道德风险 C保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 27.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。 A3；中国人民银行 B5；中国人民银行 C7；财政部 D10；财政部 28.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是_。 A国际证券 B特定证券 C私募证券 D固定收益证券 29.遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的_。 A幼稚期 B成长期 C成熟期 D衰退期 30. 一般情况下，在多种基金中，年管理费从高到低的顺序是_。 A货币基金债券基金股票基金认股权证基金 B货币基金股票基金债券基金认股权证基金 C认股权证基金债券基金货币基金股票基金 D认股权证基金股票基金债券基金货币基金 31. 目前我国ETF认购资金冻结期间利息按_计算。 A企业活期存款利率和实际交易天数 B企业活期存款利率和实际冻结天数 C企业一年期存款利率和实际交易天数 D企业一年期存款利率和实际冻结天数 32. 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括_。 A公示处分 B警告 C没收非法所得 D罚款 33. 某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为0.6%，假设当日基金单位净值为1.55元，其可得净赎回金额为_元。 A77500 B77035 C76570 D76500 34. 外资股招股说明书中，在_项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。 A摘要 B概要 C绪言 D风险因素 35. 证券公司定向资产管理业务活动由_监督管理。 A沪、深证券交易所 B中央结算公司 C中国证监会 D中国结算公司 36. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的_。 A10% B15% C20% D25% 37. 中央政府债券的发行主体是（）。 A证监会 B国务院 C中央银行 D财政部 38. 发行对象仅限于个人的国债是（）。 A储蓄国债(电子式) B记账式国债 C凭证式国债 D财政债券 39. 可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的_。 A看涨期权 B看跌期权 C平价期权 D以上都不埘 40. 证券公司合规管理的基本制度，经_审议通过后实施。 A董事会 B监事会 C股东大会 D高级管理人员 41. 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人_。 A实收资本 B投资收益 C当期损益 D资本公积 42. 上市公司增发新股，向不特定对象公开募集股份，发行价格应_。 A不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 D不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 43. 某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是_。 A3% B4% C5% D6% 44. A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括_。 AB的身份证件及其复印件 BA的证券账户卡及其复印件 CB的证券账户卡及其复印件 DA的身份证件及其复印件 45. 外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的_，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。 A50% B30% C20% D10% 46. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前_名以内。 A3 B5 C15 D25 47. _是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。 A投资决策委员会 B风险控制委员会 C投资部 D研究部 48. 以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为最后