有色金属产品工序外委加工管理办法QGZT02[1]07-12.doc

中铝洛阳铜业有限公司企业标准有色金属产品工序外委加工管理办法 QG/ZT02.07-121. 总则为了配合好生产计划任务的完成，保证有色金属产品工序外委加工（以下简称“外委加工”）在时间、数量、质量方面均能满足生产要求，特制订本管理办法。2.名词术语有色金属产品工序外委加工外协厂家：是指中铝洛阳铜业有限公司以外的合法经济实体。3 管理职责3.1 生产部负责外委加工业务的归口管理工作。3.2 规划发展部负责外委加工业务的牵头组织、协调工作。3.3 销售公司负责外委加工业务的价格审核工作。3.4 质量管理中心负责外委加工业务质量异议的处理工作。3.5 技术中心负责新增外委加工业务的工艺认定工作。3.6 物资供应公司负责外委加工物料的检斤、登记与核销。3.7 财务本部负责外委加工业务的结算工作。3.8 外委单位负责外委加工产品加工技术条件的提出、加工后产品的检验和废料回收。3.9 纪检监察部负责外委加工业务的监督和随机检查工作。4.管理内容与要求4.1 外委加工申报批准4.1.1外委加工由公司各相关单位根据各自生产需要提出外委加工申请报告。报告内容需包括：外委加工的原因、技术要求及外委加工产品的订货加工费收入、QG/ZT02.07-12工序成本等。4.2 需外委加工的业务应符合以下条件：4.2.1 外委单位设备检修期间或设备故障停机期间，影响交货期的；4.2.2 外委单位工序产品生产负荷超过现有设备加工能力，影响交货期的；4.2.3 特殊工艺要求，外委单位不具备加工条件的；4.2.4 外委单位现有设备加工质量达不到要求的。4.3 外委加工业务的审批权限4.3.1对数量多、批量大以及长期外委加工的新增业务，由外委单位提出申请报告，生产部审核，公司生产主管领导批准。4.3.2对一次性外委加工业务，或数量较小的零星外委加工业务，或由于生产设备突然损坏一时无法修复，只能发出外协的，由外委单位提出申请报告，生产部审核、批准。4.4 合格外协厂家的确定4.4.1 外协厂家的选择和管理初次选择外协厂家时，由生产部提出三家以上具备加工能力的外协厂家，并负责组织相关单位进行加工能力考察及资质审查。外协厂家的相关管理规定，执行ISO9001:2008质量管理体系文件，CX/ZT 7-20产品外包控制规定。4.4.2 合格外协厂家的确定4.4.2.1 对数量大、批量多以及长期外委加工的业务，合格外协厂家由生产部根据考察评定情况及试用考核情况，同类业务原则上确定三家以上合格外协厂家。4.4.2.2 对生产急需的或一次性外委加工的业务，初次确认合格外协厂家时，由生产部根据考察评定情况确定。同类业务原则上确定三家以上合格外协厂家。4.4.2.3 初次确定为合格外协厂家的，对数量大、批量多以及长期外委加工的QG/ZT02.07-12业务，应进行试用，试用期一般为三个月。试用期间应对外协厂家进行考核，试用期满时，考核不合格者的即放弃。4.5 外委加工合同价格的确定4.5.1 对数量大、批量多以及长期外委加工的业务，由规划发展部按公司招投标管理办法组织招标、比价、议标，确定合格外协厂家和合同价格。4.5.2 对数量大、批量多以及长期外委加工的业务，只有一家合格外协厂家的，由规划发展部组织生产部、财务部、技术中心、纪检监察部、销售公司价格合同科、外委单位等进行价格评审后，报公司市场管理主管领导批准。4.5.3对数量大、批量多以及长期外委加工业务，合同价格原则上一年确定一次，特殊情况由双方达成一致意见后进行调整。4.5.4 对生产急需的或一次性外委加工的业务，由规划发展部组织生产部、财务部等相关单位通过比价或与合格外协厂家协商，提出价格建议，报公司市场管理主管领导批准。4.6 外委加工业务处理4.6.1 生产部负责与外协厂家签订外委加工合同，合同内容应包括：外委加工详细内容，有色金属品名称、数量、价格、交货期、质量要求、验收标准、罚则、付款方式、运输方式等方面的具体规定，并根据需要附加工图纸、工艺技术要求等相关技术资料。技术要求由外委单位提供。4.6.2 为加强外委产品的风险控制，对数量大、批量多以及长期外委加工的业务，外委厂家必须交不低于10万元人民币的履约保证金。4.6.3 外委加工合同应根据公司合同审核的相关规定由办公室法律事务科进行审核。4.6.4外委加工产品核销和结算实行一单一核、一单一结原则（即每批次出厂的外委加工产品必须全部回厂核销完毕后凭核销单据进行结算）。4.6.5 外委加工产品发出前，应由物资供应公司对有色产品数量进行检斤。加QG/ZT02.07-12工完成后，加工成品和废料数量仍由物资供应公司检斤、核准。物资供应公司要建立相应的进出物资登记、核销台帐。4.6.6 物资供应公司须分类建立外委有色金属产品核销台账，并于月后5日前向生产部报送外委有色金属产品核销报表。4.6.7外委单位要做好外委加工产品加工后产品的检验和废料回收工作。4.6.8 外委有色金属产品进出磅单必须由甲、乙双方经办人签字确认。4.6.9 外委单位须建立外委有色金属产品明细账，内容包括外委有色金属产品牌号、计量单位、出厂重量、回厂成品重量、回厂废料重量、金属损耗量、外委加工单价、加工费用等，每单都须检查进出厂金属平衡情况。4.6.10 质量管理中心做好外委加工产品质量异议的处理工作。4.6.11 技术中心要对新增外委加工工艺条件、技术条件等进行技术认定。4.6.12 外委加工产品加工费的结算，需生产部、外委单位主管领导会签。4.7 其他有关事项4.7.1 生产部建立外协厂家档案资料，将外协厂家的调查评估资料、每次送货的质检报告以及出货进度计划完成情况等方面的记录收集整理，作为今后考核的依据，并应掌握对方经营状况、管理水平、生产能力以及资信等变动趋向。4.7.2 外委加工产品与公司产品生产在产量计划和能力平衡上应一致，公司的生产计划是外委加工业务的依据。4.7.3 只有一家合格外协厂家的业务，应积极寻找备选合格外协厂家。4.7.4 有色金属产品工序外委加工业务的考核由生产部负责。4.8 监察与考核4.8.1外委加工物料不能按计划收回公司、又不能说明原因的，视情节轻重对责任单位给予1000-3000元的罚款，同时对责任人给予200-500元罚款。4.8.2 发生外委加工物料丢失给公司造成经济损失的，视情节轻重对责任单位按损失金额的10-30%进行罚款，同时对责任人按损失金额的1-5%的进行罚款。QG/ZT02.07-124.8.3 不按要求填写申请、提供报表，外委业务部门不与财务按月对账的，视情节轻重对责任人给予50-100元罚款。4.8.4 外委加工物料回公司后，外委单位不按时核对、不卸货、不标识、不按时检验、质量检验部门不及时处理质量异议的，视情节轻重对责任人给予50-100元罚款。4.8.5 若单据传递丢失或未按要求交接单据的,视情节轻重对责任人给予10-100元的罚款。4.8.6 其他违规行为依照进行处罚。5 其他5.1其它有色金属外委加工参照本办法执行。5.2 公司内部各事业部之间的相互外委加工业务的金属核销参照本办法执行。6 附则6.1 本办法解释权归规划发展部。6.2本办法自发布之日起执行。附：有色金属产品工序外委加工作业流程图 附加说明：本办法由规划发展部起草本办法起草人： 张宝亮 本办法审核人： 张大全 有色金属产品工序外委加工作业流程图外委单位提出产品外委加工申请事业部按权限进行