供应商质量管理体系审核.doc

成都天兴仪表股份有限公司供 方 质 量 审 核 计 划供方名称奉化市东欣仪表有限公司审核目的供方质量管理体系审核 供方过程审核审核标准供方质量管理体系审核检查表 供方过程审核检查表审核日期审核组长/联系电话陪同审核人员/联系电话具体的审核安排时 间内 容参加单位或人员首次会议公司领导、各单位主要领导供方质量管理体系审核相关单位和人员供方过程审核相关单位和人员末次会议公司领导、各单位主要领导说明：1、请贵公司（厂）对该计划进行确认并指派联系人。成都天兴仪表股份有限公司供 方 质 量 审 核 报 告 编号：供 方 资 料名称：地址：零件类别：电话： 传真：联系人： 职务：条 款主 要 不 符 合 项成都天兴仪表股份有限公司供 方 质 量 审 核 结 果评 分 标 准评价得分：小于80分大于80分（含80分）小于100分大于100（含100分）小于140分大于140分（含160分）不 合 格基本合格合 格较 好审 核 结 果序 号审核标准实 际 得 分1供方质量管理体系审核检查表2供方过程审核检查表适用条款满分合计：实际得分适用条款满分评价得分 198 审核结论：审核组长： 日 期：审批意见：签 字： 日 期：成都天兴仪表股份有限公司供方质量管理体系审核检查表使用说明：一、成都天兴仪表股份有限公司供方质量管理体系审核检查表分为2个分表：供方质量管理体系审核表和供方过程审核表。二、供方若通过了质量管理体系的第三方认证，则对其质量管理体系免于审核，只对其过程进行审核。但对于提供汽车产品的供方，则需增加审核要求，按照供方质量管理体系审核表中的加粗黑体字对其进行审核。三、若供方未通过质量管理体系的第三方认证，则按供方质量管理体系审核表和供方过程审核表对其进行审核。四、审核条款中字体为加粗黑体的条款为ISO/TS16949：2002汽车行业的要求，对只提供摩托车零部件的行业可允许剪裁。供方名称：供方概况审核内容审核员记录请提供您公司的组织机构图。管理者代表及顾客代表。何时通过了由第三方认证的ISO9001:2000或ISO/TS16949：2002质量管理体系认证？工厂面积（场地面积、建筑面积）员工总数有多少？通常有几个班次生产？审核员： 年 月 日供方确认签名： 职务： 年 月 日表1、供方质量管理体系审核检查表 共 2页 第1 页 审核内容是否适用审核员记录得分3分2分1分0分1.1是否按照质量管理体系要求管理所需的过程？严格按要求管理并有效按要求管理按要求管理，但不全面未按要求管理1.2文件控制情况。完全受控受控一般不受控1.3 文件的更改和现行修订状态是否得到识别？得到有效识别得到识别识别不完全未识别1.4 记录控制情况。完全受控受控一般不受控1.5有无外包过程及其控制?完全受控受控一般不受控1.6对顾客提供的工程规范是否在两个工作周内予以评审？ 在两个工作周内评审超过两个工作周评审未规定评审时间未评审1.7 公司质量职责任是否确定协调？明文确定并协调明文确定基本确定未确定1.8是否进行管理评审？管理评审资料是否完善？有完善的评审资料评审资料不完善只有评审结论无资料未进行管理评审1.9 是否对顾客进行满意度调查？（项目：交期、已交付零件质量表现、质量问题的改进等）有调查且项目齐全、有改进有调查但项目不齐全、改进不到位有调查但改进不到位未调查1.10是否识别培训需求并对所有从事对产品质量有影响的人员都进行了培训？有识别并实施培训有识别但未完全实施培训未识别但进行了培训未识别、未培训1.11 对从事特殊作业人员是否培训并取得相关证书？经过培训有相关证书未经过培训1.12 是否进行员工满意度调查？且有相应的激励？有调查、激励、改进。有调查、激励但无改进有调查、无激励、无改进。无调查1.13有无APQP开发计划？计划对设计和开发阶段，每个阶段的评审及验证活动。有计划且明确规定有计划且规定有计划且基本规定无计划1.14是否明确顾客的要求及法律法规要求？明确较明确一般未明确1.15 设计开发策划：应明确阶段、各阶段评审、验证、确认、相关职责任和权限。完全明确并协调完全明确基本明确不明确1.16是否成立跨功能小组？该小组是否参与到产品的设计和开发活动中？有成立且参与相关活动有成立但参与活动一般有成立但未参与活动未成立1.17是否进行特殊特性的选择、FMEA的制定及控制计划的制定？全部进行且有效全部进行进行一部分未进行1.18设计开发评审？完全满足要求满足要求基本满足要求不满足1.19是否对设计更改进行评审及验证？评审及验证有评审但验证不充分有评审无验证未评审、未验证1.20 对影响外形、装配和功能的，具有专利权的设计是否经过顾客批准？经过书面批准经过口头批准未经批准1.21对于汽车部品计数型数据抽样，其接收等级是否是零缺陷？是不是1.22 是否证明与顾客指定、文件化和控制的特殊特性相一致？是一致不一致1.23 是否保存了合同评审的记录？保存无1.24 查DFMEA(过程FMEA)、控制计划、过程流程图。有且作业指导书与其一致有但作业指导书与其有不一致现象有但作业指导书与其有较多的不一致无1.25 是否提交PPAP资料？有提交(等级一)未提交1.26是否对您的供方进行现场审核？并保持记录?有进行且有记录有进行但无记录未进行共2 页 第2 页审核内容是否适用审核员记录得分3分2分1分0分1.27对您的供方采购合同是否表述采购的产品的技术/质量要求，是否评审。有且完全有要求但未评审要求不完全且未评审未要求1.28 是否对您的供方制定选择、评价和重新评价的准则？是否1.29是否对顾客指定的供方的产品进行控制？是否1.30是否建立并保持与顾客制造、设计、品质部门的及时沟通？均有沟通部份沟通未沟通1.31 是否对过程能力进行分析？是否1.32顾客的财产a) 对顾客提供的产品是否做上永久性标识？有且为永久性的有但不是永久性的无b) 对顾客的财产是否爱护并保护？是否1.33对于控制计划中提到的所有测量系统，是否有证据证明进行了适合的统计研究工作，以分析每种测量和试验设备测量结果的变差？有分析且符合有分析但不符合无1.34内部审核a) 是否审核质量管理体系，以验证其符合性、有效性？有审核且证明其符合、有效、有改进有审核且基本证明其符合、有效、有改进有审核但有缺项、部份未改进无审核b) 是否对制造过程进行审核？有审核且完全有审核且基本完全无审核c) 是否进行产品审核？有审核且完全有审核且基本完全无审核d) 内部审核员是否有资格？有部份有无1.35 外审证据及改进情况有监审证据并改进关闭有监审证据并改进有监审证据无改进未监审1.36 管理评审的实施符合评审要求并完成整改项目符合评审要求但改进不到位符合评审要求但未改进未评审1.37 当不合格品需返工时，是否制定了返工指导书？包括重新检验的要求。有返工作业指导书且按其实施并重新检验无指导书但实施返工且重新检验有作业指导书且返工但未实施检验无指导书且未返工、未重新检验1.38是否保存了不合格品使用的有效期限或让步接收数量方面的记录？有部分有（抽3份有1份）无（抽3份均无）1.39批准可让步使用的产品在发运时是否在包装箱上标识？是否1.40新产品是否有全尺寸检验报告和功能试验报告？有有部分无1.41是否定义持续改进过程？且实施？有定义且实施有定义且部份实施有定义未实施无定义1.42是否制定了纠正和预防措施管理程序？且实施？有定义且实施有定义且部份实施有定义未实施无定义1.43是否对退回的产品进行分析？并采取相应的措施？且有相应的记录？有分析且有措施及有相应的记录有分析无措施有记录无分析无表2、供方过程审核检查表 共 2页 第1 页审核内容是否适用审核员记录得分3分2分1分0分2.1 公司方针目标分解情况。各层分解且较实际各层分解有分解但不齐全未分解2.2 公司方针目标实现情况。每月检查并有效改进每季检查并有效改进每年检查并有效改进无检查2.3 查现场操作者是否经培训后上岗？是否清楚本岗位职责?经培训上岗并且清楚本岗位职责。经培训上岗但对本岗位职责不很清楚。未经培训上岗，但对本岗位职责较清楚。未培训且对本岗位职责不清。 2.4 现场6S？（整理、整顿、清扫、清洁、素养、安全）好较好一般差2.5 是否制定有应急计划？（如公用事业中断、劳动力短缺、关键设备故障和市场退货等）以在紧急情况下满足顾客要求？有且完善有且较完善有且一般无2.6 是否定义了产品的接收准则？有定义且完整有定义但较完整有定义不完整无定义2.7 是否有作业指导书?有且完全符合图纸要求有且符合图纸要求有且基本符合图纸要求无2.8 是否定期作性能试验？有且项目完全有且项目不全未作2.9 是否建立初物管理程序，并实施？有程序并实施有程序部分实施有程序但未实施无2.10是否建立了设备的预防、预知性维护计划？且实施。有计划且完全实施有计划但实施不全有计划未实施无计划2.11是否为所有负责过程操作的人员提供了文件化的过程监视和作业指导书，这些指导书在工作岗位是否易于得到？有且宜得到有但不宜得到无2.12生产工装管理a) 是否建立生产工装管理过程？是否b) 是否有易损工装的更换计划？有有但不完全无c) 是否定期对工装进行点检？且有记录。有规定且执行记录有规定执行记录不全有规定但未执行无规定d) 工装是否建立台账？建帐且完整建账但不全未建账e) 模具的修理是否有维修记录？有记录且完善有记录但不完全无f) 是否记录有模具的合模次数？有记录且完善有记录但不完全无g) 对模具的外包过程是否进行控制？有控制且完善有控制但不完善无控制2.13 生产计划是否能满足顾客的要求（时间、数量）？是大部分能满足部分能满足否2.14 是否对过程的参数进行监控并采取适当的措施？有监控且措施有效有监控但措施效果不好部份有监控且有措施无2.15 过程的操作人员是否经培训合格后上岗（工艺、设备、安全）？培训项目齐全培训项目不全未培训2.16 标识及可追溯性a)是否有标识及可追溯性的规定？清楚明确齐全完整清楚明确齐全清楚明确无要求b)产品标识的实施？完全符合要求基本符合要求个别一般不符合不符合c)可追溯性（含批次管理）实施情况？完全符合要求基本符合要求个别一般不符合不符合2.17产品防护与储存a) 是否有库房管理系统？有规定且完整齐全有规定且完整有规定无b) 是否做到了先进先出？全做到基本做到否c)仓储管理帐、物、卡是否相符？完全相符基本相符部分相符不符合共2 页 第2 页审核内容是否适用审核员记录得分3分2分1分0分2.18 监测和测量装置的控制：每一台检测设备是否都按规定的周期并对照与国际或国家承认基准有已知有效关系的设备进行校准？是且完全部份未校准2.19绩效指标的监控a) 是否对质量管理体系的过程绩效进行监控和测量？有监控且有测量有监控且基本测量有监控无测量(或测量无监控)无监无测量b) 当过程绩效指标未达到时，是否采取了适当的纠正和纠正措施？采取了纠正和纠正措施且有成效采取了纠正和纠正措施部份未采取纠正和纠正措施未采取纠正和纠正措施2.20 不合格品管理a) 是否有不合格品管理流程？有流程且完整齐全有流程且较完整齐全有流程且基本完整齐全无流程b) 产品的放行人员是否有相应授权 ?有授权且职责任明确有授权且职责基本明确有授权无授权c) 是否对不合格采取了纠正措施？已实施纠正措施且有成效已实施纠正措施有基本实施未实施纠正措施d) 是否保存了不合格品批准的让步的记录？有有部份否2.21 在未得到顾客的批准前，不得放行不符合要求的产品？是否2.22 是否有进货检验、过程检验和最终检验过程？且有相应的记录?有