制度经济学 (2).doc

填空1. 制度就是至少在特定社会范围内统一的，对单个社会成员的各种行为起约束作用的一系列规则。这些约束人的规则可以是正式的，如法律制度。也可以是非正式的社会规范，如习俗等。P62. 制度经济学发展的两条主线。一条：空想社会主义的制度批判和构想-马克思经济学和马克思主义经济学-苏联和东欧经济学-中国等国家的经济学家对经济体制改革的探索。另一条：德国历史学家-美国的新老制度学派。美国的制度经济学派经历了四个阶段：（1）19世纪末到20世纪30年代，代表：凡勃伦，康芒斯，密锲尔。从社会发展角度分析制度变革与经济社会发展的关系，反对把制度因素作为分析经济活动的既定前提。（2）20世纪30-40年代，传统制度经济学向新制度经济学过度的阶段。（3）20世纪50年代至今，代表：加尔布雷斯。这是新制度经济学阶段。（4）20世界80年代，制度经济学。代表：科斯，诺思，威廉姆森。P20-213. 制度经济学方法论的共性。（1）研究方法以制度分析方法为主线或围绕制度分析而展开。（2）注重整体主义：对古典，新古典经济学研究方法的批判。（3）方法论多种“主义”的融合。P29-334. 制度变迁的方式：（1）渐进式变迁与突进式变迁。（2）主动式变迁与被动式变迁。（3）单项（局部）变迁与整体变迁。（4）诱致性变迁与强制性变迁。P108-1095. 企业产权及其结构：（1）企业是谁的，即企业所有权主体是谁。（2）作为一个法律意义上的主体法人财产权问题。（3）企业内部的产权配置问题。（4）除开所有者以外的其他哪些主体与企业利益相关，这些利益相关者与企业利益如何相关，相关度以及他们对企业活动的影响。P136选择1. 制度的基本功能：对不同的具体制度而言，其功能可能是千差万别的。（1）减少不确定性，明确预期。（2）减少机会主义和促进合作。（3）降低交易费用。（4）外部性内部化。（5）提供激励和约束机制。P9-112. 制度经济学的基本内容或理论体系：（1）制度起源理论。（2）制度比较与选择理论。（3）制度变迁理论。（4）企业理论。（5）制度及其变迁与经济增长。（6）国家理论和意识形态理论。P23-243. 制度起源的含义：（1）第一，制度从无到有，也就是从没有任何制度到有制度。（2）在特定制度环境中新制度的起源，即已经存在大量制度-包括正式制度和非正式制度-的背景下，新制度的创立或起源。（3）一项已经存在的制度过渡到更新的制度，即关于某个问题已经有了相关的制度规定，现在由于环境等的变化需要作相应的改变，这种新制度的产生，也可以看作制度的起源。P45-464. 制度比较的标准可能并非一个单一指标，而可能是一个指标体系，如：经济增长率，收入分配公平程度（如基尼系数），政权稳定性等。这可能出现两种情况：（1）在所设计的指标体系中，如果某一项制度的所有指标都好于另一项制度，很显然前者优于后者。（2）如果某一项制度的其中一些指标好于另一项制度，而其他指标差于另一项制度，这就难以判断前者是否优于后者了。P825. 制度变迁的方式：（1）渐进式变迁与突进式变迁。（2）主动式变迁与被动式变迁。（3）单项（局部）变迁与整体变迁。（4）诱致性变迁与强制性变迁。P108-1096. 一个国家的有效范围：（1）军事技术（2）交易费用 （3）统治者的个人偏好 （4）地理特征P189-1927. 影响国家产权界定的因素：（1）技术因素 （2）交易费用因素 （3）社会成本 （4）意识形态 （5）利益集团 P195-196判断1. 制度比较和制度选择的含义：制度比较就是特定主体在一定的价值取向或偏好前提下，按照一定的标准对不同制度的优劣进行比较，包括纵向比较，横向比较。纵向比较是历时性的，横向比较是共时性的。制度选择就是在按照一定的标准进行评价的基础上，在不同的制度之间做出取舍，同样存在纵向选择和横向选择的问题。制度变迁就是制度的纵向选择过程，选择新的制度安排而放弃原来的制度安排。横向选择是特定主体在不同的制度安排集合中做出选择，在新设计出来的或已经存在的各种制度安排（方案）中做出选择。P812. 制度的非均衡只能说明制度处于非稳定状态，具有了变迁的可能性，但是并不等于制度的变迁。制度可以在稳定状态下存在，也可以在非稳定状态下存在。P1053. 效率评价必然包含价值判断，有更好更坏的判断标准。所谓微观效率评价，就是立足于单个制度变迁主体的成本-收益评价。对于任何一个变迁主体来说，其所支付的代价越低，而从变迁中所获得的收益越多，效率就越高。P1094. 企业内部权利配置：斯密揭示：总是雇主处于有利地位，工资劳动者处于不利地位。P1395. 所谓剩余控制权：是指可以按任何不与先前的合同，惯例或法律相违背的方式决定资产所有用法的权利。而剩余索取权是指合同中未能规定分配方式的那部分盈余的归属。P1506. 经济增长：库兹涅茨将其定义为“向人们提供种类繁多的经济产品的能力的长期上升，而这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识的相应调整的基础上的。”经济增长的核心因素是制度和技术P1617. 财富分配的两个阶段。第一个阶段，是生产过程中的分配，也就是人们常说的“初次分配”，由市场和价格机制按照要素自动分配财富。第二阶段，是国家（政府）以转移支付的方式将税收分配给特定的群体，也就是人们常说的“再分配”。P1698. 哲学中的国家：柏拉图“巨人”霍布斯“利维坦”洛克“笼子里的利维坦”。P1809. 经济学中的国家：（1）古典政治经济学中的国家“无形之手”（2）新古典经济学中的国家“扶植之手”（3）马克思经济学中的国家：“阶级间暴力压迫的工具”（4）旧制度经济学派中的国家“协调一切冲突的组织”（5）新古典制度经济学中的国家“掠夺之手”P183-185简答1. 科斯第三定理包括四个方面的含义：首先，如果不同制度运行的交易费用相同，那么制度的比较和选择就取决于制度本身的成本；其次，如果某种制度非建立不可，不同的制度生产方式有不同的成本，那么就需要对制度的生产方式进行比较和选择；再次，既然制度的生产存在交易费用，那么如果该项制度产生的收益不足以弥补这种费用，这项制度就没有产生的必要；最后，制度的变革本本身也是制度生产和选择的过程，它也要求新制度能够带来的收益必须大于制度生产的费用。这表明，制度的比较和选择还必须考虑制度本身生产的交易费用。P902. 新古典制度经济学，马克思经济学制度变迁理论的比较和综合。二者的差异：（1）方法论不同。马克思的制度变迁理论以辩证唯物主义和历史唯物主义为基本方法论。新古典制度经济学是历史唯心主义。（2）一个以交易费用理论和博弈论作为制度变迁的理论基础，一个以劳动价值论和剩余价值论为理论基础构建制度变迁理论（3）对制度变迁的考察角度或层次不同。新古典制度经济学对制度和制度变迁的分析基本上是微观层次的。（4）关于制度变迁的动力，二者有较大的差别。（5）对国家在制度变迁中的地位和作用，有不同的认识。（6）最重要最关键的差异-对技术变迁与制度变迁的关系，看法完全相反。P121-122二者的沟通或综合：（1）从分析方法上，一是都注重逻辑分析与历史分析相结合，因而两种变迁理论都具有历史感。二是都对制度进行了均衡与非均衡分析，这是因为都要解释制度的稳定与变迁。（2）都重视意识形态在制度稳定和变迁中的作用。（3）都认为制度变迁的方式是多样的。（4）对制度变迁的评价标准，二者是可以沟通或补充的。（5）就制度变迁的动力这一制度变迁理论的核心问题来说，二者也有共同之处或可沟通之处。P123-1243. 关于公司治理：公司治理：是在公司的所有权与经营权分离，所有者与经营者（即委托人与代理人）之间信息不对称前提下，委托人对代理人的激励与约束。（1）公司治理不等于治理公司。治理公司是公司以外的政府，行业协会等组织对公司的管理和约束。（2）对公司行为施加影响不等于公司治理，有些可能是对公司的治理，有些可能不是对公司的治理，只是有影响而已。（3）公司治理不等于企业管理。（4）与公司利益相关者不一定都是公司的管理者，更不一定是公司治理主体。P157-1584. 制度影响经济增长的内在机理：（1）制度影响劳动分工水平。1.不同的制度下分工和交换活动的交易费用不用。2.不同的制度下人们参与分工的收益不同。（2）制度影响资本投入和积累水平。（3）制度影响人力资本的投资和积累水平。1.不同制度下，劳动力的投入水平不同。2.不同制度下，教育和人力资本投资水平不同。（4）制度影响生产要素的流向。1.制度决定了资源配置的主导者。2.制度影响一个社会的寻租程度。3.制度影响人力资本的流向。（5）制度影响人们解决冲突的方式。P165-169论述1.制度变迁理论的实证分析。（只要用制度变迁简单论述）笔记本部分：1、中国实施现代化过程中要件确立经济市场化是中国现代的基础前提1）市场参与者应该拥有充分的经济自由2）必须存在统一的、开放的市场体系3）必须形成和完善统一完备的市场规则4）需要一些其他的相应环境适度创新是有效推进市场化与现代化进程的保障1）创新政府是发挥国家在现代化过程中主导作用的前提和保障2）人才结构是市场化改革社会支持系统的第二层因素3）知识进展和企业精神是中国现代化进程的直接作用2、当代中国政府过程分析发生偏离原因：A法律或规则的缺陷B政府本身的利益驱使由革命斗争所形成的三个特点1）一条主线和多个系统2）非政府因素参与政府工作3）紧密型的军政关系由传统与国情形成的三个特点1）单一制X，地方自治与“条块矛盾”并存2）行政主导3）地方政府运行质量较低有改革开放所形成的三个特点1）表现在政治上高度集中，管理上高度分散2）法律上社会共同规范国家行为3）政治在诸多方面是“双轨”行为3、政府政策的过程与性质政府的职能：行政执法、行政立法、经济管理政府政策主体政府政策的对象就政府的经济政策对象而言，经济过程、经济秩序、经济活动的基础4、政府政策确立中的基本原则货币稳定、开放的市场、公开化的产权制度、契约自由、承担义务、政策的稳定性和一致性、从根本上推进竞争。5、政府政策中的辅助原则1）垄断原则，收入与财产分配的社会政策2）实现社会与经济过程稳定的政策3）最低工资政策，个人与社会成本的均等化政策6、国有企业改革的五个阶段1）扩权让利阶段1950-1970-19921978-12（11.3）-1984(12.3)贯彻国务院有关扩权文件，巩固提高扩权工作的具体实施办法1981.5关于进一步扩大企业自主权的暂行规定1984.52）利改税阶段1984（12.3）-1986:两步走第一步：税收+利润 第二步：以税代利“放水养鱼”、“竭泽而渔”、“软着陆”3）承包制阶段1987-1990“包死基数、确保上交、超收多留、欠收自补”弱点：（1-6）4）转换企业机制阶段1991-2002.11转换企业经营机制，把企业构造成自主经营，自负盈亏，自我约束，自我发展的法人实体，创造条件是企业走向市场。5）盘或国有资产阶段2002.11（十六大）至今归属明晰，权责明确，保护严格，流转顺畅的后现代产权制度。管理层收购（M130）7、国企改革与公有制的实现形式正确认识法人财产权和法人代表财产权之间的差异资产转换资产流失 资产缩水资产流失 高层管理与底层员工 资产流转-保值增值企业法人财产权企业法人代表财产权公有制的实现形式应该是资本的社会化8、制度变迁与农业组织方式的创新新农村建设要从生产方式的创新来提高农业生产的绩效缺乏资本生产能力，制度安排创新和制度环境建设，以农产单干为特征的家庭联产承包制制度创新，解决农民温饱，但随着经济发展，城乡差距变大创新农业生产方式要切记传统集体经济模式的翻版和行政化倾向农村“两社”改革与农民参与的问题农民与农地关系问题农村（乡）集体经济组织与村（乡）行政部门的关系问题农户与集体经济组织的关系问题新农村建设要以发展充分结合的集体层经营和多样化模式的合作经济取得实效抓手之一：大力发展充分结合的集体层经营，改变“统”、“分”失衡的状态（1-4）抓手之二：发展多种形式的合作经济有选择地壮大农村集体经济充分肯定和壮大“完全集体所有制”适度推动农业的“集体化和集约化”提倡和发展集体经济联合体现阶段农村合作经济必然要不同组织方式，产权制度，分配制度，生产管理体制，合作组织的体系，合作主体不同构建灵活多样的经营模式来开展运作组织方式：家庭承包经营+农产合作资金筹集：初始的商业运作来积累，深化合作组织政府要对新农村建设中的新型农村合作经济组织发挥积