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证券交易多项选择训练1、在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在（AB ）。P289A、对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权。B、在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则。C、对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均不提供交收担保D、中国结算上海分公司和深圳分公司均实行待定交收制度2、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（AB）P52A、基金、债券申报价格不高于前收盘价格的150%B、股票交易申报价格不低于前收盘价格的50%C、基金、债券交易申报价格不低于前收盘价格的10%D、股票交易申报价格不高于前收盘价格的90%3、以下对于上海证券交易所交易的托管制度描述正确的有（AC）P107A、投资者转换证券营业部买卖证券时，必须在原证券营业部申请办理撤销指定交易B、投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券C、其托管制度和指定交易制度联系在一起D、投资者的证券托管是自动实现的4、在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范因员工违规操作或操作失误而导致的下列业务差错（ ）A、资金取款差错B、委托买卖差错C、账户开户差错D、技术故障差错5、在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（BD）P221A、制定融资融券业务的基本管理制度B、制定融资融券业务操作流程C、制定融资融券合同的标准文本D、确定对原单一客户和单一证券的授信额度6、客户交易结算资金第三方存管制度要求（ABC）P32A、指定的存管银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总帐户B、客户交易结算资金汇总帐户以证券公司名义开立C、客户交易结算资金汇总账户资金为客户所有D、证券登记结算公司为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户7、在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（CD）P61A、证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成B、证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成C、证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成D、存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付8、在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（CD）P198A、通过广播向投资者宣传集合资产管理计划的收益B、通过报刊向投资者宣传集合资产管理计划的收益C、委托证券公司的客户资金存管银行向客户宣传集合资产管理计划D、自行推广集合资产管理计划9、在证券交易所质押式回购交易开始时，（BC）为申报买卖方向的卖出方。P249A、资金融入方B、以资融券方C、资金融出方D、以券融融方10、（AD）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。P256A、B字头B、C字头C、A字头D、D字头11、关于清算与交收，下列描述正确的有（ABC）P260A、清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成B、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节C、清算是对应收，应付证券及价款的计算D、交收是确定应收、应付数量和金额，完成财产实际转移的过程12、资产托管机构根据证券公司，客户的委托、对客户的资产进行保管，办理（BC）等职责。P188A、客户尽职调查B、资金支付C、监督证券公司投资行为 D、投资运作13、关于股份登记，下列说法正确的是（ABC）P103-104A、配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映B、股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）笔记和配股登记等C、证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股，增发、扩募等发行行为的权益登记日重合D、证券发行人应在发行结束后3交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记。14、证券交易所不得直接或间接从事的事项有（ACD）等P10A、为他人提供担保B、履行对会员进行监管的职能C、新闻出版业D、以营业为目的的业务15、一般来说，证券交易所是从证券公司的（ABCD）等方面规定入会的条件。P18A、经营范围B、承担风险和责任的资格及能力C、组织机构D、人员素质16、根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法正确的有（BC）P155A、深交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟的所有交易的交易价格的平均值（含最后一笔交易）B、上交所证券交易的收盘价为当日流证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）C、当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价D、当日无成交的，以前一交易日的均价为当日收盘价17、下列各种中，不属于证券经纪业务技术风险的有（ACD）P90A、客户开户时，审核证件，资料不严而导致的风险B、电脑设施的不足造成交易不能正常进行而造成的风险C、将客户资金与自有资金混合管理而造成的风险D、为法人以个人名义开立帐户买卖证券而造成的风险18、证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（AB）P旧60A、全权委托B、未办妥过户手续的记名证券委托C、使用他人账户的委托D、已办妥开户手续的委托19、全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购应订立书面形式的合同，其书面形式包括（ABCD）等。P254A、信件B、数据电文C、合同书D、成交单20、如果结算参与人的备付金账户持续透支，结算公司可视具体的风险状况采取（ABCD）等措施，控制交收风险。P266A、冻结结算参与人所管辖相关证券帐户上的证券B、强制卖出暂扣证券C、要求结算参与人立即补足透支金额D、按每日透支金额的1%收取罚息21、根据证券法有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到下列处罚（ABD）。P181A、罚款B、没有违法所得C、追究刑事责任D、撤销相关业务许可22、ETF发售失败，中国结算上海分公司将协助基金管理人进行以下工作（AC）P287A、解除组合证券的冻结B、赔偿认购人的损失C、将现金认购款退还有关结算参与人D、解散基金管理公司23、债券（BC）的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。P106A、终止上市B、到期兑付C、提前赎回D、修改条款24、根据证券法，以下对证券交易所的描述正确的是（AD ）P9A、证券交易是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人B、证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易价格C、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定D、证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”。25、下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（BCD）P156A、B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利B、A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利C、B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利D、B股除权，除息的处理方式是一样的。26、固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括（CD ）P158A、交易商、客户均以证券交易所为对手的交易B、客户之间的交易C、交易商与客户之间的交易D、交易商之间的交易27、证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（ACD）P235A、维持担保比例B、标的证券的选择标准C、融券保证金比例D、融资保证金比例28、证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件方可提出申请（BD）P185A、具有不低于人民币5亿元的净资产B、资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人C、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司D、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚29、（BC）是集合资产管理计划禁止的投资事项。P旧192A、将集合计划资产投资于特别处理股票B、将集合计划资产用于抵押融资C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划全部资产用于申购新股30、自然人申请挂失补办证券帐户卡时，如不能提供居民身份证，则可以（AB）P68A、本人户口本B、户口所在地公安机关出示的证明C、工作证D、护照31、根据我国证券法的规定，（ACD）实行分业经营、分业管理A、保险业B、信托业C、银行业D、证券业32、证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的资产应当（ACD）P192A、分账管理B、选择不同投资管理人员C、独立核算D、独立建账33、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资中买卖证券不得缴纳证券交易印范税的有（ABCD）P60A、可转换债券B、国债回购C、企业债现货D、国债现货34、定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括（AB）P17A、批量指令可以提供价格的稳定性 B、指令执行和结算的成本相对比较低C、交易过程中可以提供更多的市场价格信息D、市场为投资者提供了交易的即时性35、从申报路径的角度看，证券营业部接受客户买卖证券委托，采用的申报方式有（CD）P38A、有形席位申报B、无形席位申报C、限价委托申报D、市价委托申报 36、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（AD）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。P88A、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬B、对投资者进行风险教育，提高证券投资风险C、为客户证券交易提供融资、融券服务D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益37、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ACD）P33A、按规定缴存交易结算资金B、全权委托经纪商代理交易C、接受交易结果D、履行交割清算业务38、按照我国现行B股投资的规定，下列投资者中，可以投资B股的有（ACD）A、外国法人自然人及其他组织B、国有企业C、港澳台地区的法人、自然人及其他组织D、符合国家规定的境内居民个人39、关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（CD ）P120A、投资者通过交易系统进行投票均选择卖出B、对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数C、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单D、对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位侯选人。40、（AD）属于证券公司自营业务的禁止行为。P177A、将自营账户借给他人使用B、通过书面授权，委托其他证券公司代为买卖证券C、集中资金买卖证券，引起证券交易价格变化的行为D、经批准，以个人名义进行自营业务41、投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责批管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的（ABCD）等。P107A、红利B、股息C、债息D、债券兑付款42、证券公司经营（BC）业务，注册资本最低限额为人民币5000万元. P9A、证券资产管理B、与证券交易，证券投资活动有关的财务顾问C、证券经纪D、证券承销与保荐43、我国证券交易所中的普通席位是从事（ACD）等买卖的席位。A、A股B、B股C、债券D、基金44、关于开立证券账户，下列表述正确的有（AB）P98A、对于同一类型和用途的证券账户，原则上一个自然人，法人只能开立一个B、开立证券账户应坚持合法性，真实性原则。C、一个自然人只能开立一个上海A股帐户，也只能开立一个深圳A股帐户D、一个自然人只能开立一个深圳A股帐户，也可以开立多个上海A股帐户45、为防范权证结算风险，中国结算深圳分公司规定，未取得权证结算资格的结算参与人可选择下列结算模式（AB）。P290A、担保结算B、代理结算C、委托结算D、直接参与结算46、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ABCD）。P81A、代理人身份证B、资金帐户卡C、证券帐户卡D、预留印鉴47、关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列表达正确的有（ABD）P32A、客户交易结算资金第三方存管从制度上保证了客户资金安全B、投资者只能指定一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行C、实行该制度后，客户只需在银行开设资金帐户，办理资金存取业务D、客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理48、证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件包括（ABCD）。P219A、融资融券业务试点实施方案B、客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明C、股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议D、融资融券业务内部管理制度的相关文件49、下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（ABCD）P89A、违规为客户证券交易提供融资，融券等信用交易B、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券C、对客户买卖证券承诺收益或赔偿D、接受客户的全权委托代理其买卖证券50、可转换债券具有（AC）的性质 P6A、债权B、股权C、期权D、产权51、关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ABCD）P26A、证券公司在经纪业务中不赚取差价B、证券公司不承担交易中的价格风险C、证券公司与客户是委托代理关系D、证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入52、按照深圳证券交易所交易制度，下列各项中，属于连续竞价时间的有（AC）P49A、13：0014：57 B、13：0015：00 C、9：3011：30 D、9：1511：3053、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（BCD）。P163A、转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其转托管数量；B、股份统计信息；C、成交金额最大的5家会员营业部名称及其买入卖出金额；D、成交金额最大的5家会员营业部名称及其买入卖出数量；54、补办原号码的上海证券账户卡，可由（AB）受理。P100A、该证券账户托管的证券公司（或B股托管机构）；B、原开户代理机构；C、证券交易所；D、各开户代理机构；55、在证券经纪业务中，投资者采用的非柜台委托形式有（ABCD）。P42A、自助终端委托； B、网上委托； C、传真委托； D、电话委托；56、中小企业上市公司出现（BC）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复申请。P154A、因公司股东权益为负值而被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示公司股东权益为正；B、因公司股东权益为负值而被实行暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正；C、因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还；D、因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还；57、按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（AD）。P25A、会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报；B、会员可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报；C、会员可通过其他会员的网关进行交易申报；D、会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报；58、证券交易所会员每年4月30日前需向证券交易所报送的定期报告有（CD）。P20A、上年度投资者交易情况报告； B、上年度自营盈亏情况报告；C、上年度会员交易系统运行情况报告； D、上年度经审计的财务报告；59、证券公司提供IB业务时，不得（ABCD）。P144A、代客户接收、保管交易密码；B、直接或间接为客户从事期货交易提供融资；C、利用客户的交易编码，资金账号或者期货结算账户进行期货交易；D、代客户下达交易指令；60、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照公司约定的方式向（BD）提供。P213A、税务部门； B、资产托管部门； C、证券交易所； D、客户；61、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ABC）。P90A、增强法制观念和合规意识； B、建立健全各项规章制度；C、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督；D、提高差错或纠纷的处理效率；62、关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（BC）。P47A、交易时间因故停市，交易时间顺延；B、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准；C、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不顺延；D、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半；63、我国证券公司申请成为证券交易所会员应具备的条件有（ABCD）。P18A、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位；B、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本或营运资金；C、组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；D、承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；64、合格境外机构投资者投资运作的一般规定包括（AD）。P165A、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人；B、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托3个托管人；C、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易；D、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易；65、国债交易的计息原则是（AB ）。P41A、“起息日”当天不计算利息； B、算头不算尾；C、“起息日”当天计算利息； D、“到期日” 当天计算利息；66、关于证券经纪关系，下列表述正确的是（BD）。P28A、客户与证券经纪商建立经纪关系，也就确立了二者之间的依附关系；B、客户与证券经纪商建立经纪关系，也就确立了二者之间的代理关系；C、客户与证券经纪商建立经纪关系，也就确立了二者之间的买卖关系；D、要开展经纪业务，证券经纪商首先必须与客户建立具体的代理委托关系；67、个人投资者开立资金账户，须提交的材料和证件有（AD）。P31A、本人身份证明文件； B、住址证明； C、单位介绍信； D、证券账户；68、投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（ACD）。P34A、接受交易结果，并履行交割清算义务；B、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交；C、按规定缴存交易结算资金；D、如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核；69、按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法，正确的有（AB）。P135A、从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易；B、目前，证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责；C、代办股份转让业务指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让业务；D、中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理；70、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（AC）解冻。P47A、证券； B、账户； C、资金； D、密码；71、在证券经纪业务中，证券经纪商应承担的义务包括（ABD）。P35A、对委托人的委托买卖内容及交易结算资金存取和证券库存变化，必须有真实的凭证和详实的记录；B、不接受客户的全权委托；C、对委托人的一切委托事宜负有保密义务，任何情况下未经委托人的许可严禁向任何个人或机构泄露；D、认真了解客户的身份、财产状况、收入状况、证券投资经验和风险偏好，对不符合法律法规的客户，不接受其委托；72、下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（BC ）。P187A、集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购；B、一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额；C、证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划；D、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；73、以下关于证券清算的表述，正确的有（AC）。P261A、清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算；B、清算证券时，同一清算期内不同证券可以合并计算；C、清算资金时，不同清算期发生的资金不能合并计算；D、清算资金时，同一清算期发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算；74、证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（AC）。P169A、规模； B、资产配置策略； C、可接受的风险限额； D、同种品种；75、证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有（BCD）。P16A、收益性； B、有效性； C、流动性； D、稳定性；76、非交易过户是指符合法律规定和程序的因（ABCD）发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。P106A、行政划拨； B、股份协议转让； C、继承； D、捐赠；77、下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则（AC）。P2A、上市公司董事长发生变动未向社会披露；B、证券交易中的欺诈行为；C、在自己实际控制的未公开的账户之间进行交易；D、上市公司的一些重大事项未及时向社会公布；78、关于证券交易所，以下描述错误的是（BCD）。P10A、证券交易所是有组织的市场；B、我国证券交易所的组织形式都是公司制；C、证券交易所可以决定证券交易价格；D、证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅才能交易；79、我国证券交易所对存在或可能存在问题的会员可以采取（CD）等措施。P20A、罚款； B、提请会员大会处理； C、口头警示； D、暂停办理相关业务；80、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要包括（ACD）。P250A、部分符合条件的城市商业银行；B、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行；C、烟台住房储蓄银行；D、全国性商业银行；81股东凭股票可以（AB）A获取股息B获取红利C获取税收减免D获取固定利息82在我国的权证交易中，禁止的事项有（ ABC ）A标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证B禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益C权证发行人不得买卖自己发行的权证D禁止证券公司通过创设上市权证影响对应权证的价格83从基本原理上说，证券经纪业务可分为（BC ）两种。A证券登记结算公司代理买卖B证券交易所代理买卖C柜台代理买卖D证券承销商代理买卖84在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务有（ACD ）A不得转让所持集合资产管理计划的份额B汇集他人资金参与集合资产管理计划C保证委托资产来源及用途的合法性D按合同约定承担投资风险85下列选项中，（ BC ）不属于证券交易所对违反规定的会员所给与的处罚措施。A限制交易B对证券公司负责人给与行政处分C罚款D在会员范围内通报批评86在代办系统挂牌报价转让的非上市公司披露的信息至少应当包括（ABD）A临时报告B半年度报告C季度报告D年度报告87场外交易市场与场内交易市场相比，存在许多不同的特征，表现在（BCD）。A采用竞价方式决定交易价格B可以不采用投资者委托买卖方式C证券公司本身可直接参与交易D交易活动呈现非集中性88我国沪深证券交易所目前的证券交收方式有（BC）A T+2滚动交收B T+1滚动交收C T+3滚动交收D T+0滚动交收89证券委托买卖中的非柜台委托包括（ABCD ）A传真委托B网上委托C电话自动委托D人工电话委托90国债交易的计息原则是（ AC ）。A“算头不算尾”B“起息日”当天不计算利息C“起息日”当天计算利息D“到期日”当天计算利息91（ AC ）是集合资产管理计划禁止的投资事项。A将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资B将集合计划资产投资于特别处理股票C未经客户允许，将集合计划资产用于抵押融资D将集合计划全部资产用于申购新股92在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（ABC ）A坚持了解客户原则B按规定与客户签订证券交易委托代理协议C忠实办理受托业务D保证受托证券交易按时完成93下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（CD ）A沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生B沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格D前收盘价可能成为当日收盘价94证券经纪商将客户委托传送至证券交易所交易主机，称为（ AB ）A报盘B申报C竞价D撮合95深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源（ AB ）A实时及盘后交易回报B证券交易即时行情C登陆交易所内部网络D股指期货交易即时行情96证券公司经营（ AC ）业务，注册资本最低限额为人民币五千万元。A证券经纪B证券资产管理C与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D证券承销与保荐97客户交易结算资金第三方存管制度要求（ ABD ）A客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理B指定的存管银行保证客户随时查询交易结算资金的余额C存管银行定期向客户提供报表D存管银行须为每个客户建立管理账户98定向资产管理合同由（BCD）共同签署A证券登记结算机构B证券公司C资产托管机构D客户99关于开立证券账户，下列表述正确的有（BD ）A一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户B对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个C一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户D开立证券账户应坚持合法性、真实性原则100买断式回购对完善市场功能的重要意义表现在（ABCD）A有利于降低利率风险B有利于合理确定债券和资金的价格C有利于金融市场的流动性管理D有利于债券交易方式的创新101目前，我国证券市场上的投资者包括（ ABCD ）。A一般的境外投资者B境内的自然人和法人C合格境外机构投资者D境内基金管理公司102关于证券账户，下列表述正确的是（ BD ）A证券交易所对证券账户实施统一管理B开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件C证券账户是证券公司为投资者开立的D中国结算公司对证券账户实施统一管理103投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）份额的（ ABCD ）业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。A交易B认购C申购D赎回104深圳证券交易所目前公布的指数包括（BCD ）等。A深圳红利指数B深圳B股指数C中小企业版指数D深圳基金指数105上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（ABCD）。A资本金或营运资金在一定规模以上B具有良好的信誉和经营业绩C经中国证监会依法批准设立并具法人地位的证券公司D按规定缴纳各项会员经费106证券公司开展融券业务，登记结算公司应当维护证券公司客户的信息包括（ ）A融券交易记录B还券划转记录C融券余额D余券划转记录107关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易日的规定，以下表述正确的是（ CD）A在中国证券业协会公告的休市日，证券交易所市场休市B深圳证券交易所每周的交易日比上海证券交易所少C在国家法定假日，证券交易所休市D交易日为每周一至周五108根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ABC）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量级买卖时间B向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失C挪用客户交易结算资金和证券，将客户的资金和证券出借或抵押D为投资者提供咨询服务109根据证券法的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚（ ABC ）。A没收违法所得B撤销相关业务许可C罚