4金州新区科技计划项目管理办法(试行).doc

大连金州新区科学技术局关于印发金州新区科技计划项目管理办法的通知管委会各部门，各产业园区管委会，各街道办事处，区直各公司：金州新区科技计划项目管理办法（试行）已经新区党工委、管委会同意，现予以印发，请遵照执行。 二一一年四月 日金州新区科技计划项目管理办法（试行）第一章总则第一条为规范金州新区科技计划项目管理，保证科技计划项目管理的公正、公开、公平和科学，提高政府财政投入资金的使用效益，根据大连市关于科技计划项目管理有关规定，结合我区实际情况，制定本办法。第二条 金州新区科技计划（以下简称计划）是指根据金州新区科技、经济和社会发展需要，以新区科技资金为引导和支持，由新区科技管理部门组织实施的科学技术研究开发等相关科技进步活动。计划具体包括：高新技术研究开发计划、现代农业研究开发计划、知识产权创造实施计划、软科学研究计划、科技创新主体支持计划、科技条件平台支撑计划、重大产业化工程推进计划、信息化发展促进计划等。每个计划根据需要可设具体专项。第三条 金州新区科技计划项目（以下简称项目）是指在新区科技计划中安排，由具备一定条件的企事业、机关和社会团体等单位承担，并在一定时期内进行的科技研究开发及相关活动。第四条 新区科技管理部门具体负责项目的立项、实施和验收等管理工作。根据计划项目管理工作的需要，新区科技管理部门可委托符合条件的科技中介机构承担相关事务性工作。委托方和受托方必须签订协议，明确双方权利和义务。第二章 项目管理第五条 项目管理实行公开制度、报告制度、回避制度、监督检查与绩效评价制度。（一）公开制度。在执行有关科技保密规定的基础上，公开管理制度、工作流程，公开发布计划指南，公开征集项目，向社会公示拟立项的项目。（二）报告制度。项目承担单位、项目责任人应定期报告项目执行情况，并根据要求按期如实上报有关材料。（三）回避制度。在项目管理过程中，与项目或项目负责人有直接利害关系的相关管理人员、咨询专家和科技中介机构应当回避。（四）监督检查与绩效评价制度。项目承担单位和责任人在项目实施过程中，有义务主动接受新区科技管理部门及其委托的中介机构的监督检查、绩效评价等跟踪管理。第六条 项目重点支持关键共性技术研发、战略性新兴产业发展、高新技术企业培育、研发机构和工程（技术）中心建设、创新平台和孵化器建设、专利申请与成果转化等，重点支持获得市级以上资金扶持的项目。第七条 高新技术研究开发计划、现代农业研究开发计划、知识产权创造实施计划、软科学研究计划，按照工业类、农业类和其他类不同档次确定项目资金额度。工业类项目原则上支持30100万元，分为30万元、60万元和100万元三个档次；农业类项目原则上支持2060万元，分为20万元、40万元和60万元三个档次；其他类项目原则上支持1030万元，分为10万元、20万元和30万元三个档次。获得市级以上资金扶持的项目最高按1：1配套支持，且不超过上述三个类别所规定的上限。第八条 科技创新主体支持计划、科技条件平台支撑计划、重大产业化工程推进计划等补贴性质的项目，按各自相关规定执行。除此之外，金州新区科技资金支持的各类项目的申报、立项、实施和验收等管理工作，适用本办法。第三章项目立项第九条项目立项一般包括四个基本程序：项目申报、专家评审、项目审批和签订合同书。第十条项目申报包括发布指南、申报、受理等程序。新区科技管理部门依据科技发展规划和每年工作重点，编制年度项目申报指南并向社会发布，明确重点支持项目类别、重点支持领域、材料报送、受理时间等相关事项。第十一条 申报项目应符合国家科技政策和产业政策，符合新区科技、经济和社会发展战略，符合申报指南要求。第十二条 项目申报应当符合以下基本条件：（一）项目负责人在相关技术领域具有一定的学术地位或技术优势，并具有完成项目所需要的组织管理和协调能力，项目课题组成员分工明确、结构合理。（二）项目承担单位具有项目实施的基础条件，具有完成项目所必备的人才条件和技术装备，有比较健全的科研管理、财务管理和知识产权管理等制度。（三）项目承担单位须是在本区注册的具有独立法人资格的企事业单位、机关、社会团体等。第十三条 项目申报采取网上申报与书面材料相结合的方式。项目申报应提供以下书面材料：（一）大连金州新区科技计划项目申报书。（二）大连金州新区科技计划项目可行性研究报告。 （三）证明项目技术情况的材料。（四）项目承担单位的营业执照复印件。（五）需要提供的其他材料。第十四条 项目申报实行属地归口管理单位推荐申报的原则。项目申报单位所在的归口管理单位的推荐意见，将作为项目受理和立项的重要依据。第十五条新区科技管理部门在规定时间内对申报的项目进行统一受理或不予受理。要审查申报单位主体资格是否合格、资料是否齐全和真实以及是否符合项目申报指南的有关要求。第十六条新区科技管理部门组织专家或委托中介机构组织专家对受理的项目进行评审。项目评审采取会议评审或网上评审等形式进行，重点对项目的创新性、可行性、风险状况、管理水平、效益分析和市场前景等进行评估，并按要求出具书面评审意见。第十七条 评审专家小组应由技术、管理、财务方面专家组成，至少5人，应为单数。评审专家应具有较高的职业道德，能够客观、公正地提出评审意见；熟悉所在领域或行业的科技、经济发展状况，具有较高的权威性。第十八条 评审专家在项目评审过程中，必须遵守以下要求：（一）坚持实事求是的原则，能独立、客观、公正地提出个人意见，按时完成评审任务。（二）维护项目单位的知识产权和技术秘密，妥善保存有关材料，不得复制有关材料，不得扩散有关情况。（三）当评审项目与本人有利益关系时，必须主动申请回避。（四）不得私下与项目单位人员进行接触，更不得以各种方式收取项目单位的报酬。如果专家存在违规行为，新区科技管理部门将取消其继续参加评审的资格；触犯法律的，由司法部门依法追究其法律责任。第十九条项目审批包括处室推荐、局长办公会议审定、审批领导小组批准等程序。处室推荐是由新区科技管理部门业务处室对项目立项的必要性、资金预算是否合理以及是否属于重点支持领域和方向进行审查,并结合专家评审意见提出推荐立项的项目和资金安排建议。局长办公会议审定是召开科技管理部门局长办公会议，在听取专家评审意见、业务处室项目立项和资金安排建议的基础上，确定立项项目及资金安排。审批领导小组批准是召开科技项目审批领导小组会议，全面听取项目有关情况，对项目立项和资金安排做出最后决定。科技项目审批领导小组由新区管委会分管科技工作的副主任任组长，成员由科技局、财政局、审计局和监察局等部门人员组成。第二十条 对拟立项的项目通过新区科技信息网向社会公示10天。公示期间如有异议且经调查属实的，则需对该项目进行重新审定或不予立项。公示期满且无异议的，新区科技管理部门与财政管理部门会签后下达项目立项文件。第二十一条项目立项后，承担单位需与新区科技管理部门签订合同书，确定双方的权利和义务。签订合同之后下拨项目资金。第四章 实施与资金管理第二十二条项目实施管理采取新区科技管理部门、项目归口管理单位、项目承担单位分级管理的方式。第二十三条 新区科技管理部门在项目实施管理中的主要职责是：（一）按合同规定下拨项目资金。（二）监督、检查项目合同的执行情况和资金使用情况。（三）协调、处理项目执行过程中的有关问题。（四）审查项目年度执行报告、完成总结报告和资金决算。（五）组织或委托中介机构对项目进行中期检查、项目验收和绩效评价。第二十四条 项目归口管理单位的主要职责是： （一）协助项目的实施，督促项目承担单位按进度完成合同书规定的任务。（二）协助新区科技管理部门对项目执行情况进行检查、监督。（三）组织项目承担单位上报年度执行情况报告。 第二十五条项目承担单位的主要职责是：（一）按合同规定足额匹配自筹项目资金。（二）根据项目合同书全面完成项目目标任务。（三）按规定如实上报项目执行情况和资金使用情况报告。（四）接受并配合新区科技管理部门及其他相关部门对项目执行情况的监督、检查、资金审计。（五）及时申请验收，对项目执行中产生的科技成果及时采取保护措施，依法取得相关知识产权，并进行有效管理和充分使用。第二十六条一般项目实施周期原则上不超过两年，特殊项目实施周期原则上不超过三年。第二十七条项目实施管理实行年度执行情况报告制度。项目承担单位在每年12月份向新区科技管理部门提交项目年度执行情况报告及相关证明材料。第二十八条项目执行期间，如取得重大进展或突破、项目负责人调整或关键技术方案变更、遭遇不可抗力因素等，项目承担单位应当及时向新区科技管理部门提交书面报告。第二十九条项目需要调整、终止或撤消时，项目承担单位应当及时向新区科技管理部门提交书面报告；新区科技管理部门根据情况及时做出项目调整、终止或撤消意见，并书面通知项目承担单位。对于终止或撤消的项目，项目承担单位应当对已做的工作、资金使用、阶段性成果等情况向新区科技管理部门提交书面报告，新区科技管理部门按有关规定处置剩余资金。第三十条项目资金由新区应用技术研究与开发资金（简称研发资金）和项目承担单位自筹资金等构成。同时，鼓励、引导社会资金投资各类项目。第三十一条项目资金主要用于项目实施期间的研究与开发过程中所发生的直接费用和间接费用。项目承担单位应按资金预算做到专款专用。第三十二条新区科技管理部门会同新区财政管理部门直接或委托有关中介机构对项目资金使用和管理情况进行监督、检查。第五章 项目验收第三十三条项目实行结题验收制度，由新区科技管理部门在项目规定执行期结束后6个月内组织验收。第三十四条项目验收应以合同规定的内容和指标为基本依据，对项目各项指标完成情况、资金使用情况、产生的科技成果、经济与社会效益、知识产权情况等做出客观公正的评价。第三十五条项目验收分为现场验收和书面验收两种方式。现场验收是指验收组成员到达项目现场，通过听取汇报、提出质询等程序，讨论并形成验收意见；书面验收是指专家组成员通过审核项目承担单位提供的相关材料，讨论并形成验收意见。第三十六条项目验收结论分为“通过验收”、“需要复议”和“未通过验收”三种。验收结论将作为以后项目承担单位、项目负责人立项审查的重要依据之一。第六章考核与奖惩 第三十七条建立项目全过程管理档案。项目承担单位、项目归口管理单位、专家及中介机构、科技管理部门的相关人员要严格执行项目管理的各项规定，正确履行对项目的管理、实施、指导和监督等职能