2016年下半年甘肃省基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法试题.docx

2016年下半年甘肃省基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于ETF的交易规则，正确的是_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B上市首日无涨跌幅限制C申报价格最小变动单位为0.01元D买入申报数量为1000份或其整数值 2、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B对基金销售机构日常经营活动的监管C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销售机构基金销售各环节的监管3、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是_A：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层 4、关于货币基金风险，正确的说法是_。A组合中平均剩余期限越低，收益越高B组合中平均剩余期限越低，流动性越高C组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D组合中平均剩余期限越低，信用风险越高5、开放式基金份额持有人是_。A基金的发起人B基金投资收益的受益人C基金公司的出资人D基金运作的决策人 6、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A：资产配置B：股票投资组合管理C：债券投资组合管理D：基金绩效衡量 7、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。A份数B比例C资金D数量 8、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权的特征B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 9、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。A家庭规模B社会阶层C家庭生命周期D交通通信条件 10、下列不属于证券市场显著特征的选项是_A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所11、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足_个月的除外。A：6B：9C：12D：15 12、资产配置有两种类型，即_。A战略性资产配置B战术性资产配置C稳定性资产配置D灵活性资产配置 13、销售业务流程控制的内容不包括_A：制定完善的资金清算流程B：建立科学的基金产品评价体系C：制定投资*益须知D：制定客户服务标准14、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其_。A诚信状况B经营管理能力C投资管理能力D内部控制情况 15、关于理财经理，下列说法正确的有_。A向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C了解客户的风险属性和投资偏好D理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解 16、下列属于中国证监会职责的有_。A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B公布证券交易行情C对证券市场信息披露情况进行监督检查D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 17、契约型证券投资基金的投资者享有_。A投资管理决策权B资产配置管理权C基金资产保管权D基金收益所有权 18、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为_。A金融期权B金融期货C金融远期合约D结构化金融衍生工具 19、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有_。A注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人 20、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为_A承诺利用基金资产进行利益输送B在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 21、下列说法不正确的是_。A基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D基金托管人是开展基金一切活动的中心 22、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有_。A基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准23、基金资产承担的费用不包括_。A基金托管费B基金管理费C基金信息披露费D基金发行费 24、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有_。A基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B为基金投资人披露基金销售机构情况C采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额25、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括_。A对基金销售机构的资格审核B对基金销售机构高级管理人员的资格审核C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销售各环节的监管二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金份额持有人大会的第一召集人是_。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D中国证监会 2、外部风险中的系统性风险有_。A市场风险B政策风险C信用风险D经营风险3、下列属于基金销售机构客户流失原因的有_。A客户因为市场变化而退出基金投资市场B客户为了购买合适的基金产品而转移购买C客户不满意销售机构的服务而转移购买D客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买 4、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_等行政监管措施。A监管谈话B出具警示函C暂停履行职务D认定为不适宜担任相关职务者5、基金信息披露的作用包括_。A有利于提高基金管理人的收入水平B有利于保证基金投资者的高收益C有利于防止利益冲突与利益输送D有利于提高证券市场的效率 6、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。A商业银行B专业基金销售机构C证券公司D基金管理人 7、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_。A投资形式B负债形式C融资形式D资产形式 8、股票型基金的风险分析常用指标有_。A持股集中度B贝塔系数C持股数量D行业投资集中度 9、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的_A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性 10、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的_。A9:0011:30，13:3015:30B9:3011:30，13:3015:30C9:3011:30，13:0015:00D9:0011:00，13:0015:0011、下列属于证券交易所职责的有_。A为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则D对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告 12、下列对我国证券交易所的描述，正确的有_。A依法设立B不以营利为目的C为证券集中和有组织交易提供场所、设施D实行行政管理 13、货币市场基金的份额净值_。A固定在1元人民币B随市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加D随平均剩余期限的增加而增加14、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用_制度。A：T+O日交割B：T+1日交割C：T+2日交割D：T+3日交割 15、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度B有利于防止利益冲突与利益输送C在我国具有自愿性的特点D有利于提高证券市场的效率 16、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的_以上。A：50%B：60%C：70%D：80% 17、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是_。A证券投资基金销售管理办法B证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定C证券投资基金销售人员执业守则D开放式证券投资基金销售费用管理规定 18、基金的运作费用包括_。A律师费B开户费C上市年费D银行汇划手续费 19、基金行业自律机构是由_成立的行业自律组织。A基金管理人B基金托管人C基金份额发售机构D基金监管机构 20、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券 21、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。A基金B股票C债券D衍生品 22、根据证券投资基金运作管理办法，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额_的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。A5%B10%C20%D30%23、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约