签证、变更管理办法(最终版).doc

工程变更及现场签证管理办法为加强工程变更、现场签证及隐蔽工程验收管理，提高工程成本管理水平，特制定本管理办法。一、 为保证开工项目的开发进度及预结算工作的准确性和及时性，项目在开工前，施工单位应向工程管理部提供以下资料：1、 经审核后的施工组织方案及单项施工方案；2、 项目现场原始地面标高及方格网图或需要变更部位的图形；3、 基坑或土方开挖方案（基坑或土方开挖完成后的验收资料必须包括有准确尺寸显示的照片）及变形部位的图片资料；4、 凡是引起工程造价变化的文件一律以现场签证通知单和设计变更通知单的形式下发，而不能采取工作联系函的形式；5、 其他甲方要求的施工资料。以上资料同时报一套给成本合约部备案。二、工程变更及现场签证审批的特别说明 1、设计变更、工程变更、工期签证：十万元以下（含十万元）由总经理审批执行；十万元以上由董事长审批执行；二百万元以上或累计超过工程总造价3%报公司股东会审批执行。 2、工期签证：十天以下（含十天）由总经理审批执行；十五天以下（含十五天）由董事长审批执行；十五天以上报公司股东会审批执行。三、工程变更的管理工程变更包括设计变更、进度计划变更、因经营需要增减的工程等，在施工中应严格控制工程变更的发生，确有必要时，应依照工程变更程序进行工程变更。1. 所有设计变更由设计开发部签发设计变更通知单并经内部审批后，转交工程管理部，以附件的形式由工程管理部以工程联系单形式转发施工单位实施。2. 设计单位对原设计存在缺陷提出的工程变更，应由原设计单位编制设计变更文件，经甲方设计开发部设计负责人审核，成本合约部出具成本变动评估意见，并经主管副总经理签字同意后，转交工程管理部，以附件的形式由工程管理部以工程联系单形式转发施工单位实施。3. 进度计划变更应由提出变更部门有关人员签署并盖章，由工程管理部草拟变更方案，报总经理批准后，由工程管理部以工程联系单形式签发。4. 本公司提出的工程变更，如涉及工程设计时，由设计开发部向设计单位提出技术及经济等方面的有关要求，由设计单位编制设计变更文件，作为设计变更通知单附件，经设计开发部设计负责人审查，报主管副总经理签字后，转交工程管理部以工程联系单签发实施。5. 因现场条件变化、经营需要、现场工程师的设计优化意见及施工单位的合理建议等原因需要进行设计变更的，应由提出变更要求的部门以书面形式交给设计开发部，经审核后按工程变更工作流程进行实施。6. 重大工程变更应由工程管理部及设计开发部评估后，报总经理及董事长批准后实施。符合下列条件之一者为重大工程变更：建设标准的改变；建筑或结构主要部位的变更。7. 设计变更通知单需按规定格式填写，注明变更原因、工程部位、施工要求等，文字说明不能详细描述时，需附详图或设计变更文件。设计变更文件必须按发生时间的先后顺序编号，经相关人员签署，总经理或董事长审核批准后签发，作为设计变更通知单附件由工程管理部签发。8. 设计变更通知单内容完成后，由施工单位按现场签证单规定的形式与内容逐级签署加以确认，现场签证单作为结算依据。9. 所有工程变更文件在签发实施时，应同时发至以下各单位：工程管理部、设计开发部、成本合约部、监理公司、施工单位，并由各单位签收。四、现场签证管理：现场签证是包括经济签证和工期签证，签证是由于施工现场的各种原因出现了与合同规定的情况、条件和事实不符的事件，需要明确并作为继续工程其他有关程序的依据和前提条件时，由施工单位、监理单位和开发商签名确认的备忘文件。1. 签证项目必须是施工工程中已被拆除、掩埋、隐蔽，在竣工验收时不可见的项目，或因工艺变更导致成本变动的，但涉及设计变更的上述项目若在设计变更通知单中能清楚表述工程量的不进行签证。2. 在施工过程中应严格控制现场签证的发生，确有必要时，工程管理部负责对引起现场签证的原因进行确认，同时对设计图纸以外的工程量和设计图纸无法准确计算的工程量会同成本合约部及监理方共同确认，按现场签证程序办理。3. 实行严格的时间限制，严禁事后补办，必须要有齐备有效的原件作为结算依据。4. 属于工期签证的，由施工单位填写签证单，报监理审核，工程管理部现场工程师及项目监理签署意见后，报总经理审批，审批后交由成本合约部存档，作为结算依据，没有工期签证的工程项目，在结算时不予考虑工期调整。5. 需签证的工程若在发生前需要进行现场确认的，或工程隐蔽前需要确认的，施工单位应至少提前24小时（特殊情况可缩短）通知工程管理部及成本合约部，签证工程完成后施工单位必须在五个工作日内向开发商提出书面签证，过期签证不作为结算依据。6. 现场签证由工程管理部现场工程师、成本合约部预结算工程师、监理工程师（实施监理时）、施工单位代表参加，对需要签证的工程量进行现场签证。现场工程师出具意见，意见包括但不限于（1）签证原因（2）签证范围（3）费用承担（4）工程量确认等；预结算工程师签署工程量确认及费用计算规则等意见。7. 现场签证要求能反映工程实际情况，有必要的说明、简图以及签证现场照片(附：签证前和施工完成后)等，能够据以计算工程量和最终结算工程费用。8. 施工单位与本司签署合同时，应按本实施细则规定。未经确认的现场签证在工程结算时不予考虑。9. 现场签证单一式三份，一联交工程管理部存档，一联交成本合约部存档，一联交施工单位存档。10. 施工单位报结算资料时将所有签证单按顺序装订成册，经成本合约部确认后作为结算依据。附：现场签证单编码规则现场签证单编码格式为 项目名称-AAAAAAAA-BB-CCC其中A部分为该项签证所属合同的合同编码；B部分为专业代码，如土建为TJ，水电为SD（详见现场签证单背面）等；C部分为该专业签证单的顺序码，以三位阿拉伯数字表示。1、 附件1设计变更通知单2、 附件2现场签证通知单3、 附件3现场签证单设计变更通知单合同编号： 通知单编号：项目名称：工程部位：变更原因： 功能调整 口 现场需要 口 营销需要 口 其他 内容性质： 图纸变更 口 提出详图 口 意见建议 口 业务联系 口变更摘要：主送单位：抄送单位：解决内容：（附件：有 口 无 口）附件清单：设计开发部意见： 日 期：工程管理部意见： 日 期：成本合约部意见： 日 期：主管副总经理意见： 日 期：总经理签发： 日 期：董事长签发： 日 期：现场签证通知单工程名称： 编号：建设单位 施工单位费用承担单位归属合同名称签证内容提出单位建设单位 施工单位 其他内容：1. 签证内容需注明施工方法、工程量、部位等；2. 若无法确定具体工程量，则应说清签证的具体事件。成本合约部：(明确计算依据、计价原则)经办人： 负责人： 日期：签证实施前确认监理单位确认的情况：（工期、质量、工程量）专业监理工程师： 总监理工程师： 日期：提出部门经办人： 负责人： 日期：工程管理部经办人： 负责人： 日期：主管副总经理意见： 日期：总 经 理意见： 日期：董 事 长意见： 日期：发往：（施工单位） 签收：现场签证单经济签证 口 工期签证 口单位工程名称： 合同编号： 签证单编号：签证工程名称工程 部 位签证发生时间 年 月 日至 年 月 日附 件共 页事 件 简 述签证对应的设计变更通知单或现场签证通知单号：签证工程（材料）清单（类别填写：材料、工日、工程量、申报造价，其他）：施工单位（公章）：监理单位（公章）：项目负责人：专业监理工程师意见：日期：总监理工程师意见：日期：工程管理部现场工程师意见（注明工程事件、工程量的确认及费用分担意见）：经办人： 工程管理部负责人：预结算工程师意见：成本合约部负责人：主管副总经理意见：总经理意见：董事长意见：（签证单反面）填写说明：1. 现场签证单必须在签证事件发生后三个工作日内办理上报，否则视为施工单位主动放弃，杜绝超时限补办签证的行为，补办签证一律视为无效签证；2. 签证单原件一式三份，建设单位工程管理部、成本合约部、施工单位各一份；3. 表格中每个空格都必须填写清楚，其中编号、时间、原因、部位、附图、照片、工程量、申报造价及费用分担等内容，必须详细表述，签证单中有修改的，修改人在修改处签名确认；4. 签证单是对现场发生情况的确认，是承包方与发包方办理最终结算的有效依据之一；5. 每个签证单都应有明确的工程量及施工单位的申报造价；6. 每个签证单有一个唯一编号，编号必须连续，不得重复，签证单编号由成本合约部工程师在签字确认时进行编号，编号原则为： 项目名称-AAAAAAAA-BB-CCC其中A部分为该项签证所属合同的合同编码；B部分为专业代码，如土建为TJ，水电为SD，市政为SZ，园林为YL等；C部分为该专业签证单的顺序码，以三位阿拉伯数字表示。7. 签证的权限：A) 一次签证金额十万元以下（含十万元）的，由总经理审批后生效；十万元以上由董事长审批后生效；二百万元以上或累计超过工程总造价3%报公司股东会审批执行。B) 工