国贸自学指导书[1].doc

国际贸易自学指导书第一篇 国际贸易概论第一章 国际贸易导论一、学习目标通过本章的学习，对国际贸易有一个初步的全貌认识，掌握国际贸易的有关概念和国际贸易的基本分类，注意区分容易混淆的几个概念。二、学习重点1、国际贸易的有关概念2、国际贸易的基本分类三、学习难点较深理解国际贸易与国内贸易的异同。四、练习题（一）、名词解释1、国际贸易（International Trade） 国际贸易是指世界各国（或地区）之间商品、劳务和技术的交易活动。2、出口（Export）出口是指将本国生产或加工的商品（包括劳务和技术）运往国外市场进行销售。当外国商品进口以后没有消费也未经加工制造又出口，称为复出口（Reexport）。3、进口(Import)进口就是将外国商品（包括劳务和技术）购买后输入到本国市场进行销售。本国商品出口后，在国外没有消费也未经加工又重新输入本国国内，称为复进口(Reimport)。4、贸易额（Value of Foreign Trade）贸易额又称为贸易值，是用货币表示的反映贸易规模的指标，是衡量对外贸易状况的重要指标。根据统计口径的不同，贸易额分为对外贸易额和国际贸易额。对外贸易额是某国（地区）一定时期出口额与进口额之和。国际贸易额是各个国家（地区）出口额的总和。5、贸易量（Quantum of Foreign Trade） 贸易量是以商品计量单位（如数量、重量等）表示贸易规模的指标。6、贸易差额（Balance of Trade）贸易差额是指一国在一定时期（如1年）内，出口额与进出额之间的相差数，即贸易差额出口额进口额。贸易差额是衡量一国（地区）对外贸易状况的重要标志之一。贸易差额有三种情况：贸易顺差、 贸易逆差和贸易平衡。7、贸易条件（Terms of Trade，简称TOT）贸易条件是指出口商品价格与进口商品价格的交换比率。又称为“进出口交换比价”或简称“交换比价”。它用贸易条件指数反应。当贸易条件指数100时称贸易条件改善；当贸易条件指数100时称贸易条件恶化；当贸易条件指数100时称贸易条件不变。8、国际贸易商品结构（Composition of Foreign Trade） 国际贸易商品结构是指一定时期内各大类商品或某种商品在整个国际贸易中的构成比例，即各大类商品或某种商品贸易额与整个世界出口贸易额之比，通常以其在世界出口贸易额中所占的比重来表示。它可以反映有关国家（地区）的经济发展水平、产业结构状况、科技发展水平等。9、国际贸易地理方向（International Trade by Regions） 国际贸易地理方向是指各个国家或各类国家（或地区）的贸易在世界贸易中的比重。即世界贸易额的国分布或洲别分布情况，它反映了各国或各洲在国际贸易中的地位。 10、对外贸易依存度（Ratio of Dependence on Foreign Trade） 对外贸易依存度又称对外贸易系数，指一国（地区）对外贸易额在该国（地区）国民生产总值（GNP)或国内生产总值（GDP）中所占的比重。反映一国国民经济对进出口贸易的依赖程度。11、出口贸易（Export Trade）出口贸易是指一国把生产或加工的商品（包括本国拥有的劳务）输往国外市场销售的对外贸易活动。12、进口贸易（Import Trade）进口贸易是指一国从国外市场购进外国所生产或加工的商品（包括外国拥有的劳务）的贸易活动。13、过境贸易（Transit Trade）过境贸易是指商品生产国与消费国之间进行的商品买卖活动，实物运输必须经过第三国国境，对第三国而言，就构成了该国的过境贸易。14、有形贸易（Tangible Trade） 有形贸易是指贸易双方交易的商品是具体的、有形的实物商品，因为这些商品看得见，摸得着，故称为有形贸易，有时也被称为货物贸易（Goods Trade）。 15、无形贸易（Intangible Trade）无形贸易是指在国际贸易活动中所进行的没有物质形态的商品的交易，在国与国的交换中，交换标的物不是有形的商品。一般包括服务贸易和技术贸易。16、直接贸易（Direct Trade）直接贸易是商品直接从生产国销往消费国，不通过第三国而进行的贸易，即指进出口两国直接达成的交易。 17、直接贸易（Indirect Trade)直接贸易是指商品生产国与消费国通过第三国进行商品买卖的行为（过境贸易就是间接贸易的一种方式）。 18、转口贸易（Entrepot Trade）商品生产国与商品消费国通过第三国进行贸易，对于第三国而言，就是转口贸易。19、总贸易（General Trade） 总贸易是指以国境为标准划分进出口，凡入国境的商品一律列为进口，离开国境的商品一律列为出口，前者称为总进口，后者称为总出口，总进口加上总出口就是总贸易额，即：总贸易额总进口额总出口额,采用这种方法划分的有美、日、英、加、澳等90多个国家或地区，我国也属于此方法。20、专门贸易（Special Trade）专门贸易是指以关境为标准划分进出口，进入一国关境的货物就是本国的进口，离开一国关境的货物就是本国的出口，前者称为专门进口，后者称为专门出口，专门进口额加上专门出口额是一国的专门贸易额。目前采用这种方法划分的国家的德、意、瑞士等国家。21、现汇贸易（Spot Exchange Trade）现汇贸易是以货币（如英磅、美元、德国马克、日元等）作为清偿工具的贸易。又称为自由结汇贸易。22、易货贸易（Barter Trade）易货贸易是以经过计价的商品货物作为清偿手段的贸易。又称为货换货。23、记帐贸易（Clearing Account Trade）记账贸易是由两国政府间签定贸易协定或贸易支付协定，按记账方法进行结算的贸易。24、水平贸易（Horizontal Trade）水平贸易是指经济发展水平比较接近的国家之间开展的贸易。如发达国家之间、发展中国家之间的贸易。25、垂直贸易（Vertical Trade）垂直贸易是指经济发展水平不同的国家之间开展的贸易。如发达国家与发展中国家之间的贸易。 （二）、判断题1、与国内贸易相比,其交易动机、交易过程、货物流向、社会作用和自身职能都基本相同，但有又许多与国内贸易不同的特点。（）2、转口贸易与过境贸易是同一概念。（）3、当贸易条件指数100时，称为贸易条件恶化。（ ）4、贸易顺差=出口额进口额，又叫出超、盈余、黑字。（）5、总贸易是指以国境为标准划分进出口的。（）6、海路贸易是通过海上运输（各类船舶）的国际贸易。（）7、对外贸易与国际贸易是一个意思。（）8、对外贸易依存度反映的是一国国民经济对进出口贸易的依赖程度。（）9、贸易额=贸易量。（）10、国际贸易地理方向反映了各国或各洲在国际贸易中的地位。（） （三）、多选题1、国际贸易按商品流向分（ ）A、出口贸易 B、进口贸易 C、过境贸易 D、转口贸易 E、单边贸易答案：ABC2、国际贸易按有无第三者参加分（ ）A、过境贸易 B、双边贸易 C、直接贸易 D、间接贸易 E、转口贸易 答案：CDE3、国际贸易按运输方式分（ ）A、陆路贸易 B、海路贸易 C、空运贸易 D、邮购贸易 E、管道贸易答案：ABCDE4、国际贸易按清算方式分（）A、现汇贸易 B、易货贸易 C、记帐贸易 D、美元贸易 E、黄金贸易答案：ABC5、贸易差额有三种情况是（ ）A、贸易顺差 B、贸易逆差 C、贸易过剩 D、贸易不足 E、贸易平衡答案：ABE（四）、问答题1、贸易差额与净出口、净进口之间的区别是什么？ 答：（1）贸易差额用量乘价表示，而净出口、净进口可以用量乘价表示也可以仅用量表示；（2）贸易差额有贸易顺差、 贸易逆差和贸易平衡三种状态，而净出口、净进口仅仅是本身一种状态；（3）作用不同。贸易差额衡量一国对外贸易状况，而净出口、净进口反映一国某种商品在国际贸易中的地位。2、贸易量与贸易额的区别是什么？答：（1）计量单位不同。用货币表示的反映贸易规模，而以商品计量单位（如数量、重量等）表示贸易规模（2）用途不同。贸易额比较通用，但当世界各国货币价值不断波动或国际市场价格变化无常时，按贸易量计算，可以剔除价格变动因素，反映实际贸易规模。3、贸易条件状况如何衡量？答：贸易条件是指出口商品价格与进口商品价格的交换比率。又称为“进出口交换比价”或简称“交换比价”。它常常用贸易条件指数衡量。 出口商品价格指数 贸易条件指数= 100 进口商品价格指数 贸易条件指数100，贸易条件改善。 贸易条件指数100，贸易条件恶化。 贸易条件指数100，贸易条件不变。4、过境贸易与转口贸易之间的区别是什么？答：（1）第三国直接参与不参与商品的交易过程。过境贸易中第三国不直接参与商品的交易过程，而转口贸易中第三国直接参与商品的交易过程。（2）是否以盈利为目的。过境贸易不以商品交易获利为目的而以收取过境服务费为目的，而转口贸易以商品交易获利为目的。5、外贸依存度的意义是什么？答：对外贸易依存度又称对外贸易系数，指一国（地区）对外贸易额在该国（地区）国民生产总值（GNP)或国内生产总值（GDP）中所占的比重。它反映一国国民经济对进出口贸易的依赖程度。对外贸易依存度越大，表明该国对国际经济的依赖程度越深，同时对外贸易依存度也表明对外贸易在该国国民经济发展中的地位与作用。6、对外贸易与国内贸易的联系与区别是什么？答：谈的都是买卖商品的交易行为，但是二者的地理范围不同。前者考察的是两个及以上国家或地区之间的贸易，而后者则考察的是一个国家内的贸易。贸易理论、贸易政策、贸易方式等方面也不同。第二篇 国际贸易理论第二章 绝对优势与比较优势理论一、学习目标通过本章的学习，掌握的传统国际贸易理论，并初步学会应用这些理论分析解决现实贸易问题。二、学习重点比较优势产生、内容和评价三、学习难点贸易利益的均衡分析四、练习题（一）、判断题1、亚当斯密是绝对优势论的代表人物。（）2、比较优势理论的代表人物是大卫李嘉图。（）3、绝对优势论的中心问题是经济自由主义，即对经济采取自由放任的政策。（）4、相互需求理论从国际商品交换的比率范围和国际商品交换比率的大小两个方面对比较优势理论作了补充。（）5、绝对优势与比较优势理论是特殊与一般的关系。（）（二）、多选题1、国际贸易理论的四个中心问题是（ ）A. 国际贸易的原因 B.国际贸易的格局 C.国际贸易的条件 D. 国际贸易的利益 E、国际贸易对象答案：ABCD2、比较优势论的假设前提是静态221模型下的（ ） A. 生产要素在内可以自由流动、在两国间不能流动 B. 充分就业 C. 物物交换的自由竞争贸易 D. 生产成本不变、无规模收益、不考虑运费和保险 E. 劳动决定价值而劳动同质和贸易不影响收入分配答案：ABCDE（三）、问答题1、试述绝对优势理论的主要内容。答：（1）一国生产上的绝对优势来源于该国的自然优势和获得性优势； （2）若一国某产品的生产成本另一国同类产品的生产成本，即处于绝对优势，那么，该国就应该专门生产并出口这种产品； （3）若一国某产品的生产成本另一国，即处于绝对劣势，则该国就不应该生产这种产品，而是从另一国进口这种产品。 （4）这样，各自生产自己具有绝对优势的产品并进行交换，从中获得利益。2、试述比较优势理论的主要内容。答：一国不仅在本国商品相对于别国同种商品处于绝对优势时可以生产和出口该种商品，在本国商品相对于别国同种商品处于绝对劣势时可以进口该种商品，而且即使一个国家在生产上没有任何绝对优势，只要它与其他国家相比，生产各种商品的相对成本不同，仍可以通过生产相对成本较低的产品并出口，来换取自己生产中相对成本较高的产品，从而获得利益。 简单地讲就是“两优取重，两劣取轻”。3、比较绝对优势与比较优势的异同。答：（1）相同之处：都以严格的假设为条件、以生产成本或劳动生产率为核心研究问题。（2）不同之处：绝对优势与比较优势理论是特殊与一般的关系。绝对优势是比较优势的特例。4、用图分析贸易利益。答案详见高成兴等编著的国际贸易教程（第二版）（中国人民大学出版社）P31图1-4和李左东编著的国际贸易理论、政策与实务（高等教育出版社）P25图2-5和图2-6第三章 要素禀赋理论一、学习目标通过本章的学习，掌握的现代国际贸易理论，并初步学会应用这些理论分析解决现实贸易问题。二、学习重点1、要素禀赋理论的产生、内容和评价2、里昂惕夫之谜及其解释三、学习难点里昂惕夫之谜如何形成四、练习题（一）、名词解释1、生产要素(Factors of Production)生产要素是指从事生产活动时所必须投入的主要因素或必须使用的主要手段。一般我们把土地、劳动和资本称为生产的“三要素”，如果再加上企业家的管理才能，就构成了“四要素”。也有人把技术知识、经济信息称为“第五要素”。 2、要素价格(Factor Price)要素价格指的则是为了使用生产要素而支付的费用，也可以说是要素参与生产所应该获得的报酬。例如，土地的租金、劳动的工资、资本的利息、管理的利润率等等都可以称为要素价格。3、要素禀赋(Factor Endorsement)要素禀赋是指一国拥有各种生产要素的数量。4、要素丰富程度(Factor Abundance)要素丰富程度是指在国际要素禀赋的比较中，如果一个国家的某种要素的供给比例大于别国同种要素的供给比例，那么该种要素的相对价格就应低于别国同种要素的相对价格。称要素丰富，反之，称要素稀缺。5、要素密集度(Factor Intensity)要素密集度是指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某要素投入的比例大，称为该要素密集度程度高。反之则反称。（二）、多选题1、与要素禀赋理论相联系的几个理论是（ ）A、H-O理论 B、H-O-S理论 C、要素比例变化理论 D、里昂惕夫之谜 E、对里昂惕夫之谜的解释理论答案：ABCDE2、对里昂惕夫之谜的解释理论有（ ）A、技术差距学说和自然资源学说B、要素密集转化学说和贸易壁垒限制学说C、人力资本学说D、需求偏好学说E、跨国公司影响学说答案：ABCDE（三）、问答题1、简述要素禀赋理论的内容及结论。答：要素禀赋理论把国际贸易发生的原因归结为：两国生产要素禀赋的比例不同和不同产品生产过程中使用的要素比例不同。四点结论: 第一，国际贸易的直接原因是国家之间商品（要素）价格的差别。 第二，各国生产要素丰裕程度的差异和各种产品所需要素比例的差异（导致价格的差异），使各国分别在不同的产品上具有比较优势或成本优势。第三，在各国生产要素存量一定的条件下，一国将生产和出口较密集使用其较丰裕的生产要素的产品，进口较密集使用其稀缺的生产要素的产品。 第四，国际商品贸易可代替要素流动，可以解决要素国际间分配不均，导致商品、要素价格（包括工资）趋于均等化。2、要素价格均等化定理的主要内容是什么？答：国际贸易的结果不仅会使价格出现均等化趋势，而且是一种必然，这就是H-O-S Theory 。 这是因为尽管生产要素在国际间不能自由流动，但国际贸易间商品的自由流动将会导致这两个国家的工人取得同等的实际工资，资本获得同样的利息，土地获得同等的地租。3、何为列昂惕夫之谜？答：美国学者列昂惕夫通过投入产出的方法，对美国1947年的对外贸易进出口商品中的所使用劳动力和资本进行了分析，得出与H-O模型的结论完全相反的结论（即美国出口的不是资本密集型产品,而是劳动密集型产品;进口的不是劳动密集型产品,而是资本密集型产品）。这就是里昂惕夫之谜。之后，一些学者也对要素禀赋学说进行了实证，结果表明确实在部分国家对外贸易中存在列昂惕夫之谜现象。4、在对列昂惕夫之谜的各种解释中，你比较同意哪一种，为什么？（学生各自观点）第四章 新国际贸易理论（重点章）一、学习目标通过本章的学习，掌握的新兴国际贸易理论，并初步学会应用这些理论分析解决现实贸易问题。二、学习重点1、产业内贸易理论2、规模经济理论3、需求偏好相似说4、部分市场理论5、产品生命周期理论三、学习难点产品生命周期理论四、练习题（一）、名词解释1、产业内贸易产业内贸易是指一个国家同时出口和进口同种产品以及同一产品的中间产品，如零部件和元件。2、规模经济规模经济就是对一家工厂或一个产业投入增加一倍，而其产出会超过一倍。分为内部规模经济和外部规模经济。（二）、多选题1、产业内贸易的特点有（ ）A、它是产业内同类产品之间的相互交换；B、产业内贸易的产品流向具有双向性； C、产业内贸易的产品类型多样化； D、产业内贸易的商品必须具备两个条件：一是在消费上能够替代，二是在生产上需要相近或相似的生产要素投入； E、产业内贸易的在现代贸易中的比重不断扩大；愈是发达的国家，产业内贸易发展愈快，在国际贸易中所占比重愈大，反之。答案：ABCDE2、同质产品的产业内贸易主要包括（ ）A、大宗产品的交叉型产业内贸易B、经济合作或因经济技术合作因素而产生的 产业内贸易C、大量的转口贸易D、政府干预产生的价格扭曲，尤其是相互倾销E、季节性产品贸易和跨国公司的内部贸易答案：ABCDE3、产业内贸易迅速发展的原因（ ）A、同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础。B、自然条件的差异是造成产业内贸易的直接原因。C、获得规模经济是产业内贸易的重要原因。D、经济发展水平的相似性是产业内贸易的重要制约因素。E、需求偏好相似在一些条件下也产生产业内贸易。答案：ABCDE4、战后产业内贸易的迅速发展的原因（ ）A、水平分工是战后的重要国际分工形式；B、同一产品不同生产阶段投入的要素比例不同，促进了产业内贸易的发展；C、战后跨国公司的的广泛发展，推动了产业内贸易的发展D、战后交通运输和通讯行业的迅猛发展，为产业内贸易的发展创造了良好的外部环境。E、没有了战争答案：ABCD5、威尔斯（Louis Wells）把美国的对外贸易分为以下几个阶段（ ）A、第一阶段：新产品阶段或引进阶段B、第二阶段：成长阶段或增长阶段C、第三阶段：成熟阶段D、第四阶段：衰退阶段E、第五阶段：复生阶段答案：ABCD6、波特将竞争优势的各个方面归为以下因素（ ）A、要素状况B、需求状况C、相关和支撑产业D、企业战略、结构和竞争E、机遇和政府答案：ABCDE（三）、判断题1、产业内贸易即产业间贸易。（ ）2、同质产品的产业内贸易的贸易量大，而异质产品的产业内贸易的贸易量小。（ ）3、工厂规模经济=企业规模经济。（ ）4、通过国际贸易，可以扩大产品市场，为规模经济的实现提供了条件；国际贸易能扩大市场规模，国际贸易的不断发展可以更加发挥规模经济的优势。（）5、产品生命周期说的理论价值在于实现了比较优势观念由静态到动态演变的飞跃。（）（四）、问答题1、产业内贸易理论的原因是什么？答：产业内贸易迅速发展的原因：（1）同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础。（2）自然条件的差异是造成产业内贸易的直接原因。（3）获得规模经济是产业内贸易的重要原因。（4）经济发展水平的相似性是产业内贸易的重要制约因素。（5）需求偏好相似在一些条件下也产生产业内贸易。特别是，战后产业内贸易的迅速发展的原因：（1）水平分工是战后的重要国际分工形式；（2）同一产品不同生产阶段投入的要素比例不同，促进了产业内贸易的发展；（3）战后跨国公司的的广泛发展，推动了产业内贸易的发展（4）战后交通运输和通讯行业的迅猛发展，为产业内贸易的发展创造了良好的外部环境。2、规模经济的类型有哪几种？答：规模经济包括内部规模经济和外部规模经济。而内部规模经济又包括工厂规模经济和企业规模经济。外部规模经济企业集群规模经济和产业规模经济。3、需求偏好相似说的主要内容是什么？答：（1）企业生产的决定因素不是成本而是需求和市场。 （2）出口市场的形成是因为它与国内市场有着相似优势。 （3）人均收入水平决定需求偏好和需求结构，而需求偏好和需求结构又决定贸易关系。 （4）进口国通常会成为下一个出口国。4、简述产品生命周期与国际贸易。答：在产品生命周期的不同阶段，一个国家在国际贸易中的地位和作用不同，以技术创新国美国为例。第一阶段：新产品阶段或引进阶段。美国对某种产品的垄断时期。第二阶段：成长阶段或增长阶段。其他国家的生产者开始生产美国出口的产品。第三阶段：成熟阶段。其他国家的产品在第三国市场上与美国产品竞争。第四阶段：衰退阶段。其他国家的产品输入美国市场与美国产品进行竞争。 在产品周期中，由于技术的传递和扩增，各国在国际贸易中的地位不断变化。5、部分市场理论是如何形成的？答：（1）机器生产导致产品标准化，而随着人们收入的不断增加，需求则出现个性化。（2）当标准化产品不能满足个性化需求时，市场有必要划分为部分市场（3）满足特殊需求的部分市场理论由此产生。6、国家竞争优势学说有何现实意义？答：意义：一国要提高经济实力和竞争力，必须创造公平竞争的环境，重视国内市场的需求，重视企业的创新机制和创新能力。 不足：过于强调企业的和市场的作用，低估了政府的作用。第三篇 国际贸易政策第五章 国际贸易政策一、学习目标通过本章的学习，熟悉对外贸易政策的概念和内容，了解三种贸易政策（保护贸易政策、自由贸易政策、协调管理贸易政策）的交替演进发展及发展中国家贸易政策演进发展。二、学习重点1、对外贸易政策的概念和内容2、自由贸易政策和保护贸易政策及其理论基础3、发展中国家贸易政策的制定和发展三、学习难点发展中国家贸易政策是如何适时发展的四、练习题（一）、名词解释1总政策 对外贸易总政策是国家根据本国经济发展的需要，制定出的一个指导对外贸易发展的总原则，是一国从整个国民经济出发，在一个较长时期内实行的政策。如是实行“保护贸易政策”，还是“自由贸易政策”。 2商品政策 对外贸易商品政策是根据对外贸易总政策、经济结构和国内市场状况，分别制定的有关商品进出口和服务开放的原则和规定。如根据WTO的原则，限制各种违禁品的输入就是一例。 3关税政策 对外贸易关税政策是根据本国进出口贸易的需要，制定的对出入海关商品征收关税的政策。如为了限制外国商品的进口和公平贸易的需要，对他国进口的商品征收诸如进口关税、反补贴税、反倾销税等。 4 国别政策 对外贸易国别政策是根据对外贸易总政策，对外政治、经济关系的需要而制定的国别和地区政策。如过去西方国家制定的限制或禁止向社会主义国家出口与军事有关的科技产品就是这种国别政策的体现。我国过去首先发展与社会主义国家间的对外贸易，随着国际经济关系的变化，尤其是我们已经成功入世，我国的对外贸易的国别政策也发生了很大的变化。 5、自由贸易政策 政府取消对进出口贸易的限制和障碍，取消对本国进出口商的各种特权和优惠，使商品自由进出口，在国内外市场上自由竞争。 6、保护贸易政策国家采取各种限制进口的措施，保护本国市场和本国商品免受外国商品的竞争，对本国的出口商给予优惠和补贴，鼓励本国的商品出口。（二）、多选题1、对外贸易政策的目的是（ ）A、保护市场B、扩大出口C、促进产业结构改善D、资本积累E、维护对外政治关系答案：ABCDE2、对外贸易政策包括（ ）A总政策B商品政策C关税政策D国别政策E、行业政策答案：ABCD3、资本主义国家对外贸易政策的演变大体经过了（ ）阶段A、重商主义时期的贸易政策阶段B、资本主义自由竞争时期的对外贸易政策阶段C、资本主义国家进入垄断时期后的贸易政策阶段D、二战后发达资本主义国家的贸易政策阶段E、20世纪90年代以来的贸易政策阶段答案：ABCDE4、李斯特把经济发展阶段分成（ ）A、原始未开化时期B、畜牧时期C、农业时期D、农工业时期E、农工商时期答案：ABCDE5、战后，发展中国家外贸政策主要有（ ）A、初级外向型外贸政策B、进口替代型贸易政策C、自由贸易政策D、管制贸易政策E、出口导向型贸易政策答案：ABE（三）、判断题1、李斯特早期提倡自由贸易政策，后期主张保护贸易政策。（）2、李斯特生产力理论认为“精神资本”是生产力不可忽视的因素。（）3、李斯特认为在不同阶段实行不同的贸易政策：在第一、第二、第三阶段必须实行自由贸易；在第四应将贸易政策转变为保护主义；在第五再次实行自由贸易。（）（四）、问答题1各国制订对外贸易政策的目的是什么？答：（1）保护市场 （2）扩大出口 （3）促进产业结构改善 （4）资本积累 （5）维护对外政治关系2各国对外贸易政策包括哪几个部分？答：（1）总政策。对外贸易总政策是国家根据本国经济发展的需要，制定出的一个指导对外贸易发展的总原则，是一国从整个国民经济出发，在一个较长时期内实行的政策。如是实行“保护贸易政策”，还是“自由贸易政策”。 （2）商品政策。对外贸易商品政策是根据对外贸易总政策、经济结构和国内市场状况，分别制定的有关商品进出口和服务开放的原则和规定。如根据WTO的原则，限制各种违禁品的输入就是一例。 （3）关税政策。 对外贸易关税政策是根据本国进出口贸易的需要，制定的对出入海关商品征收关税的政策。如为了限制外国商品的进口和公平贸易的需要，对他国进口的商品征收诸如进口关税、反补贴税、反倾销税等。 （4） 国别政策。对外贸易国别政策是根据对外贸易总政策，对外政治、经济关系的需要而制定的国别和地区政策。如过去西方国家制定的限制或禁止向社会主义国家出口与军事有关的科技产品就是这种国别政策的体现。我国过去首先发展与社会主义国家间的对外贸易，随着国际经济关系的变化，尤其是我们已经成功入世，我国的对外贸易的国别政策也发生了很大的变化。 3发达国家贸易政策的演变分哪几个阶段？各有什么特点？（1）重商主义时期的贸易政策。特点是严格的保护贸易政策。 （2）资本主义自由竞争时期的对外贸易政策。特点是先进国家实行自由贸易政策，而落后国家实行保护贸易政策。 （3）资本主义国家进入垄断时期后的贸易政策。特点是帝国主义实行超保护贸易政策。 （4）二战后发达资本主义国家的贸易政策。特点是先后出现了两种倾向： A、20世纪50年代到70年代中期的贸易自由化倾向 大幅度削减关税 ； 降低或取消非关税壁垒 发达资本主义国家贸易自由化的主要特点: 从商品来看，工业品的贸易自由化程度大于农产品的贸易 自由化程度；工业品中，运输、机械产品、科学技术尖端产品贸易自由化程度大于消费品的贸易自由化程度。 从国家来看，发达资本主义国家之间的贸易自由化程度大于它们同发展中国家的贸易自由化；区域经济集团内部的贸易自由化程度大于集团对外的贸易自由化程度。B、20世纪70年代以来新贸易保护主义倾向 限制进口措施的重点从关税壁垒转向非关税壁垒：非关税措施的使用范围不断扩大，被保护的商品日益增加；非关税措施的项目和种类增多；非关税壁垒的歧视性增强。 奖出限入措施的重点从限制进口转向鼓励出口 贸易保护从国家贸易壁垒转向区域性贸易壁垒 关税仍然是发达资本主义国家限制进口的重要手段 （5）20世纪90年代以来的贸易政策。特点是贸易政策走向规范化和繁杂化。 4. 发展中国家对外贸易政策的主要类型有哪些？ 答：发展中国家发展对外贸易的目的是为了发展本国经济。由于发展中国家经济基础薄弱，竞争力不强，所以，为了巩固政权和发展本国经济，它们都走上发展本国工业的道路，积极参与国际竞争，并制定相应的经济发展战略。由于发展中国家的对外贸易政策形成于经济发展战略之上，所以带有十分强烈的“战略”色彩。战后，发展中国家外贸政策主要有以下三种。 1、初级外向型外贸政策 2、进口替代型贸易政策 在对外贸易上，经常采取的措施有： 1）实行保护关税 2）进口限额 3）外汇管制 3、出口导向型贸易政策5、李斯特保护贸易政策的具体内容有哪些？ 答：（1）保护的目的提高创造财富的能力（2）保护的重点幼稚而有前途的产业（3）保护的手段关税（4）保护的程度根据行业不同确定（5）保护的期限价格低于国外价格时第六章 国际贸易措施 一、学习目标通过本章的学习，熟悉关税的性质和作用及对世界经济贸易的影响，掌握关税的种类，了解海关税则和通关手续的内容，初步学会应用这些关税措施。熟悉非关税的性质、特点、种类和作用，掌握限制进口和鼓励出口的措施及影响，初步学会应用这些非关税措施。二、学习重点1、关税的种类2、限制进口的措施及影响3、鼓励出口的措施及影响三、学习难点关税对世界经济贸易的影响四、练习题（一）、名词解释1、关税关税（tariff customs duties）是一国海关对通过本国关境的进出口商品向进出口商人课征的一种税收。2、普惠制普惠制是普遍优惠制(generalized，system of preferencesGSP)的简称，是发达国家给予发展中国家出口的制成品和半制成品(包括某些初级产品)普遍的、非歧视的、非互惠的一种关税优惠制度。它是在最惠国税率的基础上进行减税和免税，按最惠国税率的一定百分比征收。3、例外条款所谓例外条款(escape clause)，是指当给惠国认为从受惠国优惠进口的某项产品的数量增加到对其本国同类产品或有竞争关系的商品的生产者造成或将造成严重损害时，给惠国保留对该产品完全取消或部分取消关税优惠待遇的权利。很明显，例外条款表明，发达国家给予发展中国家普惠制待遇的前提条件是其国内市场不会因给惠而受到干扰。如加拿大曾对橡胶鞋及彩电的进口引用例外条款，对来自受惠国的这两种商品停止使用普惠制税率，而恢复按最惠国税率征收进口税。给惠国常常引用例外条款对农产品进行保护。4、预定限额所谓预定限额(prior limitation)，是指给惠国根据本国和受惠国的经济发展水平及贸易状况，预先规定一定时期内(通常为一年)某项产品的关税优惠进口限额，达到这个额度后，就停止或取消给予的关税优惠待遇，而按最惠国税率征税。给惠国通常引用预定限额对工业产品的进口进行控制。5、毕业条款所谓毕业条款(graduation clause)，是指给惠国以某些发展中国家或地区由于经济发展，其产品已能适应国际竞争而不再需要给予优惠待遇和帮助为由，单方面取消这些国家或产品的普惠制待遇。毕业标准可分为国家毕业和产品毕业两种，由各给惠国自行具体确定。6、原产地规则为了确保普惠制待遇只给予发展中国家和地区生产和制造的产品，各给惠国制定了详细和严格的原产地规则(rules of origin)。原产地规则是衡量受惠国出口产品能否享受给惠国给予减免关税待遇的标准。原产地规则一般包括三个部分：原产地标准、直接运输规则和书面证明书。7、非关税壁垒非关税壁垒（Non-tariff Barriers NTB）是指除关税以外的各种限制进口的措施。它可分为直接和间接两大类。直接的非关税壁垒措施也称直接的数量限制，是由进口国直接对进口商品的数量或金额加以限制，或迫使出口国直接限制商品的出口。这类措施有：进口配额制、进口许可证制、“自动”出口限制等。间接的非关税壁垒措施是对进口商品制定严格的条例或规定，间接地限制商品进口，如苛刻复杂的技术标准、进口最低限价、卫生安全检验和严格的社会标准等。自从GATT第六轮“肯尼迪”开启非关税壁垒谈判以来，已经有越来越多的多边协议约束直接的非关税壁垒，所以表面看起来更合法的间接非关税壁垒业已成为各国限制进口措施的主流。8、进口配额制进口配额（Import Quotas System）又称进口限额，是一国政府在一定时期内对某种商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，限额以内商品可以进口，超过限额就不准进口，或征收较高的关税或罚款。9、“自愿”出口配额制“自愿”出口配额制（Voluntary Restriction of Export）是出口国在进口国的要求或压力下，“自愿”规定在某一时期内某种商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。10、专断的海关估价专断的海关估价（Arbitrary Measures for Customs Valuation）措施是指有些国家根据国内某些特殊规定，违背海关估价协议，提高某些进口货的海关估价，增加进口货的关税负担，来阻碍商品的进口。11、绿色壁垒是指以保护环境、保护生态平衡、节约能源等为由的限制或阻碍国际贸易的技术性措施。绿色壁垒所涉及的内容非常广泛，从对环境产生影响的角度出发，其内容可以从商品的生产、加工方法、包装材料、销售方式、消费方式甚至商品废弃后的处理方式等诸多方面加以限制。（二）、多选题1、关税作的特点有（ ）A、关税具有一般税收的强制性、无偿性、固定性等特点B、关税是以进出境货物和物品为征收范围C、关税具有涉外性，是国家对外贸易政策的重要手段D、关税的征收范围是以关境为界，海关是关税征收的管理机关E、关税以进口税为主答案：ABCDE2、关税的种类有（ ）A、进口税B、出口税C、过境税D、进口附加税E、差价税答案：ABCDE3、一般进口税率可分为（ ）三种A、普通税率B、最惠国税率C、普惠制税率D、减免税E、惩罚税答案：ABC4、进口附加税主要有（ ）A、反倾销税B、反补贴税C、紧急关税D、惩罚关税E、报复关税答案：ABCDE5、关税的征收方法有（ ）A、从量税B、从价税C、选择税D、混合税E、个人过境税答案：ABCD（三）、问答题1、海关征收关税的目的是什么？关税的征收有几种方法？答：征收关税的目的主要有两个方面。第一，征收关税可以增加本国财政收入，这种作用称关税的财政作用，以此为目的征收的关税为财政关税。财政关税在资本主义发展初期发挥着重要的作用。因为当时社会经济不够发达，税源较少，财政关税就成为国家增加财政收入的一个重要组成部分。随着社会经济的不断发展，其它税源增加，财政关税的意义已不重要，关税收入在财政收入中的比重相对下降。特别是第二次世界大战后，经过关贸总协定的八次谈判，世界范围内关税水平的大幅下降，关税的财政作用也在逐渐减弱。然而，关税的财政作用在发达国家和发展中国家的表现是不一样的。目前，发达国家的关税仅为其财政收入的2%3%，而发展中国家关税收入一般约占其财政收入的13.2%，我国约为7%。第二，是关税的保护作用。即各国广泛利用高关税限制外国商品进口，保护国内生产和国内市场。保护关税的税率越高，保护作用越强。保护关税的另一个目的是可以通过调整关税税率的高低来控制进出口商品的数量，以此调节国内的价格，保证国内市场供求平衡。另外，关税与一国的对外关系有密切的联系。各国可以利用关税税率的高低和不同的减免手段来对待来自不同国家的商品，以此开展其对外经贸关系，通过提供优惠关系改善国际关系，利用提高关税限制某些国家商品的进口甚至实施报复等等。 一般来说，关税的征收方法有从量税、从价税选择税和混合税四种。2、关税可以分为哪能种类？答：（1）进口税（2）出口税（3）过境税（4）进口附加税（5）差价税3、非关税壁垒和关税壁垒相比有何特点？答：非关税壁垒相对于关税壁垒而言具有多方面的特点，这表现在以下几个方面：（1）作为世贸组织成员，各国政府变动关税税率（主要是提高税率）必须和贸易伙伴国协商，否则会因违背世贸组织规则而受到制裁，所以具有相对的稳定性。另一方面，在需要紧急限制进口时又往往难以及时调节。非关税壁垒措施的制定通常采取行政程序，能随时对某种商品采取相应的措施，较快地达到限制进口的目的。因而非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性。（2）按照WTO关于关税透明性原则的要求，关税的税率必须公开透明，便于查阅，任何国家的出口商都可以了解，但一些非关税壁垒措施往往并不公开，而且经常变化，使外国出口商难以对付和适应。因而非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性。（3）关税的最惠国待遇原则是WTO的主要原则之一，歧视性的国别关税不仅不符合世贸组织的基本原则，而且容易导致别国报复。而非关税壁垒措施通过设定限制特定商品和制定特殊技术标准，往往更能有针对性地向某些国家实施，比关税壁垒更具有歧视性。例如2001年日本限制香菇和大葱等商品的进口，表面上看起来是对所有国家一视同仁，但是日本这些进口商品的主要出口地是中国，所以其针对性与歧视性就不言而喻了。4、传统的非关税壁垒措施有哪些？（1）进口配额制（Import Quotas System）又称进口限额，是一国政府在一定时期内对某种商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，限额以内商品可以进口，超过限额就不准进口，或征收较高的关税或罚款。进口配额主要有两种：绝对配额和关税配额。（2）“自愿”出口配额制（Voluntary Restriction of Export）是出口国在进口国的要求或压力下，“自愿”规定在某一时期内某种商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。（3）进口许可证制（Import License System） 是一国规定某些商品的进口必须申领许可证，没有许可证海关不予进口的制度，是国际贸易中一项应用较为广泛的非关税措施。（4）外汇管制（Foreign Exchange Control） 是一国政府通过法令对外汇的收支、结算、买卖和使用所采取的限制措施。其目的是控制外汇的使用，限制外汇资本流动，稳定货币汇率，改善或平衡国际收支。一般可分为以下几种：数量性外汇管制、成本性外汇管制、混合性外汇管制（5）最低进口限价（Minimum Import Price）指一国政府规定某种进口商品的最低价格，若进口商品低于最低价，则禁止进口或征收进口附加税。（6）国内税(Internal Taxes)指在一国的内境内，对生产、销售、使用或消费的商品所应支付的捐税，一些国家往往采用国内税制度直接或间接地限制某些商品进口。 （7）进口押金制（Advance Deposit）又称进口存款制。进口商若要进口商品，要预先按照进口金额的一定比率，在规定时间到指定银行无息存入一笔现金，以增加进口商的资金负担，达到限制进口的目的。（8）专断的海关估价（Arbitrary Measures for Customs Valuation）海关估价是指海关按照规定对申报进口的商品价格进行审核，以确定或估定其完税价格。专断的海关估价（Arbitrary Measures for Customs Valuation）措施是指有些国家根据国内某些特殊规定，违背海关估价协议，提高某些进口货的海关估价，增加进口货的关税负担，来阻碍商品的进口。（9）通关环节壁垒进口国有关当局在进口商办理通关手续时，要求提供非常复杂或难以获得的资料，甚至商业秘密资料，从而增加进口产品的成本，影响其顺利进入进口国市场；或者通关程序耗时冗长，使得应季的进口产品（如应季服装、农产品等）失去贸易机会；或者对进口产品征收不合理的海关税费等。（10）进口禁令（Import Prohibition）是指超出WTO规则相关例外条款（如GATT第20条规定的一般例外、第21条规定的安全例外等）规定而实施的限制或禁止进口的措施。美国年贸易拓展法授权总统在某些产品对美国出口达到一定数量，或在特定情况下可能威胁国家安全时，采取必要的措施限制该种产品的进口。此外，该法还规定，美国产业可以出于国家安全需要向有关部门申请禁止同类产品的进口，而且该类产品进口禁令可以无限期使用；美国产业根据该条件提出申请时，不需要提供本产业受损害的证据。虽然该法对确定某种产品的进口是否对国家安全造威胁时应考虑的因素作出了规定，但由于标准不明确，以致总统和商务部等行政部门在实际操作中享有很大的自由裁量权。（11）歧视性政府采购政策（Discriminatory Government Procurement Policy）是指WTO成员国政府在采购公共物品时违反最惠国待遇，对不同国家的产品采取差别待遇，从而构成对特定国家产品的歧视。（12）直接生产补贴（Subsidies）直接生产补贴（Subsidies）是政府对进口竞争部门给以补贴，使之能与同类进口产品的相同价格在国内市场销售，以达到排挤或减少此类进口产品的目的。与出口补贴不同的是，出口补贴一般只是补给出口部门，是为了提高本国产品在国际市场竞争力。WTO补贴与反补贴措施协议对成员国使用补贴确立了比较严格的标准，将补贴分为禁止的补贴、可申诉的补贴和不可申诉的补贴。其中禁止的补贴就包括进口替代补贴。4、非关税壁垒的新发展答：乌拉圭回合谈判的结果是关税壁垒进一步消弱，传统的非关税壁垒也受到众多诸边协议的约束。各国在保护环境、维持生物多样性和本国人民生命安全的名义下，实施