第三章 要素禀赋理论.doc

国际经济学预习第三章 要素禀赋理论第三章 要素禀赋理论要素禀赋理论最早由两位瑞典经济学家赫克歇尔和俄林师生俩提出，后经萨缪尔森等人不断加以完善。本章主要内容包括赫克歇尔-俄林理论（H-O理论）、要素价格均等化理论以及要素积累对国际贸易影响等。第一节 要素禀赋理论的基本模型222模型（两个国家，两种产品，两种生产要素）一、要素禀赋 要素禀赋是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。如K/L。K/L大于他国，则该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家。 关于要素禀赋的实际衡量，通常是用人均资本存量来估算的。二、要素密集度 要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例。kX=KX/LX , kY=KY/LY，若kX kY,则称X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品。 对于大多数产品，K/L是可变的，即生产要素可替代。比较两部门的要素密集度，必须有共同的标准，这个标准就是共同的要素价格。如果在任何相同的要素价格下，生产X所使用的资本-劳动比率均大于生产Y的，则称X是资本密集型的产品，Y是劳动密集型的产品。 产品的要素密度可以借助等产量线来说明。 由下图知，在要素价格比为w/r或为w/r时，X所使用的资本-劳动比率均大于Y所使用的。根据定义，X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品。三、模型基本假设 1、两国相同部门的生产函数相同。 2、两国消费者偏好相同。 3、规模收益不变。 4、所有商品市场、要素市场都是完全竞争的。 5、两国的生产要素供给是既定不变的。 6、假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家。 7、生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动。 8、X、Y的生产技术不同，其中X假设为资本密集型产品，Y假设为劳动密集型产品。 9、不存在运输成本或其他贸易障碍。第二节 H-O理论一、要素禀赋差异与相对供给差异 左图中，对A国而言，当所有的生产要素全部用于X部门时，所生产的X的数量等于通过EA点的等产量线所代表的产出水平XA。当所有的生产要素全部用于Y部门时，所生产的Y的数量等于通过EA点的等产量线所代表的产出水平YA。我们称EA点为A国的要素禀赋点。同理，B国的要素禀赋点为EB。 因为XAXB，所以，在右图中反映，A在B点的右边。 因为YA供给不同=相对价格差异=贸易 两国消费者偏好相同，无差异曲线形状相同。图中不难发现，PAPB，这表明A国在X商品上具有比较优势，而B国在Y商品上具有比较优势，即资本丰富的国家在资本密集型产品上具有比较优势，劳动丰富的国家在劳动密集型产品上具有比较优势。三、H-O定理 开放后的国际均衡价格由两国的供需情况共同决定。 右图中，对于A国，X的相对价格上升，使得X的生产均衡点由原来的EA移动到QA。消费均衡点为CA。贸易三角形为QA OA CA。其中，QA OA 为X商品的出口，CA OA 为Y商品的进口。对B的分析同上。H-O定理：根据比较优势原则，一国出口 密集使用其丰富要素的产品，进口 密集使用其稀缺要素的产品。第三节 要素价格均等化理论 本节只要说明国际贸易是如何通过商品价格的变动，引起生产要素的再配置，最终达成要素价格的均等化的。 要素价格均等化理论有两点寓意： 第一，证明了在各国要素价格存在差异，以及生产要素不能通过在国际间自由流动来直接实现最佳配置的情况下，国际贸易可替代要素国际流动，“间接”实现世界范围内资源的最佳配置； 第二，说明了贸易利益在一国内部的分配问题，即说明了国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。一、商品价格与要素价格 在完全竞争的条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。如果X商品的相对价格上升，那么，X部门的资本和劳动报酬就高于Y部门的。资本和劳动由Y流向X。因为X是资本密集型，所以对资本的需求大，对劳动的需求小；而Y是劳动密集型，其释放的资本少，劳动多。故资本新增的需求大于资本新增的供给，资本价格上升；同理，劳动价格下降。 随着生产要素价格的变动，每个部门的厂商尽量多使用变得相对便宜的劳动，来替代该部门变得昂贵了的资本，最后，每个部门所使用的资本-劳动比例都要低于X相对价格变化之前的资本-劳动比例。 综上所述，X相对价格上升导致其所密集使用的要素资本名义价格的上升，以及另一种要素劳动名义价格的下降。但只有将要素名义价格的变化与商品价格的变化加以对比之后，才能确定要素实际价格的变化。在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为：W=PxMPLX=PyMPLYr=PxMPKX=PyMPKY实际报酬为：W/Px=MPLX, W/Py=MPLYr/Px=MPKX, r/Py=MPKY要素的实际报酬等于其边际产出。在规模收益不变的情况下，生产要素的边际产出只取决于两个要素的使用比例，与两个要素投入的绝对量没有关系，因此商品相对价格的变化对要素实际投入的影响只取决于两种商品所使用的要素比例的变化。K/L下降，即资本相对于劳动的投入减少。由边际收益递减规律知，资本的边际产出上升，劳动的边际产出下降。反映到上式，即资本的实际价格上升，劳动的实际价格下降。斯托珀-萨缪尔森定理：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。由此定理引申出另一项重要结果：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。这一结果的重要含义是，国际贸易虽然改善了一国整体的福利水平，但并不是对每一个人都是有利的，因为国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。二、国际贸易与要素价格均等化1/r左图中，XX和YY是两条价值均为1美元的X、Y商品的等产量曲线。X、Y的产出水平分别为Xo、Yo，且满足PxXo=PyYo=11/WL我们称这两条特殊的等产量曲线为X、Y的单位价值等产量曲线。例如，当价格Px=0.5时，Xo=2。生产技术条件决定了单位价值等产量曲线的形状，商品价格决定了单位价值等产量线的具体位置。 图中还有一条单位等成本直线，其方程为：1=wL+rK。其横坐标的截距为劳动价格的倒数1/w，纵坐标的截距为资本价格的倒数1/r。 在完全竞争条件下，厂商的生产成本等于其受益，因此当他们生产价值为1美元的产品时，其成本也是1美元。所以，均衡点为单位价值等产量线与单位等成本线相切的点。因为X、Y面对的要素价格是相同的，所以，X、Y的单位等成本线是相同的。而且，原点与均衡点的连线的斜率分别代表X、Y的最佳要素比例。 我们可以这样确定要素价格水平：画出一条同时与X、Y单位价值等产量线相切的切线，那么切线就是单位等成本线。其横坐标的截距为劳动价格的倒数1/w，纵坐标的截距为资本价格的倒数1/r。 在自由贸易条件下，X、Y产品在A国、B国的价格分别是相同的，而且，两国的生产技术完全相同，所以两国相应产品的单位价值等产量线的位置和形状也完全相同。从而，两国的单位等成本线（和X、Y单位价值等产量线同时相切的切线）也完全相同，故两国的要素价格自然也就相同。 要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到完全一致，因此，国家间要素价格均等化在现实中一般难以实现。另外，要素价格均等还要求各国的生产技术必须相同，这也是一个比较苛刻的条件。第四节 要素积累与国际贸易 要素总量变化对国际贸易的影响。一、罗伯津斯基定理 假设新增资本为K。在商品相对价格不变时，要素价格不变，所以各部门要素密度不变。为了使新增的资本全部被利用，以达到充分就业，则需要资本密集型部门来吸收新增资本，它需要一定的劳动来与其搭配，所以Y部门不得不缩小生产规模，以释放出一定的劳动，同时释放出一定的资本，最后达到如下状态： 罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致 密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产下降。如图，E点表示一国要素总量变化前的要素禀赋点，OX、OY线段的斜率分别表示均衡时X、Y两部门的要素使用比例。X是资本密集型，所以OX在OY的左上方。X、Y点对应的劳动、资本量分别表示两个部门的要素投入量。根据要素充分利用这一假设，四边形OXYE应该是平行四边形。另外，由于规模收益不变，X、Y的产出分别与OX、OY的长度成等比例关系，所以不妨直接用线段OX、OY分别表示两个部门的产出水平。 假定资本增加，劳动固定不变。要素禀赋点由E变为E。在商品相对价格不变的条件下，要素禀赋点变动之后，X、Y两个部门的要素使用比例仍保持不变。这是，要保证所有要素充分利用，新的平行四边形为OXYE，相应的，X、Y的产出分别为OX、OY。由图可以看出，X部门产出增加了，而Y部门的产出减少了。二、要素积累与贸易条件 1、罗伯津斯基定理可以用来说明要素积累对生产可能性边界的影响效果。 仍然以资本增加、劳动不变为例。要素禀赋增加之后，生产可能性边界的两个端点所分别对应的X、Y的最大产出都会增加，因此，整条生产可能性边界线将会外移。资本增加前，生产均衡点为Q，资本增加后，均衡点变为Q。根据罗伯津斯基定理，Q在Q点的右下方。 通过QQ的直线叫做罗伯津斯基线。 对应于任意一相同的商品相对价格，资本增加后，资本密集型产品X的产量增加，Y的产出则减少，这意味着生产可能性边界偏向X坐标轴。 资本增加后，资本密集型产品的供给相对于劳动密集型产品的供给会提高，在需求不变的条件下，资本密集型产品的价格会下降。 2、上述结论在开放条件下仍然适用。 开放条件下，如果一国某一要素增加，对方国家一切不变，那么要素增加后，在国际市场上，密集使用该要素的商品的相对价格会下降。进一步讲，若该商品是要素增加国的出口商品，则该国的贸易条件将恶化，相应地，对方国家的贸易条件将得到改善；若该商品是要素增加国的进口商品，则该国的贸易条件将得到改善，相应地，对方国家的贸易条件将恶化。 3、以上结论都是针对一个对国际价格有影响力的大国而言的，对小国来说，要素禀赋变化之后，其贸易条件可视为不变。 4、开放条件下，如果一国要素积累导致经济增长偏向出口部门，那么经济增长对增长国的福利会产生两种截然不同的影响效果。一方面，经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福利的改善；另一方面，经济增长又可能使本国的贸易条件恶化，对本国福利产生不利影响。在这种情况下，经济增长的净福利效应应取决于上述两种影响效应的力量对比。 偏向出口的经济增长的福利效果可分解为两部分。经济增长前，生产和消费均衡点分别为Q和C；经济增长后，生产和消费均衡点变为Q*和C*。经济增长前后，A国的贸易条件分别为PW、PW*，PW*比PW更平坦，表示A国贸易条件恶化。 画一条与原贸易条件平行的直线PW，相应的生产和消费均衡点分别为Q、C。由图可知，经过C的社会无差异曲线所代表的福利水平更高。该社会无差异曲线表示在不考虑贸易条件效果的情况下，经济增长对A国福利的改善，我们称之为纯粹的增长利益。当考虑贸易条件变化时，贸易条件直线变得更为平坦，此时，生产和消费均衡点分别移至Q*、C*。通过C*的社会无差异曲线位于通过C的社会无差异曲线之下，可见贸易条件恶化抵消了部分经济增长利益。损失的经济利益以“转移支付”的形式为他国所享有。 如果转移支付的那部分利益超出了增长利益，那么A国的福利水平将低于经济增长前，这种情形就称为“悲惨增长”。 悲惨增长的出现需要以下几个前提条件：1、经济增长偏向增长国的出口部门。2、增长国在世界市场上是一个大国，即其出口供给的变动足以影响世界价格。3、增长国的进口边际倾向较高，即增长国对进口产品的需求会因经济增长而显著增加。4、增长国出口产品在世界市场上需求价格弹性非常低。三、要素积累与比较优势 如果时间足够长的话，要素积累或经济增长可能会改变一国的比较优势形态。即眼前具有比较利益的产品，现在由于经济增长可能变为处于比较劣势；反之亦然。 如图，经济增长前，在Y商品上具有比较优势，故在开始阶段出口Y，进口X。但由于经济增长偏向X部门，X部门的相对供给能力不断提高，最终X部门拥有比较优势，出口X,进口Y。第五节 要素禀赋理论的验证与补充一、里昂惕夫之谜 里昂惕夫利用1947年美国的投入-产出表，测算了美国进、出口商品的要素含量。在测算之前，他推断与世界其他国家相比，美国应是资本丰富的国家。根据H-O定理，美国应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。但是，结果显示，进口商品的资本密集度约为劳动密集度的1.3倍，即美国进口资本密集型产品，出口劳动密集型产品，这一结果与H-O理论恰恰相反，故称为里昂惕夫之谜。 里昂惕夫本人觉得难以置信，他从有效劳动的角度作出了解释：由于劳动素质各国不同，在同样的资本配合下，美国的劳动生产率约为他国的3倍，因此，若以他国作为衡量标准，美国的有效劳动数量应是现存劳动量的3倍。从有效劳动数量来看，美国应为（有效）劳动相对丰富的国家，而资本在美国成为相对稀缺的要素。这样一来，里昂惕夫之谜就不存在了。二、里昂惕夫之谜的解释（一）人力资本 由于质量上的差异，一般劳动可区分为非熟练劳动和熟练劳动两类。熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不是先天具备的，而是通过后天的教育、培训等手段积累起来。由于这种后天的努力类似与物质资本的投资行为，所以我们称后一类劳动为人力资本。资本既包括有形的物质资本又包括无形的人力资本。美国经济学家凯恩斯发现，美国出口以物质资本加人力资本密集型商品为主。（二）自然资源 自然资源与资本在生产中往往是互补的，因此，一些自然资源密集型的产品，如能源，往往也是资本密集型的。从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相对稀缺的，如石油。这样美国的大宗进口商品很多是自然资源密集型产品。 从资本和劳动角度，无