YLP17内部审核程序.doc

版号：A /0 YL-P17-2010 第3页 共3页 北京燕山玉龙石化工程有限公司内部审核程序YL-P17-2010版 号: A / 0第1页 共3页1 目的 为验证公司质量、职业健康及安全和环境管理活动是否符合管理体系要求，并为其有效运行及不断得到完善提供依据，特制定本程序。2 适用范围 适用于公司质量、职业健康安全和环境管理体系的内部审核。3 职责3.1 总经理对管理体系审核工作负领导责任，确保人力和物力资源的提供。3.2管理者代表负责管理体系内部审核的领导工作和确定审核组长，并审批年度审核工作计划、内部审核实施计划和内部审核报告书（YLP17R5）。3.3技术质量部负责编制年度审核工作计划和内部审核实施计划，并组织实施内部审核，同时负责后续纠正措施的跟踪检查及验证。3.4内部审核组长负责整个现场审核过程中的组织和领导工作，并提交内部审核报告书（YLP17R5）。3.5 内部审核员根据组长的分工完成内部审核工作。3.6 与管理体系有关的各部门、科室负责接受审核，对发现的不合格项制订并实施纠正措施。4 程序 4.1 制定年度审核工作计划技术质量部每年初制订年度审核工作计划，报管理者代表审核,院长批准后实施。审核计划根据拟审核的活动、区域的状况和重要程度及以往审核的结果，确定审核的范围、频次和方法，要保证对管理体系所覆盖的过程每年至少审核一次，发生下列情况可增加审核频次，视情况确定质量管理体系与职业健康安全和环境管理体系审核是否一起进行,增加的审核可以是全面的，或者是局部区域的：a）出现重大质量、安全和环保事故；b)顾客频繁提出投诉；c）组织机构、管理体系发生重大变化；d)法律、法规及其他外部要求时；e)管理者代表认为必要时；4.2审核准备4.2.1成立审核组a)技术质量部提出审核组人员名单和审核组长人选，报管理者代表批准。b)审核组成员必须经过培训，至少具有内部质量、职业健康安全和环境管理体系内审员资格。 4.2.2制订内部审核实施计划审核组长根据“附件1”“内部审核实施计划编制办法”制订内部审核实施计划，经管理者代表批准后，提前一周通知受审核部门和相关人员。4.2.3编制内部审核检查表（YLP17R1）审核前3-5天由审核组长组织审核员召开审核内部会议；审核员编写内部审核检查表（YLP17R1），经审核组长审核后执行。4.2.4在审核实施前，技术质量部协助内部审核组长做好实施现场审核的准备工作，安排首次会议的事宜等。4.3审核实施4.3.1首次会议审核组长主持召开首次会议，公司领导、管理者代表、受审核部门负责人和审核组成员参加。指定专人做好记录。全面审核时，总经理应参加。会议应按照 内部审核作业指导书（TX-12）规定的议程进行。4.3.2现场审核a) 审核员依照分工和有关审核依据的文件，按内部审核检查表（YLP17R1）进行现场审核。b) 审核员可通过面谈、查阅文件、现场观察等方式获取证据，并填写现场审核检查单（YLP17R2）。c)审核工作超过一天时，在每天下班前由审核组长召开审核小组碰头会议，确认当天发现的不符合项，研究第二天的工作安排。d)审核结束时，审核组根据现场审核记录进行讨论,确认不合格项，填写内部审核不符合报告（YLP17R3），并填写内部审核观察项汇总表（YLP17R4）和管理体系审核不合格项分布表（YLP17R5）,研究起草内部审核报告。由技术质量部发出召开末次会议的通知。4.3.3末次会议审核组长主持召开，参加人员与首次会议相同，必要时可适当增加有关人员参加。会议由审核组长介绍审核的总体情况和发现的不合格项及其分布情况，对管理体系进行综合评价和提出纠正措施建议。会议指定专人做好记录。会议应按照内部审核作业指导书（TX-12）规定的议程进行。 4.4后续工作4.4.1审核组长整编内部审核报告，经审核组成员在报告书上签字后送交管理者代表审查批准。4.4.2技术质量部将内部审核不符合报告（YLP17R3）、内部审核观察项汇总表（YLP17R4）和内部审核报告分发给公司领导和有关部室负责人，以便采取纠正措施。4.4.3有关部门负责人接到内部审核不符合报告（YLP17R3）和内部审核观察项汇总表（YLP17R5）后，在规定期限内进行不符合原因分析，制订纠正措施，并认真组织实施。4.4.4技术质量部对纠正措施的实施进行跟踪检查，经验证确认后，将实施效果记录在案。在每年的管理评审会议之前，技术质量部应将上一年度内部审核情况进行分析，并写出书面报告供会议评审。4.5文件的存档 内部审核的全部记录和文件由技术质量部负责存档保管。5 相关文件 内部审核作业指导书6 记录1） 内部审核检查表（YLP28R1）2） 现场审核检查单（YLP28R2）3）内部审核不符合报告 （YLP28R3）4）内部审核观察项汇总表（YLP28R4） 5）管理体系审核不合格项分布表（YLP28R5） 6）内部审核实施计划7 附件 内部审核实施计划编制办法（见下页） 内部审核实施计划编制办法1、编制内容 管理体系内部审核实施计划主要包括的内容为：审核目的、审核范围、审核依据、审核组织、审核日程和现场审核安排等。1.1 审核目的 简述本次审核目的，例如是全面检查验证本公司管理体系的符合性、适宜性、有效性，还是针对某一问题进行局部审核。1.2 审核范围 说明本次审核所涉及的范围，例如部门、项目、人员。1.3 审核依据 列出所依据的标准、文件、法规、职责规定等。1.4 审核组织 应明确下列内容： a) 审核组组长、副组长； b) 各小组组长和成员，并指定记录员； c) 需要时，可指定秘书、联络员等。1.5 审核日程 规定具体时间安排，包括审核组准备、首次会议、实施现场审核、讨论和确认不符合项、编制审核报告书、末次会议等；也包括实施纠正措施的时间要求。1.6