2. BSCI 供应商社会责任审核记录.doc

供应商BSCI社会责任审核记录商业伙伴名称：被审核方（生产商）识别代码（如有）：联系人姓名：联系方式：电子邮箱：完整地址：邮政编码：城市：省份：国家：商业伙伴类型：（如分包商、供应商）自年起建立的商业关系：工人人数：与被审核方（生产商）总部的距离（千米）：商业伙伴对被审核方（生产商）的重要性？ 低 中 高审核类型（如初审、年审、）？ 是否有社会证书？ 是 否社会证书有效性（如有）：是否已签署BSCI守则和相关执行条款？ 是 否有关商业伙伴的附加意见（如有）：行动和整合要 求符合不符合不适用1.0社会管理体系和级联效应(共8分，每项1分)1.1本守则是否由总经理制定有关社会责任政策，并保证制定政策的执行（包含对符合BSCI行为守则内所有规定的承诺）?1.2是否已经有指定的管理者代表？其职责是否确保符合BSCI的行为守则?1.3是否执行了BSCI各岗位职位描述（包括BSCI管理者代表，EHS负责人，法律法规收集负责人， 员工代表等） ？1.4是否有产能规划文件 （提供最近三个月的订单及排单）？1.5是否把BSCI 行为守则以及实施条款提供给商业伙伴 ？1.6是否要求相关的商业合作伙伴特别是工厂所有的供应商签署BSCI行为守则，并且对所有主要的商业合作伙伴的社会责任表现进行监控?1.7是否对商业伙伴的社会责任表现情况进行评审（季报，审核报告，有效证书）？1.8是否有BSCI 负责人的能力/资格证明 ？2.0工人参与和保护(共6分，每项1分)2.1 是否有员工代表选举的文件记录？2.2 是否定期开展员工会议的文件记录？2.3 是否建立了厂纪厂规？2.4 是否有员工和管理层的培训计划及记录2.5 是否申诉系统的提出/调查记录2.6是否依据BSCI行为守则的期望来定义保护工人长期目标？3 .0结社自由和集体谈判权(共6分，每项1分)3.1公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利？3.2结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权？3.3公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通？3.4工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？3.5工人代表是否受到歧视？3.6是否有成文政策，承认和尊重雇工行使他们自由结社及集体谈判的合法权利， 以及有效程序和做法，以确保符合这项条款？4.0不歧视(共7分，每项1分)4.1公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为？（否决项）种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体、工会会员、年龄，在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？招工、工资报酬和福利、培训机会、升职、解职、退休4.2公司是否干预员工为满足种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的权利？（否决项）4.3公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质的行为，包括姿势、语言及身体接触？（否决项）4.4是否有成文政策明确禁止歧视，以及有效程序和做法，以确保符合这项条款和补救措施？4.5是否有在显眼地方张贴成文政策，让所有人都可以看到？4.6这个政策是否已有效地传达给全体雇员？4.7在过去两年内，你的设施是否没有被雇工、规管机构或任何外间机构提出任何涉及歧视的控诉？ 5.0公平报酬(共5分，每项1分)5.1公司支付的工资是否达到当地最低工资标准？5.2工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收入？5.3公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？（否决项）5.4工资和福利的组成是否清楚列明？ 包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利部分、扣减额等？5.5是否为全体工人提供足额社会保险？包括工伤、医疗、失业、养老和生育保险。是否拖欠工人工资？6.0体面劳动时间(共7分，每项1分)6.1每周工作时间是否超过 60 小时？（否决项）6.2是否每周至少安排一天休息？即每周连续 24 小时的休息时间？6.3每天加班时间是否超过 3 小时? （否决项）6.4是否支付额外的加班费，加班费是否按照中国法规规定计算？工作日加班：至少正常工资标准 x 150 % 休息日加班：至少正常工资标准 x 200 % 法定假期加班：至少正常工资标准 x 300 % 6.5是否根据法律要求提供足够的法定假期（如春节、国庆、产假、婚假等）给工人？6.6法定假日是否支付正常工资？6.7是否支付停工工资？7.0职业健康与安全(共34分，每项1分)7.1工作条件是否安全卫生要求？是否有足够的通风、照明和温度控制？7.2是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？7.3是否采取切实可行的措施控制职业危害？7.4化学品是否安全存放？并按要求做足安全措施（如：存放在二次容器内、张贴MSDS等等）7.5 化学品是否来自有资质的供应商？7.6是否免费提供个人防护用品并且保留购买记录并且所有机器设备都是有适当的安全装置的？7.7有害物品是否妥善存放和使用？7.8是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下？7.9是否安装足够的灭火器或自动灭火系统？7.10安全出口是否有清楚的标志？7.11安全出口是否足够？7.12是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？ 7.13是否建立事故报告、调查和处理程序？7.14是否保存工伤及事故记录？7.15是否有足够受过合格的急救员和急救箱？必要时能否得到紧急医疗救护？7.16是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够？7.17是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用并且有相关的检测报告？7.18工人上厕所和喝水是否受到限制？（否决项）7.19饭堂设备及食物是否卫生、干净？7.20如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？7.21宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要？7.22男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？7.23是否提供足够的澡堂或淋浴设备？7.24是否定期进行工作场所职业健康安全危害评估？7.25 是否定期进行消防紧急疏散演习？(工厂区及宿舍)7.26 消防设备清单和消防设备是否定期进行外检？7.27 所有的建筑物是否有建筑工程消防验收意见书或建筑工程竣工验收消防备案？7.28 是否有合格的消防员证书？7.29 是否定期时行环境健康安全风险评估？7.30 是否定期进行职业健康安全培训记录（如个人防护用品使用、 化学品处理培训）？7.31 特种设备是否有登记使用证、设备安全许可证、年检记录、维修记录？7.32 特种设备是否有操作员上岗证(如电工证、电梯操作证等等)？7.33 食堂是否有卫生许可证和厨工健康证以及餐饮服务许可证？7.34员工或员工代表是否参与风险评估？8.0不雇用童工(共4分，每项1分)8.1 是否有员工年龄核实程序/规定？8.2在聘用所有准工人时是否有先取得年龄证明文件，并审慎稽查文件的真确性？8.3是否有取得并保存每名雇工的年龄证明文件？8.4在职员工中年龄是否有不满16周岁？(否决项)9.0保护青年工人(共5分，每项1分)9.1公司是否将未成年工暴露在法律禁止的环境中，无论在工作场所内外？(否决项)9.2是否去劳动局办理未成年工登记手续？9.3是否为未成年工提供岗前和岗后的定期体检？9.4是否遵守了保护未成年工人学徒的法律法规？9.5贵公司雇佣的所有员工是否都符合法律规定的最低年龄？10.0无缺乏保障就业(共2分，每项1分)10.1是否建立了招聘和离职的程序和记录？10.2是否有招收了学徒工或季节工或是临时工？(否决项)11.0无强迫劳动或惩戒性措施(共7分，每项1分)11.1是否使用监狱劳工？(否决项)11.2是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？(否决项)11.3下班后，工人是否可以自由离开？11.4工人是否可以根据法律规定自由辞工？11.5通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的？11.6公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？(否决项)11.7公司是否制定惩罚性措施的程序，是否提供申诉途径？12.0保护环境(共5分，每项1分)12.1是否有环评报告、环境批复以及建设项目竣工环境保护验收申请表？12.2是否找有资质的公司处理危险废弃物并且有相关的证明?12.3一般废弃物与危险废弃物是否分开处理？12.4贵厂的活动是否对周围水、空气以及土壤有影响？(否决项)12.5工厂是否识别其环境影响因素？13.0道德的商业行为(共4分，每项1分)13.1是否建立了反腐政策？13.2是否进行了腐败风险评估？13.3是否建立了对不道德行为的调查程序？13.4是否对相关人员进行反贿赂、腐败培训？得分评定说明：满分为100分，凡是选择“是”或是符合“否决项”项的都是符合项，反之为不符合项。1、 不接受：发现否决项，或评定分为70分以下(不含70分)。2、 有条件接受：未发现否决项，评定分数为70 -85分，限3个月