初步尽职调查清单.doc

法律初步尽职调查清单文件名称现提供待提供无不适用备注一. 公司基本情况1. 股权结构 公司股权结构说明（含子公司、分公司，需由准确的股东名称和股权比例）；请说明公司与上海先科、深圳先科公司的关系并提供依据。2. 基本证照和档案工商登记部门出具的最新工商登记资料查询单；盖有工商登记部门骑缝章的公司工商登记资料内档的全部文件（必须含有股权质押、冻结情况和资产抵押情况）；经2012年年检的营业执照；经2012年年检的组织机构代码证；税务登记证(国税、地税)；社会保险登记证。3. 行业资质医疗器械生产企业许可证；医疗器械经营企业许可证（如有）；强制性安全认证证书（如有）；医疗器械注册证书；其他资质证书；以上若已到期或即将到期，请提供延续的获批文件或申请文件。4. 其他证书高新技术企业等类似证书或证明文件；纳入国家、省、市、区级高科技项目的证明文件。二. 资产1. 土地请以清单列明公司自有土地的情况；请以清单列明公司租赁、承包的土地的情况；土地使用证、租赁登记证明、抵押登记证明等；与土地使用权有关的协议和批准文件(如土地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、承包协议、抵押协议、划拨土地的划拨文件等)；土地使用权出让、租赁、承包、转让所涉及的出让金、租金、承包费用、转让费和土地使用费的付款收据；请确认提供的土地使用权证的内容与现状是否相符；如有不符，请提供最新的土地使用权证；请确认提供的土地使用权证的内容与现状是否相符；如有变更而土地使用权证中对变更没有记录，且无法提供最新的土地使用权证，请以列表的方式注明有关变更情况以及不能取得最新土地使用权证的原因。2. 房屋请就公司所有的房屋所有权证开列一份清单；对自建房产，请提供房产证、竣工验收备案表、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、施工合同、质保金合同；如有从第三方租赁的房产：请提供第三方的房产证，租赁合同，租赁合同备案登记证明，租赁许可证(是否需要提供租赁许可证，视各地房管局的要求而定)；如有出租的房产：请提供房产证、土地证、出租合同及出租许可证，租赁合同备案登记证明；请确认提供的房屋所有权证上列明的内容与现状是否相符；如不相符，请提供最新的房屋所有权证；请确认提供的房屋所有权证上所列的内容与现状是否相符；如有变更而未在房屋所有权证上做记录的(如房屋已拆除，或出售)，且无法提供最新的房屋所有权证，请以列表的方式注明变更情况，包括幢号、面积、变更原因，变更时间；请确认是否存在未经审批的建设。3. 专利请提供公司拥有的所有专利证书、专利申请文件；如专利许可他人使用的，请提供许可合同；4. 商标请提供公司拥有的商标证书、商标申请文件；三. 存货请提供存货明细和成本构成。四. 负债、担保情况1. 请提供公司2010-2012年度审计报告，如无，请提供财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）含附注；2. 请提供公司2013年年度财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）含附注；3. 请提供公司企业信用报告；4. 请以清单列出公司的债务（含保证）情况，包括:债权人名称；本金数额；利率；期限；还款情况；担保措施；附各类贷款合同、担保合同、融资合同5. 请提供公司的应付账款和其他应付款明细账。五. 业务合同1. 请以清单说明公司的所有代理商情况，提供与代理商的协议（如已解除的，一并提供解除协议）；2. 请以清单说明公司的所有客户情况，提供与客户（医院）的买卖协议、租赁协议、维保协议等；3. 请以清单说明公司的所有供应商情况，提与供应商的尚在履行过程中的采购协议。六. 税收1. 请提供与任何税务局有任何合约或任何特别安排或利益之所有合同，通知或批文详情；2. 请说明公司适用的税种、税率及其依据；3. 请提供公司及其子公司目前享受的税收优惠及获取税收优惠的任何政府批准文件，包括但不限于任何认定具备享受减免税资格的批复和批准证书；4. 公司最近三年的纳税申报表；5. 公司最近三年的完税证明；6. 请确认公司成立以来是否受到过税务(包括关税)处罚；如有，请提供有关文件(如行政处罚决定书、补缴税款及罚金凭证)；7. 请确认公司是否曾有或者至今还有逾期未缴或者欠缴的税款，请说明逾期未缴或者欠缴的原因、税种、金额及处理方式，如果有，提供所接到的由税务部门签发的欠税通知或者滞纳金罚单，以及补缴的证明。七. 诉讼、仲裁和行政处罚程序1. 请以清单列出并说明自公司成立以来所有与公司、公司的产品和服务，或公司的经营有关，正在进行的、已经结案的、或有潜在威胁的诉讼、仲裁、行政处罚和其他司法程序,以及其他争议；2. 请说明上述诉讼、仲裁或行政处罚等程序所处的阶段(包括诉讼程序中的一审阶段、上诉期间、二审阶段、重审阶段、执行阶段、执行完毕等，仲裁程序中的仲裁阶段、执行仲裁裁决阶段或申请撤销仲裁裁决、申请不予执行仲裁裁决阶段、执行完毕等，以及行政处罚的调查阶段、听证阶段、行政复议阶段、行政诉讼的一审、二审阶段、执行阶段、执行完毕等)；3. 公司作为一方当事人，并且其今后活动受制约于或被禁止的重大的法院判决、裁定、调解协议及其他类似协议，以及(如果有的话)对公司判处的罚款；4. 公司违反或其他不遵守任何法院或政府