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文档简介
_市邮政局2012年合规建设提升责任与承诺书(区/县代理保险公司团队经理)为持续推进合规建设,提升合规管理水平,保障邮政金融安全、稳健运营与可持续发展,根据银行业监督管理法、商业银行法、商业银行合规风险管理指引等法律法规以及中国邮政集团公司、中国邮政储蓄银行相关管理制度,本人_作为_市邮政局_ (岗位),特郑重作出以下责任承诺。一、责任目标 坚决杜绝重大实质性违规行为,落实一般性监管政策和措施要求合规率达到100%。实现四个提升-提升思想认识,提升内生动力,提升制度建设,提升执行效果。构建合规管理长效机制,努力打造邮政金融合规品牌。二、承诺内容1.认真执行国家产业政策、银行业监管法律、法规、规章及机构内部管理制度,确保安全稳健运营。2.认真执行邮政企业、邮储银行各项风险管理政策,落实监管部门对银行的风险监管要求,严守风险底线,做好风险防控。3.全面贯彻银监会关于“案防”工作的相关规定,着力增强案防工作的主动性,杜绝各类原因引起的职务犯罪案件。4.提升思想认识,学习合规知识,弘扬合规文化。切实履行合规职责,提升合规建设能力,确保各项工作要求落实到位。5.提升内生动力,进一步树立合规从业意识,主动开展合规建设,使合规与业务发展、风险防范融为一体,牢固树立主动合规、自觉合规、终生合规的理念。6.对违规行为坚决抵制,将“主动合规”、“合规从我做起”落到实处,融入具体工作当中。7.不参与任何民间借贷、集资等社会融资行为。8.严格执行保密制度,不私自向无关人员或外界提供或泄漏国家秘密和单位、个人用户的商业秘密、私人资料;9.高度重视合规风险管理,带头倡导合规文化,认真践行合规职责,做好合规执行的表率;带头倡导诚信、正直的道德行为准则和价值观念,高度重视人的因素在合规建设中的重要作用,充分关注部门人员及条线人员的教育、培养和监督,营造以人为本的合规氛围,培养要我合规转向我要合规的合规文化;10.对本部门及条线经营活动的合规性负首要责任,严格执行监管部门的各项监管警示、风险提示和整改要求,杜绝本条线屡查屡犯、屡纠屡错及性质严重、情节恶劣的违规行为; 11.发现本部门本条线违规事件时,及时采取纠正措施纠正违规事件,确保资金安全并追究违规责任人的相应责任;12.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪、评估本条线内监管意见和监管要求的具体落实情况;监督本条线的宣传工作符合合规的要求,严禁误导客户的宣传行为。13.按照反洗钱的职责分工履行反洗钱工作职责。14.避免其他重大实质性违法违规行为。三、责任追究 为确保目标实现,我将进一步强化合规管理力度。2012年若发生重大实质性违规事件,自愿接受单位依照有关法律法规、行内规章制度对本人、所辖部门直接责任人的重大实质性违规行为采取行政、经济处罚措施。 本责任与承诺书一式两份,签订双方各执一份。 本责任与承诺书
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