13-07检查表(人事部).doc

质量环境管理体系审核检查表NO：13-07 4 / 4过程名称人员培训，环境管理过程为主，以及相关的管理过程以及支持过程审核人员审核日期受审核部门人事部部门主管相关审核条款ISO9001-4.1, 4.2, 5.3, 5.4, 5.5, 5.6, 6.2, 6.3, 8.4, 8.5ISO14001-4.2,4.3,4.4,4.5,4.6序条款审核内容审核据证审核结果1ISO9001 4.1/ ISO14001 4.1是否识别了本过程和其它过程的相互关系？是否见过手册中的描述？支持过程是否明确了本过程的输入和输出，是否见过手册中的描述输入：岗位需求、人才储备、培训需求、岗位描述、纯净指标完成情况。输出：劳动合同、任命书、培训计划、培训记录及评估、绩效考核报告是否明确了本过程责任者，至少明确到主要责任部门？人事管理人员是否明确了过程的作业方法，并予以文件化，是否了解相应的文件名称，并可以找得到？文件控制程序、记录控制程序、人力资源控制程序、培训制度、岗位描述、绩效考核方法是否明确过程的相应测量和监控方法，是否见过手册中的描述？培训计划完成率、员工流动率、培训效果评价合格率2ISO9001 4.2是否明确了过程所需要使用得到文件？上述文件ISO9001 4.2.3/ ISO14001 4.4.5文件是否分发到了相应的过程人员？检查人事助理是否知晓相关文件过程人员所使用的文件是否为最新版本？查文件版本和日期与受控文件清单是否一致过程人员如果使用了过期文件是否有明显的标识？有无过期文件使用，有则查看文件标识过程人员是否见过质量手册？询问相关人员过程人员是否见过文件管理程序，了解文件的制、修、发步骤？责任部门提出申请（文件制、修订申请表）-编制（修改）-审批-发放签收ISO9001 4.2.4/ ISO14001 4.5.4过程人员是否了解过程会产生那些的质量和环境记录？说出3种以上的质量及环境记录过程人员是否了解质量及环境记录保存目的、保存年限、保存方法、过期作废的处理方式？目的：产品的可追溯性及制定纠正预防措施及改进质量环境体系提供信息，一般为二年（记录汇总表），纸张类和电子类，销毁或删除过程人员是否见过以及了解质量及环境记录管理程序？记录控制程序过程人员是否按照文件要求对记录进行标识、检索、保存、防护等？查看各项记录和编号是否合理，归类和便于检索质量及环境记录是否保存完好？是否能快速寻找得到？查以往记录的保存情况3ISO9001 5.3/ ISO14001 4.2过程相关的工作人员是否了解公司的质量方针？询问相关人员4ISO9001 5.4.1/ ISO14001 4.3.3过程相关人员是否了解公司总的质量及环境目标？产品的一次合格率、顾客满意度率、二废达标排放、垃圾分类、危废100%受控过程责任者是否针对自己的过程设定相应的质量及环境目标？本部门的分解目标过程质量及环境目标是否可测量、可达成？查看测量结果针对质量及环境目标是否策划了相应的目标达成方法？是否见过公司的质量及环境目标达成策划程序数据分析控制程序、改进控制程序、目标指标及管理方案目标达成方法是否和现有体系做比对，不一致处有对体系进行调整？内审及管理评审时对体系进行审核和评审，有不一致时会做适当的调整过程质量及环境目标的执行计划是否落实执行，是否定期监控？每年定期对二废（污水排放、厂界噪声）进行委外监测；危险受控处理是否了解公司的环境因素识别和评价的程序文件？环境因素识别和评价控制程序部门的环境因素有哪些？是如何控制的？说出本部门或活动范围内的环境因素3种以上是否存在危险废弃物？是如何控制的?办公区域的危险废弃物为电池、灯管、墨粉等，有专任回收处理5ISO9001 5.5是否识别了过程的相关作业人员人事助理、保洁员、管理人员ISO9001 5.5.1/ ISO14001 4.4.1是否明确了每个工作人员相应的工作职责和权限部门人员的分工、职责和是否明确（岗位描述）每个相应的岗位的人员是否将其相应的工作职责和权限明确在其岗位说明书中岗位描述中是否明确，员工是否明确（询问二至三个工种人员的岗位职责是否和文件中相一致）ISO9001 5.5.3/ ISO14001 4.4.3是否了解公司的沟通方式，当过程发生问题时是否有利用相关的内部沟方式进行相应的沟通？会议、质量例会、公告栏、电子媒体、邮件、对相关方施加影响的协议及员工培训等。主要的沟通方法邮件，电话，会议等ISO9001 5.6/ ISO14001 4.6过程责任者是否了解自己在管理评审时要提交哪些数据的运作绩效让最高管理者了解相应的运作绩效？人力资源的配置及年度培训计划完成情况，下一步的目标与打算管理评审的输出是否完整并形成文件？管理评审报告、明年的目标指标、纠正与预防措施6ISO9001 6.2/ ISO14001 4.4.2是否识别了过程相关人员的能力要求？各相关人员是否胜任本岗位的工作要求对公司各类人员的能力要求是否制定了相应的文件岗位描述是否根据所识别的能力要求进行人员招聘和选择人员人员招聘情况（招聘信息、能力测试、录取手续）当有新进人员、转岗人员、升职人员是否有进行相应的能力差异分析，据此来安排相应的培训？查是否对新进或转岗人员的能力要求进行识别，特殊工种人员的培训等（计量员、检验员、内审员、叉车、电梯、电工、压力容器）培训后是否进行相应的培训有效性分析？查每项培训后是否进行了相应的测试和效果验证是否对特定工作的人员进行专门的培训查计量员、检验员、内审员、叉车、电梯、电工等的资质证书、是否在有效期内培训的内容是否予以记录和保存7ISO9001 6.3是否识别、提供、维护本过程所需的基础设施，例如传真、网络、电话、业务系统等？设施是否满足工作要求，不满足应如何处理，设施的维护情况如何8ISO14001 4.4.6重大环境因素有哪些？是否确定了与其相关的运行与活动？环境因素评价表、目标指标及管理方案本部门与重大环境因素有关的运行与活动有哪些？是如何确定的？污水排放（污水处理装置每天开启并定期检查）和噪声（采取隔音措施并定期监控）的排放，危险废弃物有资质的厂商回收处理污染源及废弃物各类有哪些？如何控制？生活污水、噪音、危险废弃物、生活垃圾（可回收和不可回收）、汽车尾气、工业垃圾（铝、钢、铜屑）。说出3种以上。确认是否向自然界丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？向河道排放污水，生活污水经二级处理后排入河道，符合国家的排放要求是否有危险废弃物？如有，则如何控制？电池、电瓶厂商回收处理，生产废切削液。机油和油抹布有资质的厂商回收有无节约能源、资源的规定？采取了哪些节约能源、资源的措施？能源节约控制程序、见目标指标及管理方案表9ISO14001 4.4.7组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？是否建立了应急准备与响应程序？针对可能发生的紧急事件是否进行了相应的培训和演练？应急准备与响应控制程序、见消防演习计划与小结10ISO14001 4.5.1是否制定了相应的环境监视和测量管理程序？环境管理体系运行控制程序、污水及噪音排放控制程序监视和测量的依据是否符合法规要求？GB12348-2008 4.1.1 标准值： 厂界噪声标准执行2类标准要求：昼间60dB(A),夜间50dB(A),DB31/199-2009 4.2.2.4 排入GB3838中、类环境功能水域，执行二类标准。记录是否完整？外部项目监测是否由具有资格的单位进行？查监测单位的资质当发现监视和测量的结果偏离目标指标时，是否采取相应的措施？措施是否得到贯彻？11ISO14001 4.5.3是否建立了对环境不符合进行处理的文件化程序？改进控制程序、目标指标及管理方案控制程序不符合的调查和处理是否得到实施？实施的结果是否得到验证？12ISO9001 8.4/ ISO14001 4.5.1是否针对本过程识别出相应适用的统计技术？明确了相应的数据分析方法、收集频率等员工能力、培训计划完成情况（每年）、考核情况（每月）。分析、自我评价（每月）。是否针对本过程相应的监视和测量数据进行统计分析？本部门要分析的数据有哪些？培训计划完成情况、废弃物分类收集情况，环境目标指标完成情况当数据分析有不良状况时，是否提出了相应的纠正或纠正措施？13ISO9001 8.5/ ISO14001 4.5.3是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？改进控制程序、目标指标及管理方案是否有针对过程的有效性以及效率提出优化措施。当过程有不良状况时是否提出相应的纠正以及纠正措施