某公司财务顾问协议.doc

XX有限公司与证券有限公司之 财务顾问协议甲 方：XXX办公地址：法定代表人：联 系 人：乙 方： 办公地址： 法定代表人： 联 系 人： 甲乙双方经协商一致，就甲方聘请乙方担任财务顾问和辅导机构等事项达成如下协议：第一条 乙方义务1、根据甲方的要求，为其在股权调整及资产、业务重组（或整合）、变更（或发起设立）股份公司等方面提供专业意见，并协助甲方制订相关的方案；2、依据公司法的有关规定，协助甲方开展变更为股份公司的工作，使之逐步符合股票发行与上市的要求；3、协助甲方选择符合法律法规和中国证券监督管理委员会规定的中介机构，包括法律、审计、资产评估、土地评估机构等，并就甲方变更为股份公司、申请股票发行与上市过程中的各项工作协调与上述中介机构的关系；4、在开展上述相关工作中，协助甲方与证券监管机构沟通、联络以及申报材料的报批等；5、根据甲方的要求，协助甲方对本协议所涉及的有关事项进行必要的调查，并与相关机构进行必要的协调和谈判；6、在对甲方的经营、财务及法律等状况进行调查后，有义务对上述有关数据及文件资料保密，不得泄露给与本协议无关的其他任何第三方；7、在甲方变更为股份公司后，乙方与甲方共同签署辅导协议，并按该协议约定履行辅导义务。第二条 甲方义务1、甲方应主动、及时向乙方提供与其股权重整、变更为股份公司、资产整合、股票发行与上市相关的必要、完整、准确、真实的材料；2、甲方应及时向乙方提供其经营发展设想、计划，并应以书面形式向乙方提供其有关投资项目的资料；3、甲方对涉及本协议范围的事项与其他有关机构进行接触、谈判、调查之前或之后，应向乙方通报主要内容或议题，并征询乙方的意见。4、甲方在变更为股份公司后，应与乙方共同签署辅导协议，并根据该协议履行相关义务。第三条 乙方的财务顾问费、辅导费及支付办法1、甲方就乙方提供的财务顾问服务和首次公开发行股票并上市辅导服务，向乙方支付财务顾问费用人民币XX（含上市辅导费用XX万元）。2、上述款项分二期支付：甲方在本协议签署后，向乙方支付人民币XX万元；甲方在辅导期间结束后五日内，向乙方支付人民币XX万元。账号如下：户 名： 开户行：账 号：3、乙方人员因履行协议而支出的费用，包括但不限于交通、食宿等费用由甲方承担。 第四条 赔偿责任1、在本协议履行过程中，如因乙方违反或不履行本协议规定的义务而给甲方造成损失，则乙方应赔偿因其行为给甲方造成的经济损失，其金额最多不超过甲方已支付给乙方的财务顾问费用。2、在本协议履行过程中，因甲方原因导致本协议无法继续履行的，则乙方无须退还甲方已支付的费用，并有权要求甲方支付前期发生的费用。乙方有权提出变更或解除本协议。上述所说因甲方原因包括但不限于：（1）甲方不提供相关资料或故意隐瞒重要事实，致使乙方的工作无法正常开展的；（2）经乙方人员尽职调查后发现甲方不符合当前法律法规或中国证券监督管理委员会规定的发行条件并经乙方正式确认的；（3）因甲方其它事实致使乙方为其提供财务顾问服务及其后续保荐、承销等投资银行服务不切实可行的。第五条 协议终止1、经双方协商一致，可以解除本协议。2、上述第四条2款规定的情形出时，乙方要求解除本协议的。3、甲方单方终止本协议，应提前十天以书面方式通知乙方，乙方有权收取终止前与本协议有关的全部费用。4、乙方单方终止本协议，应提前十天以书面方式通知甲方，甲方有权收回和拒付终止前与本协议有关的全部费用。第六条 附则1、双方如有争议，首先应协商解决协商无法达成一致时，双方同意提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，仲裁地点为北京。2、 本协议一式四份，双方各执二份，并具有同等法律效力。3、本协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。6、关于辅导协议、承销协议及保荐协议，双方另行协商签订。（以下无正文）（本页无正文，为XXX与有限公司之财务顾问协议的盖章签字页。）甲 方：XXX