《证券交易》模拟试题.doc

证券交易命题预测考卷(一)一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）1.我国证券法第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。”根据此规定，证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A.证券公司B.证券结算公司C.商业银行D.中央银行2.自2009年1日12日起，深圳证券交易所户用（）取代原有大宗交易系统。A.创业板交易系统B.综合协议交易平台C.债券回购交易平台D.特殊交易系统3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是()。 A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.20D.305.以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为是()。A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额C.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易D.定向资产管理业务先于自营业务进行交易6.为了控制经营风险，中国证监会分布的证券公司风险控制指标管理办法规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。 A.200%B.50% C.100%D.500% 7.下列关于基金的叙述，正确的是()。 A.封闭式基金的总量是不固定的 B.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C.开放式基金是在交易所进行交易的基金 D.开放式基金以市场价格交易 8.以下关于可转换债券的叙述，正确的是()。 A.可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 B.可转换债券具有债权和收益权的双重性质 C.可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票 D.可转换债券的持有者可将债券持有到期收回本金和利息 9.下列属于证券经纪商应发挥的作用有()。A.提供咨询服务B.提供证券资产管理C.提高证券市场效率D.防止股价波动10.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每()万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。A.100B.300C.500D.100011.某国债的起息日是7月15日，交易日是当年的12月28日，则已计息天数为()天。A.160B.165C.166D.16412.涨跌幅价格的计算公式为()。A.涨跌幅价格=今开盘价*（1涨跌幅比例 ）B.涨跌幅价格=前收盘价*（1涨跌幅比例 ）C.涨跌幅价格=前最高价*（1涨跌幅比例 ）D.涨跌幅价格=前平均价*（1涨跌幅比例 ）13.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认()过户的行动。A.无纸化证券B.电子证券C.记名证券D.实物证券14.证券经纪商对委托人的义务有()。A.不接受全权委托B.接受交易结果C.保证盈利D.资产保值15.股份公司送股是指股份公司()。A.将其资本转增为股本B.将其拟分配的红利转增为股本C.将其公积金转成为利润D.减持非流通股16.李某于2008年12月10日，买入上海证券交易所的某股票，以每股9.8元的价格买入2手，如果证券公司收取的佣金为千分之二，则李某此次交易需要缴纳的佣金及过户费共为()元。A.3.92B.5C.5.88D.6.6917.转托管可使投资者于()日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 A.T+0B.T+1 C.T+3D.T+518.我国证券市场采用的是()A.自然人结算模式 B.法人结算模式 C.证券公司结算模式 D.营业部结算模式 19.在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是()。A.第三市场 B.第四市场 C.店头市场 D.证券交易所 20.深圳证券交易的会员取得席位后,可以根据业务需要向交易的申请设立()交易单元。 A.1个B.2个C.3个D.1个或1个以上21.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。A.承销购买方式B.均价购买方式C.支付购买方式D.招标购买方式22.上市公司在配股缴款期内应至少刊登()次配股提示性公告。A.1B.2C.3D.423.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A.商业银行B.证券公司C.交易所D.登记结算公司的交易清算系统24.权证行权时，标的股票过户费为股票面额的()。A.0.1%B.0.01%C.0.05%D.1%25.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币()亿元，净资本不低于人民币5亿元。A.6B.7C.8D.1026.证券经营机构自营业务的特点之一是() 。A.灵活性 B.收益性 C.持久性 D.稳定性 27.为了控制经营风险，中国证监会分布的证券公司风险控制指标管理办法规定：持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。 A.10%B.30%C.60%D.100% 28.证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为() 。A.系统风险和非系统风险 B.市场风险、经营风险和合规风险 C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D.基本风险和非基本风险 29.根据证券交易所管理办法第四十五条的规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并与次月()日前报送证券交易所。A.1B.3C.5D.10 30.综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的() 。 A.经纪业务 B.代理业务 C.自营业务 D.承销业务 31.下列说法正确的是()。 A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所 C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度 D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚32.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币()亿元。A.1B.2C.3D.533.我国A股某ST股票的收盘价为5.50元，则次一日此股票的价格界限为()。A.4.956.05B.5.235.78C.5.505.78D.5.235.5034.某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10股配6的比例向现有股东配股，配股价格为9.91元。若该公司股票在除权除息日前一天的收盘价为29.99元，则除权（息）报价为()元。A.23.99B.20.08C.29.30D.22.3035.集合计划报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A.7B.30C.60D.9036.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款;给客户造成经济损失的，依法承担赔偿责任。A.1万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.10万元以上37.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。A.100B.200C.500D.100038.上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用()个专用交易单元。A.1B.3C.5D.739.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()。A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.信托公司40.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A.3B.7C.10D.1541.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()。A.50%B.10%C.20%D.60%42.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以()罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A.10万元以上B.10万元以上30万元以下C.20万元以上40万元以下D.20万元以上50万元以下43.在证券公司融资融券业务中，()由有关高级管理人员及部门负责人组成。A.董事会B.业务决策机构C.分支机构负责人D.市场总监44.融资融券最长不应超过()个月。期限顺延的，应符合证券公司融资融券业务试点管理办法和证券交易所规定的情形。A.3B.4C.6D.1245.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：融资买入标的股票的流通股本不少于()亿股或流通市值不低于5亿元。A.1B.2C.3D.446.融资融券的标的证券为股票的，则该股票应当在交易所上市满（）个月。A.2B.3C.5D.447.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于()。A.200%B.150%C.130%D.100%48.融资融券业务中的()，主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。A.市场风险B.业务规模风险及集中度风险C.信息技术风险D.客户信用风险49.深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间是()。A.2002年12月30日B.2002年1月1日C.2003年1月1日D.2003年1月3日50.2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为()天。A.60B.120C.180D.36551.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在()手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。A.5000B.10000C.50000D.8000052.设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为6.0%,则这笔交易的回购价为()元。A.100.468B.120.012C.113.651D.124.86253.深圳证券交易所目前的回购交易品种有()个。A.5B.7C.15D.2054.上交所于()国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。A.2004年记账式（三期）B.2005年记账式（三期）C.2005年凭证式（十期）D.2004年记账式（十期）55.为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将()作为共同对手方的制度安排。A.证券交易所B.证券经纪机构C.结算参与人D.结算机构56.从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但()交易的结算业务除外。A.B股B.基金C.A股D.期货57.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是()。A.交收发生财产实际转移B.清算发生财产实际转移C.清算、交收均发生财产实际转移D.清算、交收均不发生财产实际转移58.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为()。A.到期日的9：00B.到期日前一天的9：00C.到期日后一天的14：00D.到期日后一天的9：0059.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A.会计日交收B.滚动交收C.发行日交收D.随时交收60.上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日的（）。A.9：0011:30;13:0015:30B.9：3011:30;13:0015:30C.9：1511:30;13:3015:30D.9：0011:30;13:0015:30二、不定项选择题（本大题共60小题，第61100题，每小题0.5分，第101120题，每小题1分，共40分。有一项或一项以上符合题目要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。）61.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）等方面。 A.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理B.指定的存管银行必须保证客户能够随时查询其交易的结算资金的余额及变动情况C.只能存放在指定银行，不能存入其他任何机构D.存管银为每个客户建立管理账户 62.关于上海市场ETF的清算与交收，以下说法正确的是（）。 A.ETF总份额随申购、赎回而变动B.ETF份额和组合证券的交收，实行结算公司与结算参与人之间的“银货对付”制度C.对于组合证券认购，结算公司不冻结组合证券在认购冻结期间产生的权益D.投资者通过结算参与人提交网上现金认购申请，由该结算参与人冻结相应的认购资金63.金融期货的种类包括（）。 A.外汇期货B.利率期货 C.股指期货D.商品期货 64.下列人员作出的证券交易委托，无效的是（）。 A.未成年人未经监护人允许 B.受破产宣告未经复权者 C.法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者 D.因违反证券法规，经有关机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者65.在证券经纪业务中包含的要素有（）。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易的对象D.证券业协会66.以下关于证券登记的说法，正确的有（）。A.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为B.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在C.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和期货登记D.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节67.自主委托可以通过（）方式实现。A.柜台委托B.网上委托C.电话委托D.自主终端委托68.A股账户按持有人可以分为（）。A.一般机构证券账户B.自然人证券账户C.境内投资者证券账户D.证券公司自营证券账户69.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。A.增发上市的股票B.暂停上市后恢复上市的股票C.连续竞价阶段交易的股票D.首次公开发行的股票70.上海证券交易所固定收益平台的交易时间为（）。A.9：3012：00B.9：3011：30C.13：3015：00D.13：0014：0071.关于实施合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（）。A.单个境外投资者通过境内合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%B.单个境外投资者通过境内合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%C.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%D.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的15%72.正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和保护投资者权益的重要环节，委托指令的内容有多项，包括（）。 A.证券账户号码B.证券代码C.委托数量D.委托价格73.上市公司应将年度报告备置于（）。 A.挂牌交易的证券交易所 B.公司所在地 C.有关证券经营机构营业网点 D.中国证券行业协会 74.深圳市场权证结算包括（）。 A.代理结算B.远期结算C.直接参与结算D.担保结算75.根据有关规定，（）属于内幕人员。 A.发行人董事会决议的打字员 B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D.为发行人进行审计的注册会计师 76.下列说法正确的是（）。 A.自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为 B.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有自有或依法筹集可用于自营的资金。C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券 D.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券77.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的不同点包括（）。A.挂牌公司属性不同B.转让方式不同C.信息披露标准不同D.结算方式不同78.资产管理业务的主要类型有（）。A.为单一客户办理定向资产管理B.为多个客户办理集合资产管理C.为多个客户办理定向资产管理D.为客户办理特定目的的专项资产管理79.以下属于为单一客户办理定向资产管理业务特点的是（）。A.集合性B.必须在单一客户的账户中经营运作 C.证券公司与客户必须是“一对一”D.具体投资方向应在资产管理合同中约定80.定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（）相匹配。A.公司规模B.管理能力C.投资经验D.风险控制水平81.证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在规定期限内答复。A.与本公司有关联方关系的公司B.与资产托管机构有关联方关系的公司C.本公司D.资产托管机构82.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。A.风险监控部门B.计算机管理中心C.业务稽核部门D.财务部门83.对有以下哪几种情况的客户及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券?（）A.有重大违约记录B.交易结算金未纳入第三方存管C.未按照要求提供有关情况D.在证券公司从事证券交易2年以上84.业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。A.控制不力B.操作失误C.制度不全D.管理不善85.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。A.调整维持担保比例B.调整融资融券保证金比例C.调整标的证券标准或范围D.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易86.我国禁止将回购资金用于（）。 A.固定资产投资 B.调剂寸头 C.期货市场投资 D.股本投资 87.债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（）和加强资产管理的目的 。 A.调整资产结构B.调剂头寸 C.套期保值 D.增加资金供应 88.证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。A.融券方B.资金供应者C.证券购入者D.资金贷出者89.目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有（）。A.国债B.融资券C.企业债D.特种金融债90.客户交易结算第三方存管的核心内容是（）。 A.证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账B.存管银行为客户提供其交易结算资金的查询服务C.证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体D.存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责 91.证券清算、交收业务所遵循的原则包括（）。 A.净额清算原则 B.共同对手方制度C.货银对付原则D.分级结算原则92.证券结算包括（）。A.证券登记B.证券清算C.证券交收D.资金交收93.按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。A.派息款B.交易经手费C.印花税D.配股扣款94.证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。 A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立 B.接受上市申请，安排证券上市 C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务 D.实物证券的保管 95.证券公司申请会员资格时需提交（）。 A.申请报告 B.机构设立的有效批准文件 C.经注册会计师审核鉴定的最近两年的财务报表 D.法定代表人和证券业务负责人简历 96.取得普通交易席位的条件有（）。 A.具有会员资格 B.取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证 C.缴纳席位费 D.交纳一定的保证金 97.以下属于证券交易管理风险的是（）。 A.自然灾害导致设备损坏造成的损失 B.电子信息系统发生技术故障造成的损失 C.意外事故导致的损失 D.经营水平差异造成的损失 98.根据席位经营业务的不同，席位可分为（）。 A.代理席位B.自营席位 C.无形席位D.有形席位 99.通过阅读客户须知，投资者可以了解诸如：股市的风险，严禁全权委托投资，（），公司客户投诉电话等事项。A.个人证券账户与资金账户实名制B.客户与代理人的关系C.合法的证券公司及证券营业部D.投资品种与委托买卖方式的选择100.B股账户持有人可以分为（）。A.境内机构投资者账户B.境外投资者证券账户C.境内投资者证券账户D.境外机构投资者账户101.境外投资者在办理名册登记时，须选择一家结算会员为其办理股票结算交收，于此同时，境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户，包括（）。A.人民币账户B.港元账户C.英镑账户D.美元账户102.连续竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：（）。A.不能成交者视为无效委托B.能成交者予以成交C.不能成交者等待机会成交D.部分成交者则让剩余部分继续等待103.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：（）。A.基金交易申报价格最高不高于前一收盘价格的100%，并且不低于前一收盘价格的50%B.债券交易申报价格最高不高于前一收盘价格的150%，并且不低于前一收盘价格的70%C.债券回购交易申报价格最高不高于前一收盘价格的150%，并且不低于前一收盘价格的70%D.股票交易申报价格最高不高于前一收盘价格的900%，并且不低于前一收盘价格的50%104.下列说法错误的是()。A.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低B.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息C.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性D.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性105.年度报告中的财务报告包括：（）。 A.比较式资产负债表 B.财务状况变动表 C.比较式利润表及利润分配表D.会计报表附注 106.使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。A.到身份验证机构办理身份验证，激活用户名B.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票C.向结算公司提交网络申请D.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码107.关于ETF交易，下列说法正确的有（）。A.投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销B.投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额C.当日申购的基金份额，同时可以卖出和赎回D.投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资108.在开放式基金开发申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。A.冻结B.质押C.待处理D.风险提示109.（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一 。 A.具有不低于5000万元人民币的净资本B.其注册资本最低限额应为人民币1亿元C.具有不低于2000万元人民币的净营运资金 D.具有不低于1000万元人民币的净资产 110.（）属于证券经营机构的禁止性行为 。 A.内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为B.以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为 C.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为 D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为 111.关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有（）。A.期货交易是非标准化的，在场外进行B.期货交易和远期交易以通过交易获得标的物为目的C.都是现在定约成交，将来交割D.远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结112.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币5亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C.资产管理从业人员具有证券从业资格，无不良行为记录D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度113.以下属于集合资产管理业务特点的是（）。A.集合性B.综合性C.通过专门账户经营运作D.投资范围有限定性和非限定性之分114.客户从事融券交易的，可以选择（）的方式偿还向证券公司融入的证券。A.现金抵券B.以借还借C.直接还券D.买券还券115.证券公司对证券发行人的权利，是指（）A.配售股份的认购权利B.请求分配投资收益的权利C.请求召开证券持有人会议的权利D.参加证券持有人会议、提案、表决的权利116.下列关于连续竞价的说法，不正确的是（）。A.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销B.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价C.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交D.在无撤单的情况下，委托当日有效117.将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。 A.收益性 B.信誉高 C.流动性好 D.流通规模大 118.在债券质押回购交易中，正回购方是（）。A.融出资金方B.卖出回购方C.出质债券方D.融入资金方119.根据净额清算原则，在证券清算中（）。 A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 120.在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有（）。 A.为账户所有人保密B.定期向中国人民银行报告债券结算情况C.及时为参与者提供债券托管服务D.及时为参与者提供本息总付和账务查询等服务三、判断题（判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。本大题60小题，每小题0.5分，答对得0.5分，答错倒扣0.5分，不答不得分，共30分，扣分仅限于本题范围之内。）121.证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。()122.1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业。 () 123.真实、合法、完整是证券交易的三个原则。 () 124.公正原则是指参与交易各方应当获得平等的机会。 () 125.按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 () 126.债券回购交易与股票交易类似。 () 127.结算备付金利息每半年结息一次。() 128.对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。 () 129.债券回购的期限一般在一年以上。 () 130.认股权证是由证券公司发行，给予持有权证的投资者在规定时间后某一段时期以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利。 () 131.认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。 () 132.在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。()133.股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。()134.1000元面值的债券称为1手。()135.新股发行上市当日无涨跌停板制度。()136.目前，B股交易实行T+3回转交易。()137.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。() 138.委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托 。() 139.证券经纪业务的对象是证券经营机构的客户。 ()140.证券存管制度的内容包括向投资者提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等各项服务。()141.未托管的实物股票、配股权证由包销商认购。()142.A股印花税按成交额的0.35%计收。()143.新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。() 144.当日买进的权证，当日可以卖出。()145.未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。()146.深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为0.1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。()147.投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应持人民币普通股票账户或证券投资基金账户。()148.在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。()149.证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。()150.只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。()151.证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。() 152.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。() 153.对于B股而言，深圳市场允许托管银行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。() 154.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。()155.证券公司允许接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()156.证券公司、客户不得将转用账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。()157.证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。()158.证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。()159.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。()160.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于证券公司证券资产管理业务试行办法规定的最低金额。()161.证券公司办理定向资产管理业务，应根据客户的要求，自主选择是否将客户资产交由资产管理机构进行托管。()162.自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。()163.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。()164.证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务已经满2年，且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。()165.客户融资融券最长期限不超过12个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。（）166.客户卖出证券所得资金应当首先用于偿还客户对证券公司所付债务。()167.客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。()168.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的15%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。()169.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。()170.信用交易证券交收账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。()171.标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。（）172.2005年记账式（二期）国债上市日起在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。()173.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。()174.以券融资者不得将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由回购主体、回购场所的属性决定的。 （）175.上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种。新质押式回购与原有质押式回购并行，两个品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离。()176.回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。()177.交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。()178.全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一制定。()179.证券交割和交收两个过程统称为证券结算。()180.对于买断式回购到期购回结算，中国结算上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收。()命题预测考卷（一）参考答案一、单项选择题1.C2.B3.C4.C5.D6.D7.B8.D9.A10.C11.C12.B13.C14.A15.A16.D17.B18.B19.C20.D21.D22.C23.D24.C25.C26.B27.B28.B29.C30.C31.A32.D33.B34.D35.C36.C37.A38.A39.A40.C41.A42.D43.B44.C45.A46.B47.B48.B49.D50.D51.B52.A53.C54.D55.D56.A57.A58.C59.B60.B二、不定项选择题61.ABCD62.ABCD63.ABC64.ABCD65.ABC66.ABD67.BCD68.ABD69.ABD70.BD71.AC72.ABCD73.ABC74.ACD75.ABD76.ABCD77.ABCD78.ABCD79.BCD80.BCD81.ABCD82.ABC83.ABC84.ABCD85.ABCD86.ACD87.BC88.ABD89.ABD90.ABCD91.ABCD92.BC