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中级经济师中级金融复习要点：证券经纪1、证券经纪业务的涵义（掌握）中级经济师金融证券经纪业务：指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托，按照客户要求，并代理客户买卖证券的业务。提供证券经纪业务投行收取佣金。2、证券经纪业务的基本要素证券经纪业务的基本要素：委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物。（1）委托人（2）证券经纪商（掌握）证券经纪商是指在证券交易中接受客户委托、代理买卖证券并收取佣金的投资银行。（3）证券交易场所证券交易所（掌握）：是挂牌上市证券进行交易的场所（指在一定地所、一定时间、按一定的规制集中买卖已发行证券而形成的市场）。有公司制和会员制两种，我国是会员制。其他交易场所指证券交易所以外的证券交易市场，无固定场所是交易的网络。包括：柜台交易市场、第三市场、第四市场柜台交易市场（掌握）是在股票交易所以外的各种证券交易机构柜上进行的股票交易市场（无形的市场）简称OTC.典型代表是NASDAQ系统。（主要交易者是券商）第三市场（掌握），又称“店外市场”它是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。（上市股票的批量交易市场）第三市场交易成本低、成交迅速、其主要客房户是机构投资者第四市场（掌握）：指投资者完全绕过证券商，自己相互间直接进行证券交易而形成的市场。第四市场交易成本低、成交快、保密好、具有很大潜力；利用第四市场进行交易的一般都是大企业和大公司。（4）证券交易的标的物所有上市的股票和债券，我国目前有：A股、B股、基金、债券（可转债）（二）证券经纪业务的特点（大纲不作要求）（三）证券经纪业务的流程开户交易委托委托成交股权登记、证券清算交割1、开户（包括证券户和资金户）证券户包括：股票账户、基金账户、债券账户。资金户包括：现金账户、保证金账户（1）保证金交易（掌握）：即允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券。保证金交易的实质是投资者用自己的资金作为担保，从银行或经纪商处获得的贷款（融资）来放大交易规模。（2）信用经纪业务信用经纪业务分类：融资（买空）和融券（卖空）融资（掌握）：指客户委托买入证券进，投资银行以自有或外部融入的资金炙客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。因此，保证金交易是融资业务，是信用经纪业务的一种形式。融券（掌握）：指客户卖出证券时，投资银行以自有、客户抵押或借入的证券，为客户代垫部分或者全部证券以完成交易，以后由客户归还。2、进行交易委托（1）委托交易要求（2）交易委托种类A、按数量不同分：整数委托和零数委托B、按照委托价格不同分：市价委托和限价委托3、委托成交（1）成交原则价格优先、时间优先（2）竞价原理集合竞价和连续竞价我国开盘9：159：25是集
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