萧交201086号.doc

萧交201086号关于印发2010年交通工程建设重点项目效能监察实施方案的通知局属各单位、各工程指挥部、局机关有关科室：为进一步加强交通工程建设效能监察工作，根据杭州市萧山区监察局关于下达萧山区2010年工程建设效能监察项目任务的通知（萧监20105号）精神，局制定印发2010年交通工程建设重点项目效能监察实施方案，请认真组织实施，切实抓好落实。 二一年五月十四日主题词：工程建设 效能监察 方案 通知 抄送：区纪委监察局执法室。 杭州市萧山区交通局办公室 2010年5月14日印发2010年交通工程建设重点项目效能监察实施方案为认真做好交通工程建设效能监察工作，增强效能监察的针对性、实效性和可操作性，确保交通建设工程的优质、廉洁、高效，制定本方案。一、 组织领导由局纪委、监察室牵头，成立局交通工程建设效能监察领导小组，组长由局纪委书记兼任，局纪委监察室成员、局相关科室长（建管科、财企科、法宣科、安全科等）、相关工程指挥部负责人为局交通工程建设效能监察领导小组成员。二、 效能监察项目任务计划2010年本局实施的交通工程建设效能监察重点项目是：九堡大桥南接线工程、八柯线拓宽改造工程和03省道绕城高速至临浦段改造工程；03省道东复线北伸工程和江东大桥接线二期工程被列入区纪委、监察局工程建设效能监察重点项目，局纪委、监察室配合实施；其他在建、拟建项目按照工程建设效能监察全覆盖工作要求，列入本局效能监察任务计划（详见附表）。 三、 效能监察的主要内容与方法2010年交通工程效能监察的主要内容是对项目前期准备、工程招投标、资金管理与使用、工程进度与质量安全、设备材料采购、合同履行等工程建设的主要环节进行监督检查。 （一）项目前期准备与工程招投标1、责任部门:局纪委监察室、局建管科、局法宣科、相关工程指挥部。2、监察内容：（1）前期准备：发包内容是否完整，发包方式选择是否符合有关规定，有无规避招标行为，标段划分是否合理，有无肢解工程行为，招标单位是否具备自行招标的能力。（2）招标投标：一是工程发包是否进入公共资源交易中心；二是公开招标的招标公告是否通过合法媒介公开发布，内容是否真实、合法，招标单位是否有隐瞒自身真实情况的行为；三是选择投标单位的方式是否符合法律、法规、规章的规定，有无歧视或者排斥潜在投标单位的行为，是否存在邀请了不具备资格的投标单位参加投标的问题，是否一视同仁地向所有投标单位提供信息，是否偏向某个投标单位，是否存在与投标单位串通行为；四是招标文件的内容是否公正、合理、合法，并符合工程的实际情况；五是投标单位之间是否存在串通投标行为，是否存在采取欺骗方式骗取中标或者以向投标单位人员、评委行贿的方式谋取中标的行为；招标投标过程中有无泄露评委会名单等依法应当保密内容的行为；六是评标委员会的组成、产生是否符合法律法规规定，是否遵守了保密和回避的规定，评委是否存在与投标单位串通行为；七是评标委员会的评标是否符合预先确定的评标方法和标准，评标的时间是否充分，是否对投标文件内容进行了详细的评价，评审结果是否符合法律规定。（3）合同：合同是否与招、投标文件一致，合同一方有无向对方提供额外优惠，是否有另行分包的内容。（4）备案：是否依法办理备案手续。3、监察方法：（1）查验发包的内容与方式审批或者备案情况，到现场了解工程项目的实际情况。（2）查阅资料：一是招标投标过程中的招标公告、招标文件、评标委员会组成记录、评标报告等文件、资料；二是中标单位及其项目经理等人的资质、业绩以及以往中标的情况。必要时对招投标过程实施同步跟踪监察。（3）查验合同，了解合同履行情况。（二） 建设资金的管理与使用1、责任部门：局纪委监察室、局财企科。2、监察内容：（1）建设资金的管理：是否严格执行财务制度，建立健全资金管理使用的审批和监督机制。开户银行和存款方式是否符合有关规定；（2）建设资金的使用：工程款拨付和竣工决算是否严格执行有关审计法规，合同价与结算价、决算价之间是否存在较大差异，是否存在高估冒算、损失浪费行为，是否存在挪用和违规使用建设资金情况等。3、监察方法：（1）与财政等部门联系，查验建设资金管理的规章制度及执行情况；（2）与开户银行联系，核对资金流动情况；（3）与审计部门联系，核对工程竣工决算审计情况。（三）工程进度与质量安全1、责任部门：局纪委监察室、局建管科、局安全科。2、监察内容：（1）施工许可：是否依法办理质量、安全监督手续，是否未办理施工许可手续擅自开工，施工许可证的办理是否符合规定。（2）建设、监理、施工单位行为：一是建设、监理、施工单位的人员之间是否有非正常的交往；二是单位选派的监理人员、项目经理及主要管理人员是否具备相应的资质或者资格，专业是否配套；三是现场的项目经理与中标的人选是否一致，更换是否合理。项目经理等是否正确地履行了职责；四是是否存在转包、违法分包、挂靠等行为；五是是否按照设计要求、监理规范、施工验改规范和规程进行监理和施工；五是对违反法律法规、施工验收规范和规程及合同规定的处理是否及时、合法、合理，是否得到整改；六是监理日志、施工日志、材料设备的检测和试验结果的记载是否及时、详细，是否与工程进展情况相一致。（3）质量与安全管理：一是建设、施工、监理单位是否建立了质量与安全保证体系；二是是否制定了保证工程质量与安全目标的规章制度和具体措施，已制定的质量与安全管理体系和规章制度、具体措施是否得到切实履行；三是在工程施工过程中，尤其是关键部位与工序，是否符合有关工程质量与安全的强制性标准，质量与安全是否得到有效控制；四是对发生质量和安全事故的原因是否查清，对事故的处理是否及时、有效。3、监察方法：（1）查难质量安全监督手续和施工许可证；（2）查验资质、资格证书，随机或者有重点地核对监理单位、施工单位现场有关人员的身份。现场查验合同、日志及有关文件、资料。了解监理、施工单位以往监理和施工的工程情况，并采取召开由建设、监理、施工单位及其主要管理人员参加的座谈会，找上述单位的人员个别谈话，接受举报等形式，了解这些单位的人员之间是否存在非正常的交往。必要时在专业人员的协助下，现场监察隐蔽工程、关键工序的监理、施工情况。（3）现场查验有关文件、资料，对照这些资料进行现场提问和核对，与有关事故处理部门和事故当事人联系，了解事故发生和处理的情况。（四）材料设备采购1、责任部门：局纪委监察室、局建管科。2、监察内容：（1）材料设备的采购：是否依照公开、公平、公正的原则确定采购方式，是否依法确定采购评审办法，应纳入总包范围的材料设备供应是否存在肢解工程和违法分包情况，是否违规指定材料设备供应商。（2）材料设备的检测和试验：对材料、设备的检测和试验是否充分，材料的取样、制作、保管、送检、检测和试验是否符合规定，有无伪造检测和试验结果的行为，是否使用了性能、技术、质量指标不符合国家标准和设计要求的材料、设备，新型材料、设备的使用是否经过有关部门组织的专家委员会的鉴定，并取得生产许可证，检测和试验用各种仪器、设备是否在有效计量周期内，是否具备规范要求的检测和试验条件，检测和试验人员是否具备相应的资格。3、监察方法：（1）与招标管理部门联系，查验招标文件，明确材料设备采购方式和范围。（2）现场查验材料设备的检测和试验记录，必要时可让有关专家协助，对材料设备进行现场抽样检测、试验。（3）查验材料设备的生产许可证和测试人员资格证书。（五）合同履行1、责任部门：局纪委监察室、局建管科、相关工程指挥部。2、监察内容：（1）工程变更：工程设计变更是否经设计部门和有关行政主部门核准，手续是否齐全。变更后是否对工程使用功能、合同履行产生影响。因重大变更导致建设内容、规模、投资的调整是否经原审批部门审批。建设、监理、施工等单位是否有相互串通利用工程变更等手段不合理增加工程造价的行为；（2）质量评估与鉴定：工程质量检验和验收是否符合国家规定的程序和标准，工期调整是否符合实际情况，是否合理。是非存在先使用后竣工验收情况。质量监督机构是否依法履行职能，出具的质监报告是否全面、真实，是否存在利用质量评定职权以权谋私行为。3、监察方法：（1）查验工程变更、费用调整的签证和批准手续及相关资料。现场核验工程联系单等工程款支付凭证。（2）查验质量监督报告和竣工验收备案资料，现场查看竣工工程使用及质量保修情况。附表：2010年交通工程建设效能监察项目计划表- 12 -附表：2010年交通工程建设效能监察项目计划表序号项目名称发改批文号资金来源开工时间主要建设内容监察责任单位1江东大桥接线二期萧发改投资2007767号政府投资2009.12一级公路，长10.528KM，路基37.5M。区监察局执法室、局纪委监察室配合。（区重点）2九堡大桥南接线浙发改投资2008698号政府投资2010.10起点九堡大桥，终点机场路，高架桥6.83KM，宽25M；地面道路宽51M。局纪委监察室、局重点工程指挥部。（局重点）3八柯线拓宽改造萧发改投资2008717号政府投资2008.8二级公路，全长16.1KM，路基宽38M。局纪委监察室、公管处。（局重点）403省道东复线北伸浙发改函2007229号政府投资2008.3一级公路，高架与地面道路相结合，全长6.9KM，路基宽38M。区监察局执法室、局纪委监察室配合。（区重点）5建设四路东伸一期萧发改投资20081168号政府投资2009.5城市主干道，全长2.6KM，路基宽42M。局纪委监察室、公路开发公司工程指挥部。6义桥大桥老桥维修政府投资桥长420M，宽9M。局纪委监察室、公管处。7浦阳江大桥及接线萧发改20087162号政府投资2010.5桥长630KM，宽12M。局纪委监察室、局重点工程指挥部。803省道杭州绕城高速至临浦段改建浙发改函2009344号政府投资2010.10一级公路，全长12.8KM，路基宽39.5M。局纪委监察室、公管处。（局重点）903省道东复线新街至瓜沥连接线浙发改函2007345号政府投资2010.10起点03省道东复线，终点为头蓬路，全长14.4KM，路基宽42M。局纪委监察室、公路开发公司工程指挥部10临浦综合车场萧政办发201086号政府投资2010.3公交换乘、公交车辆维修保养基地、出租车综合服务。局纪委监